13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0001511794
申報總市值
US$3.2億
US$3.2億
149 檔
13.6%
在 Q3 2025 的 13F 官方備案中，Shaker Financial Services, LLC 管理的美股投資組合規模來到 US$3.2億，整體持股檔數為 149 檔。
Q3 2025 數據顯示 Shaker Financial Services, LLC 積極進場，新開立 5 個部位並同步加碼 26 檔個股，反映機構在該季度的資金注入與籌碼積累。
在資產配置集中度方面，Shaker Financial Services, LLC 的前 5 大核心持股（包含 CSQ, RMT, JCE 等）合計佔整體申報市值的 13.6%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | CSQ | Calamos Strat Ttl Rtrn Fnd | 股票-其他 | 3.29% | -2.61% | +25.90% | |
| 2 | RMT | Royce Micro-cap Trust Inc | 股票-其他 | 3.24% | -0.24% | -11.03% | |
| 3 | JCE | Nuveen Core Equity Alpha | 股票-其他 | 2.97% | -0.52% | +2.32% | |
| 4 | USA | Liberty All Star Equity Fund | 股票-其他 | 2.84% | +1.17% | +62.65% | |
| 5 | ETB | Eaton Vance T/m Buy-wrt Inc | 股票-其他 | 2.54% | -0.23% | -8.25% | |
| 6 | ASG | Liberty All-star Growth Fd | 股票-其他 | 2.50% | -0.42% | -1.95% | |
| 7 | CET | Central Securities CORP | 股票-其他 | 2.34% | +0.01% | -37.23% | |
| 8 | CHW | Calamos Global Dynamic Incom | 股票-其他 | 2.13% | -0.02% | -2.02% | |
| 9 | SPE | Special Opportunities Fund | 股票-其他 | 1.89% | +1.03% | +32.97% | |
| 10 | ADX | Adams Diversified Equity | 股票-其他 | 1.81% | — | — | |
| 11 | FFA | First Trust Enhan Eqty Inc | 股票-其他 | 1.81% | -0.08% | +36.31% | |
| 12 | XDIAX | Nuveen Dow 30 Dynamic Overwr | 股票-其他 | 1.69% | — | -29.33% | |
| 13 | EEA | European Equity Fund Inc/the | 股票-其他 | 1.66% | -0.03% | -0.40% | |
| 14 | RVT | Royce Small-cap Trust Inc | 股票-其他 | 1.60% | +2.70% | -50.49% | |
| 15 | ETV | Eaton Vance T/m Buy-writ Opp | 股票-其他 | 1.58% | -0.10% | EXIT | |
| 16 | DLY | Doubleline Yield Opport | 股票-其他 | 1.52% | -0.24% | +253.31% | |
| 17 | FTF | Franklin LTD Dur Inc Tr | 股票-其他 | 1.51% | -0.44% | +3.16% | |
| 18 | DSL | Doubleline Income Solutions | 股票-其他 | 1.43% | -0.22% | +39.55% | |
| 19 | SABA | Saba Capital Income & Opp Ii | 股票-其他 | 1.40% | -0.14% | +55.15% | |
| 20 | FUND | Sprott Focus Trust Inc | 股票-其他 | 1.35% | -0.30% | +3.19% | |
| 21 | STEW | Srh Total Return Fund Inc | 股票-其他 | 1.30% | -0.04% | +201.07% | |
| 22 | EHI | Western Asset Global High In | 股票-其他 | 1.27% | +0.18% | +33.39% | |
| 23 | XEADX | Allspring Income Opport | 股票-其他 | 1.22% | -0.07% | -14.16% | |
| 24 | ERC | Allspring Multi-sector Inc | 股票-其他 | 1.21% | -0.14% | +16.17% | |
| 25 | ETG | Eaton Vance T/a Gl Dvd Incm | 股票-其他 | 1.18% | -2.13% | +540.55% | |
| 26 | HYT | Blackrock CORP Hi Yld | 股票-其他 | 1.18% | +0.14% | NEW | |
| 27 | QQQX | Nuveen Nasdaq 100 Dyn Overwr | 股票-其他 | 1.15% | +0.43% | NEW | |
| 28 | BDJ | Blackrock Enhanced Eqty Dvd | 股票-其他 | 1.15% | +0.09% | -41.32% | |
| 29 | MCN | Xai Madison Equity Premium I | 股票-其他 | 1.14% | -0.44% | +17.42% | |
| 30 | ETJ | Eaton Vance Rsk-mgd Divers | 股票-其他 | 1.13% | -0.16% | +20.42% | |
| 31 | SDHY | Pgim Shrt Durat Hi Yld | 股票-其他 | 1.09% | +0.02% | +19.64% | |
| 32 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 1.07% | -0.06% | +739.07% | |
| 33 | HQL | Abrdn Life Sciences Investor | 股票-其他 | 1.05% | -0.35% | +536.80% | |
| 34 | BWG | Brandywineglobal Global Inco | 股票-其他 | 1.05% | +0.12% | -8.50% | |
| 35 | XBXMX | Nuveen S&p 500 Buy-wr Inc | 股票-其他 | 1.01% | — | +156.75% | |
| 36 | STK | Columbia Slgmn Prem Tech Gr | 股票-其他 | 0.98% | -1.06% | +520.69% | |
| 37 | ETW | Eaton Vance T/m Glbl Buy-wr | 股票-其他 | 0.97% | +0.18% | -30.54% | |
| 38 | ETO | Eaton Vance T/a Glbl Dvd Opp | 股票-其他 | 0.92% | -0.51% | +12.90% | |
| 39 | TWN | Taiwan Fund Inc/th/md-us Inc | 股票-其他 | 0.92% | +0.31% | +15.24% | |
| 40 | BMEZ | Blackrock Hlth Sci Trm Tr Ii | 股票-其他 | 0.91% | -0.23% | EXIT | |
| 41 | XNIEX | Virtus Equity & Convertible | 股票-其他 | 0.91% | -0.26% | +3.82% | |
| 42 | HEQ | John Hancock Divers Inc Fund | 股票-其他 | 0.90% | -0.02% | +9.87% | |
| 43 | XAODX | Abrdn Total Dynamic Dividend | 股票-其他 | 0.90% | -1.44% | EXIT | |
| 44 | CGO | Calamos Global Total Return | 股票-其他 | 0.88% | -0.08% | +34.56% | |
| 45 | ACP | Abrdn Income Credit Strat | 股票-其他 | 0.88% | +0.14% | +45.66% | |
| 46 | EOS | Eaton Vance Enh Eqt Inc Ii | 股票-其他 | 0.87% | -0.32% | +116.70% | |
| 47 | VGI | Virtus Global Multi-sector | 股票-其他 | 0.85% | -0.01% | +4.34% | |
| 48 | XEVVX | Eaton Vance LTD Durat Inc | 股票-其他 | 0.84% | -0.27% | +15.91% | |
| 49 | JHI | John Hancock Investors Tr | 股票-其他 | 0.84% | — | -4.62% | |
| 50 | XXCHNXX | China Fund Inc | 股票-其他 | 0.84% | — | — |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Shaker Financial Services, LLC 在 Q3 2025 季度的美股持倉總市值約為 US$3.2億，共申報了 149 個公開持股部位。
在 Q3 2025 季度，Shaker Financial Services, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：CSQ (3.3%)、RMT (3.2%)、JCE (3.0%)。其中最大持股部位 CSQ 佔據整體投資組合約 3.3% 的權重。
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本季最大新建倉標的
DLY
市值: US$444.4萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
GAM
前期市值: US$799.0萬
在 Q3 2025 季度中，Shaker Financial Services, LLC 共進行了 50 項持倉異動，包含新建倉 5 個部位、加碼 26 個部位、減碼 11 個部位以及清倉 8 個部位。 其中最大新建倉標的為 DLY。 本季清倉部位包含 GAM。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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