13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
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申報總市值
US$2.3億
US$2.3億
70 檔
33.3%
Smallwood Wealth Investment Management, LLC 在 Q3 2024 季度的美股部位總計估值為 US$2.3億，分散於 70 個持倉標的之中，反映其市場參與廣度與投資規模。
Smallwood Wealth Investment Management, LLC 於 Q3 2024 展現出進攻型調倉步調，本季推動了 7 檔股票的新建倉與 19 檔既有部位加碼，整體資金傾向擴大在美股市場的曝險佈局。
在資產配置集中度方面，Smallwood Wealth Investment Management, LLC 的前 5 大核心持股（包含 ITOT, AAPL, VTI 等）合計佔整體申報市值的 33.3%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | ITOT | Ishares Core S&p Total U.s. | ETF-其他 | 31.81% | -0.76% | +2.17% | |
| 2 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 7.43% | -0.40% | -0.49% | |
| 3 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 5.52% | -0.23% | -0.03% | |
| 4 | VOE | Vanguard Mid-cap Value ETF | ETF-其他 | 5.20% | -0.42% | +2.93% | |
| 5 | ICE | Intercontinental Exchange In | 股票-金融 | 4.41% | -1.01% | — | |
| 6 | PULS | Pgim Ultra Short Bond ETF | ETF-其他 | 3.76% | +0.13% | +9.62% | |
| 7 | CGDV | Cap Group Dividend Value | ETF-其他 | 2.83% | +0.13% | +4.57% | |
| 8 | FRDM | Freedom 100 Emeging Mrkt ETF | ETF-其他 | 2.64% | +0.37% | +5.16% | |
| 9 | CGGO | Cap Group Global Growth | ETF-其他 | 2.29% | +0.14% | +5.23% | |
| 10 | BIV | Vanguard Intermediate-term B | ETF-其他 | 2.23% | -0.03% | -5.75% | |
| 11 | MUB | Ishares National Muni Bond E | ETF-其他 | 2.17% | -0.18% | -0.37% | |
| 12 | DWM | Wisdomtree International Equ | ETF-其他 | 2.12% | -0.23% | +4.04% | |
| 13 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.56% | -0.17% | -0.10% | |
| 14 | PM | Philip Morris International | 股票-非循環性消費 | 1.38% | -0.14% | +0.05% | |
| 15 | AMJB | Alerian Mlp Etn2044 | ETF-其他 | 1.28% | -0.26% | +1.88% | |
| 16 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 1.20% | -0.05% | -4.50% | |
| 17 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 1.11% | -0.37% | +0.30% | |
| 18 | PG | Procter & Gamble Co/the | 股票-非循環性消費 | 1.07% | -0.11% | -0.58% | |
| 19 | GUNR | Flexshares Global Upstream N | ETF-其他 | 0.95% | -0.38% | +1.76% | |
| 20 | IBM | Intl Business Machines CORP | 股票-科技 | 0.92% | -0.02% | — | |
| 21 | SCHF | Schwab Intl Equity ETF | ETF-其他 | 0.89% | -0.06% | -0.24% | |
| 22 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通訊服務 | 0.85% | +0.03% | -4.65% | |
| 23 | RWR | Ss Spdr Dow Jones Reit ETF | ETF-其他 | 0.85% | -0.04% | +1.42% | |
| 24 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.83% | -0.04% | +0.27% | |
| 25 | MMIT | Nyli Mackay Muni Intrm ETF | ETF-其他 | 0.72% | -0.15% | — | |
| 26 | PEG | Public Service Enterprise Gp | 股票-公用事業 | 0.59% | -0.04% | +1.26% | |
| 27 | MDLZ | Mondelez International Inc-a | 股票-非循環性消費 | 0.56% | -0.05% | — | |
| 28 | BR | Broadridge Financial Solutio | 股票-科技 | 0.54% | -0.10% | +0.34% | |
| 29 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.52% | -0.15% | -0.26% | |
| 30 | HD | Home Depot Inc | 股票-循環性消費 | 0.51% | -0.04% | +0.85% | |
| 31 | RZV | Invesco S&p Smallcap 600 Pur | ETF-其他 | 0.51% | +0.05% | +65.93% | |
| 32 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 0.45% | -0.01% | — | |
| 33 | T | At&t Inc | 股票-通訊服務 | 0.45% | -0.10% | -4.48% | |
| 34 | JEPI | Jpmorgan Equity Premium Inco | ETF-其他 | 0.42% | -0.04% | +14.59% | |
| 35 | HELO | Jpmorgan Hedged Equity ETF | ETF-其他 | 0.42% | +0.15% | — | |
| 36 | LQD | Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui | ETF-投資等級公司債 | 0.40% | -0.03% | -0.16% | |
| 37 | NFLX | Netflix Inc | 股票-通訊服務 | 0.39% | -0.15% | +2.65% | |
| 38 | VEU | Vanguard Ftse All-world Ex-u | ETF-其他 | 0.39% | -0.03% | — | |
| 39 | DIS | Walt Disney Co/the | 股票-通訊服務 | 0.36% | -0.05% | -4.82% | |
| 40 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-醫療保健 | 0.34% | -0.02% | +2.56% | |
| 41 | CL | Colgate-palmolive Co | 股票-非循環性消費 | 0.34% | -0.02% | — | |
| 42 | FSK | Fs Kkr Capital CORP | 股票-金融 | 0.33% | -0.01% | — | |
| 43 | FSCO | Fs Credit Opportunities CORP | 股票-其他 | 0.32% | -0.04% | +0.21% | |
| 44 | ORCL | Oracle CORP | 股票-科技 | 0.32% | -0.05% | -3.82% | |
| 45 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-醫療保健 | 0.31% | -0.04% | -9.95% | |
| 46 | NJR | New Jersey Resources CORP | 股票-公用事業 | 0.31% | -0.05% | -15.33% | |
| 47 | MRK | Merck & Co. Inc. | 股票-醫療保健 | 0.30% | -0.01% | +5.62% | |
| 48 | PEP | Pepsico Inc | 股票-非循環性消費 | 0.30% | -0.06% | — | |
| 49 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.30% | -0.03% | — | |
| 50 | CAT | Caterpillar Inc | 股票-工業 | 0.29% | +0.10% | +2.57% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Smallwood Wealth Investment Management, LLC 在 Q3 2024 季度的美股持倉總市值約為 US$2.3億，共申報了 70 個公開持股部位。
在 Q3 2024 季度，Smallwood Wealth Investment Management, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：ITOT (31.8%)、AAPL (7.4%)、VTI (5.5%)。其中最大持股部位 ITOT 佔據整體投資組合約 31.8% 的權重。
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本季最大新建倉標的
MMIT
市值: US$100.8萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
FBTC
前期市值: US$35.7萬
在 Q3 2024 季度中，Smallwood Wealth Investment Management, LLC 共進行了 46 項持倉異動，包含新建倉 7 個部位、加碼 19 個部位、減碼 16 個部位以及清倉 4 個部位。 其中最大新建倉標的為 MMIT。 本季清倉部位包含 FBTC。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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