13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0001511794
申報總市值
US$3.0億
US$3.0億
145 檔
14.3%
在 Q1 2026 申報期間，Shaker Financial Services, LLC（CIK: 0001511794）向美國 SEC 提交的 Form 13F 報告顯示，其追蹤之股票投資組合總市值達 US$3.0億，共持有 145 個公開申報部位。
數據顯示 Shaker Financial Services, LLC 於 Q1 2026 季度持續回收資金，對 67 個既有部位進行裁減並清倉 35 個標的，組合整體流動性比重有所上升。
在資產配置集中度方面，Shaker Financial Services, LLC 的前 5 大核心持股（包含 CSQ, JCE, ASG 等）合計佔整體申報市值的 14.3%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | CSQ | Calamos Strat Ttl Rtrn Fnd | 股票-其他 | 3.66% | -0.84% | +87.98% | |
| 2 | JCE | Nuveen Core Equity Alpha | 股票-其他 | 3.25% | -0.07% | +9.80% | |
| 3 | ASG | Liberty All-star Growth Fd | 股票-其他 | 3.04% | +0.12% | +18.49% | |
| 4 | ETG | Eaton Vance T/a Gl Dvd Incm | 股票-其他 | 2.79% | +0.55% | +420.39% | |
| 5 | FFA | First Trust Enhan Eqty Inc | 股票-其他 | 2.38% | -0.25% | +16.85% | |
| 6 | ETB | Eaton Vance T/m Buy-wrt Inc | 股票-其他 | 2.36% | +0.13% | -5.22% | |
| 7 | XSSPX | Nuveen S&p 500 Dynam Overwr | 股票-其他 | 2.28% | +0.09% | — | |
| 8 | EOS | Eaton Vance Enh Eqt Inc Ii | 股票-其他 | 1.97% | +0.13% | +49.02% | |
| 9 | USA | Liberty All Star Equity Fund | 股票-其他 | 1.83% | -0.46% | -12.67% | |
| 10 | SPE | Special Opportunities Fund | 股票-其他 | 1.78% | -0.48% | +48.47% | |
| 11 | XETYX | Eaton Vance Tax-mgd Div Eqty | 股票-其他 | 1.77% | +1.06% | +76.18% | |
| 12 | EEA | European Equity Fund Inc/the | 股票-其他 | 1.75% | -0.02% | +1.23% | |
| 13 | STEW | Srh Total Return Fund Inc | 股票-其他 | 1.71% | -0.64% | +163.71% | |
| 14 | SABA | Saba Capital Income & Opp Ii | 股票-其他 | 1.68% | -0.39% | +32.17% | |
| 15 | RMT | Royce Micro-cap Trust Inc | 股票-其他 | 1.56% | -0.29% | -52.23% | |
| 16 | DSL | Doubleline Income Solutions | 股票-其他 | 1.45% | +0.14% | -2.84% | |
| 17 | GHY | Pgim Global High Yield Fund | 股票-其他 | 1.44% | -0.46% | +60.24% | |
| 18 | XAODX | Abrdn Total Dynamic Dividend | 股票-其他 | 1.44% | — | +379.34% | |
| 19 | ARDC | Ares Dynamic Credit All | 股票-其他 | 1.40% | +0.33% | +35.48% | |
| 20 | ETO | Eaton Vance T/a Glbl Dvd Opp | 股票-其他 | 1.40% | -0.15% | +32.51% | |
| 21 | STK | Columbia Slgmn Prem Tech Gr | 股票-其他 | 1.33% | -0.27% | EXIT | |
| 22 | XEADX | Allspring Income Opport | 股票-其他 | 1.29% | -0.51% | -3.28% | |
| 23 | KIO | Kkr Income Opportunities | 股票-其他 | 1.21% | -0.49% | +2.44% | |
| 24 | MCN | Xai Madison Equity Premium I | 股票-其他 | 1.18% | +0.22% | -16.14% | |
| 25 | CHW | Calamos Global Dynamic Incom | 股票-其他 | 1.17% | +0.16% | -32.29% | |
| 26 | ERC | Allspring Multi-sector Inc | 股票-其他 | 1.17% | +0.10% | +5.81% | |
| 27 | XMCRX | Mfs Charter Income Trust | 股票-其他 | 1.13% | — | +33.13% | |
| 28 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 1.07% | +0.07% | -39.48% | |
| 29 | BGH | Barings Glbl Shrt Dur Hi Yld | 股票-其他 | 1.06% | +0.12% | +554.82% | |
| 30 | BWG | Brandywineglobal Global Inco | 股票-其他 | 1.06% | -0.33% | +28.45% | |
| 31 | TY | Tri-continental CORP | 股票-其他 | 1.03% | +0.99% | NEW | |
| 32 | TWN | Taiwan Fund Inc/th/md-us Inc | 股票-其他 | 1.03% | +0.15% | +14.36% | |
| 33 | HYI | Western Asset High Yield Opp | 股票-其他 | 1.02% | -0.52% | +18.32% | |
| 34 | PTA | Cohen & Steers Tax-advantage | 股票-其他 | 0.95% | -0.59% | EXIT | |
| 35 | XEVVX | Eaton Vance LTD Durat Inc | 股票-其他 | 0.95% | -0.04% | +21.05% | |
| 36 | DLY | Doubleline Yield Opport | 股票-其他 | 0.94% | +0.05% | +4.76% | |
| 37 | FTF | Franklin LTD Dur Inc Tr | 股票-其他 | 0.93% | +0.10% | -7.30% | |
| 38 | RGT | Royce Global Trust Inc | 股票-其他 | 0.91% | +0.08% | +1.53% | |
| 39 | PFN | Pimco Income Strategy Fd Ii | 股票-其他 | 0.91% | -0.40% | +255.04% | |
| 40 | JGH | Nuveen Global High Income | 股票-其他 | 0.90% | +0.16% | -9.89% | |
| 41 | CGO | Calamos Global Total Return | 股票-其他 | 0.84% | +0.03% | +18.43% | |
| 42 | XBOEX | Blackrock Enh Glbl Dvd Tr | 股票-其他 | 0.84% | +0.09% | +25.62% | |
| 43 | AIO | Virtus Artific Intel & Tech | 股票-其他 | 0.83% | +0.09% | NEW | |
| 44 | EHI | Western Asset Global High In | 股票-其他 | 0.81% | -0.52% | -7.14% | |
| 45 | RVT | Royce Small-cap Trust Inc | 股票-其他 | 0.80% | -0.60% | -23.62% | |
| 46 | MSD | Morgan Stanley Emrg Mkt Debt | 股票-其他 | 0.76% | -0.15% | +68.32% | |
| 47 | NPCT | Nuveen Core Plus Impact | 股票-其他 | 0.72% | — | -29.64% | |
| 48 | XAWFX | Alliancebernstein Gl Hi Inc | 股票-其他 | 0.72% | -0.31% | -5.16% | |
| 49 | WDI | Western Asset Divers Inc | 股票-其他 | 0.71% | +0.40% | +13.70% | |
| 50 | ETJ | Eaton Vance Rsk-mgd Divers | 股票-其他 | 0.70% | -0.22% | -40.25% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Shaker Financial Services, LLC 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$3.0億，共申報了 145 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，Shaker Financial Services, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：CSQ (3.7%)、JCE (3.3%)、ASG (3.0%)。其中最大持股部位 CSQ 佔據整體投資組合約 3.7% 的權重。
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本季最大新建倉標的
XSSPX
市值: US$654.6萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
QQQX
前期市值: US$581.1萬
在 Q1 2026 季度中，Shaker Financial Services, LLC 共進行了 178 項持倉異動，包含新建倉 15 個部位、加碼 61 個部位、減碼 67 個部位以及清倉 35 個部位。 其中最大新建倉標的為 XSSPX。 本季清倉部位包含 QQQX。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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