13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
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申報總市值
US$3.2億
US$3.2億
35 檔
58.4%
根據最新整理的 13F 季度數據集，Sims Investment Management, LLC 於 Q1 2026 結束時的管理資產規模為 US$3.2億。該機構在本季度申報了 35 檔美股持倉，呈現出該時期的主要投資地圖。
Sims Investment Management, LLC 在 Q1 2026 的調整主要集中於風險出清，清倉與減碼部位合計達 25 檔，反映機構對當前市場環境或個別公司估值採取較為保留之看法。
整體而言，Sims Investment Management, LLC 的前 5 大持股（包含 SCHX, SCHA, QYLD）貢獻了組合市值的 58.4%，形成該機構在 Q1 2026 季度的基本面基石。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SCHX | Schwab US Large-cap ETF | ETF-其他 | 31.15% | -0.67% | -3.34% | |
| 2 | SCHA | Schwab US Small-cap ETF | ETF-其他 | 18.54% | +0.84% | -5.27% | |
| 3 | QYLD | Global X Nasd 100 Cov Call | ETF-其他 | 7.24% | -1.01% | +3.35% | |
| 4 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 6.29% | -0.71% | -9.98% | |
| 5 | XYLD | Global X S&p 500 Cove Call E | ETF-大型股與成長 | 6.14% | -0.61% | +3.43% | |
| 6 | JHSC | John Hancock Multi Small Cap | ETF-中小型股 | 5.51% | +0.12% | +8.52% | |
| 7 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 4.21% | +0.46% | +2.32% | |
| 8 | SCHO | Schwab Short-term US Treas | ETF-其他 | 3.77% | -0.37% | +2.87% | |
| 9 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 2.26% | +0.16% | -13.31% | |
| 10 | ETV | Eaton Vance T/m Buy-writ Opp | 股票-其他 | 1.95% | -0.17% | -0.25% | |
| 11 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 1.64% | +0.50% | — | |
| 12 | SMH | Vaneck Semiconductor ETF | ETF-其他 | 1.59% | +0.63% | -5.70% | |
| 13 | TLT | Ishares 20+ Year Treasury Bd | ETF-政府公債 | 1.44% | -0.20% | +12.31% | |
| 14 | UBER | Uber Technologies Inc | 股票-工業 | 1.27% | -0.16% | +5.11% | |
| 15 | VCSH | Vanguard S/t CORP Bond ETF | ETF-投資等級公司債 | 0.98% | -0.01% | +0.61% | |
| 16 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.78% | -0.02% | — | |
| 17 | TSLA | Tesla Inc | 股票-循環性消費 | 0.76% | -0.02% | -4.90% | |
| 18 | CCL1EUR | Carnival CORP LTD | 股票-循環性消費 | 0.54% | -0.54% | EXIT | |
| 19 | ETB | Eaton Vance T/m Buy-wrt Inc | 股票-其他 | 0.53% | -0.05% | — | |
| 20 | PRSU | Pursuit Attractions And Hosp | 股票-其他 | 0.50% | +0.14% | +0.70% | |
| 21 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通訊服務 | 0.49% | -0.21% | -16.50% | |
| 22 | XSSPX | Nuveen S&p 500 Dynam Overwr | 股票-其他 | 0.30% | -0.01% | — | |
| 23 | SCHM | Schwab US Mid Cap ETF | ETF-其他 | 0.28% | — | — | |
| 24 | BND | Vanguard Total Bond Market | ETF-其他 | 0.26% | -0.05% | -0.03% | |
| 25 | UNH | Unitedhealth Group Inc | 股票-醫療保健 | 0.22% | +0.09% | +2.73% | |
| 26 | FUN | Six Flags Entertainment CORP | 股票-其他 | 0.22% | — | — | |
| 27 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.19% | -0.01% | -0.92% | |
| 28 | VGT | Vanguard Info Tech ETF | ETF-科技型 | 0.18% | +0.03% | -0.85% | |
| 29 | AFG | American Financial Group Inc | 股票-金融 | 0.17% | -0.01% | — | |
| 30 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.12% | +0.02% | -56.24% | |
| 31 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.10% | +0.01% | — | |
| 32 | RCL | Royal Caribbean Cruises Ltd. | 股票-循環性消費 | 0.10% | — | -0.99% | |
| 33 | DIS | Walt Disney Co/the | 股票-通訊服務 | 0.10% | -0.07% | -5.81% | |
| 34 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 0.10% | -0.01% | +0.29% | |
| 35 | IJS | Ishares S&p Small-cap 600 Va | ETF-其他 | 0.09% | -0.01% | -12.23% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Sims Investment Management, LLC 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$3.2億，共申報了 35 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，Sims Investment Management, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：SCHX (31.1%)、SCHA (18.5%)、QYLD (7.2%)。其中最大持股部位 SCHX 佔據整體投資組合約 31.1% 的權重。
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本季最大新建倉標的
VTV
市值: US$446.3萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
NVDA
前期市值: US$101.0萬
在 Q1 2026 季度中，Sims Investment Management, LLC 共進行了 39 項持倉異動，包含新建倉 2 個部位、加碼 12 個部位、減碼 15 個部位以及清倉 10 個部位。 其中最大新建倉標的為 VTV。 本季清倉部位包含 NVDA。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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