13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0001511794
申報總市值
US$3.2億
US$3.2億
153 檔
12.1%
根據最新整理的 13F 季度數據集，Shaker Financial Services, LLC 於 Q1 2025 結束時的管理資產規模為 US$3.2億。該機構在本季度申報了 153 檔美股持倉，呈現出該時期的主要投資地圖。
觀察 Q1 2025 的申報異動，Shaker Financial Services, LLC 採取了強勁的買進策略，建倉與加碼動作（合計 50 筆）涵蓋多個核心板塊，展現機構對特定產業前景之樂觀態度。
整體而言，Shaker Financial Services, LLC 的前 5 大持股（包含 CET, GAM, RMT）貢獻了組合市值的 12.1%，形成該機構在 Q1 2025 季度的基本面基石。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | CET | Central Securities CORP | 股票-其他 | 3.16% | +0.01% | +7.86% | |
| 2 | GAM | General American Investors | 股票-其他 | 3.11% | +1.48% | — | |
| 3 | RMT | Royce Micro-cap Trust Inc | 股票-其他 | 2.98% | -0.24% | +23.46% | |
| 4 | ETB | Eaton Vance T/m Buy-wrt Inc | 股票-其他 | 2.94% | -0.23% | +152.64% | |
| 5 | ASG | Liberty All-star Growth Fd | 股票-其他 | 2.83% | -0.42% | +19.88% | |
| 6 | XEVTX | Eaton Vance Tax-adv Dvd Inc | 股票-其他 | 2.61% | -0.53% | EXIT | |
| 7 | CSQ | Calamos Strat Ttl Rtrn Fnd | 股票-其他 | 2.28% | -2.61% | +0.24% | |
| 8 | QQQX | Nuveen Nasdaq 100 Dyn Overwr | 股票-其他 | 2.08% | +0.43% | NEW | |
| 9 | JCE | Nuveen Core Equity Alpha | 股票-其他 | 2.01% | -0.52% | +75.83% | |
| 10 | STEW | Srh Total Return Fund Inc | 股票-其他 | 1.89% | -0.04% | -61.35% | |
| 11 | CHW | Calamos Global Dynamic Incom | 股票-其他 | 1.84% | -0.02% | +2.57% | |
| 12 | ETJ | Eaton Vance Rsk-mgd Divers | 股票-其他 | 1.71% | -0.16% | +83.50% | |
| 13 | RVT | Royce Small-cap Trust Inc | 股票-其他 | 1.58% | +2.70% | +281.74% | |
| 14 | XDIAX | Nuveen Dow 30 Dynamic Overwr | 股票-其他 | 1.56% | — | +179.86% | |
| 15 | ADX | Adams Diversified Equity | 股票-其他 | 1.53% | — | +40.30% | |
| 16 | XEADX | Allspring Income Opport | 股票-其他 | 1.51% | -0.07% | -11.46% | |
| 17 | EEA | European Equity Fund Inc/the | 股票-其他 | 1.39% | -0.03% | +30.22% | |
| 18 | FTF | Franklin LTD Dur Inc Tr | 股票-其他 | 1.38% | -0.44% | +24.17% | |
| 19 | NMAI | Nuveen Multi-asset Income | 股票-其他 | 1.36% | -0.18% | EXIT | |
| 20 | NPCT | Nuveen Core Plus Impact | 股票-其他 | 1.29% | -0.72% | EXIT | |
| 21 | ERC | Allspring Multi-sector Inc | 股票-其他 | 1.21% | -0.14% | -11.35% | |
| 22 | XGDVX | Gabelli Dividend & Income Tr | 股票-其他 | 1.18% | +1.00% | +22.76% | |
| 23 | ETG | Eaton Vance T/a Gl Dvd Incm | 股票-其他 | 1.16% | -2.13% | -33.14% | |
| 24 | CII | Blackrock Enhan Lrg Cap Core | 股票-其他 | 1.10% | — | +95.88% | |
| 25 | XBXMX | Nuveen S&p 500 Buy-wr Inc | 股票-其他 | 1.10% | — | -2.57% | |
| 26 | ETW | Eaton Vance T/m Glbl Buy-wr | 股票-其他 | 1.09% | +0.18% | -7.60% | |
| 27 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 1.09% | -0.06% | -47.11% | |
| 28 | TY | Tri-continental CORP | 股票-其他 | 1.08% | -1.03% | EXIT | |
| 29 | BTX | Blackrock Tech & Priv Eqty | 股票-其他 | 1.06% | -0.32% | EXIT | |
| 30 | HIX | Western Asset High Inc Ii | 股票-其他 | 1.00% | +0.07% | +127.37% | |
| 31 | HEQ | John Hancock Divers Inc Fund | 股票-其他 | 0.99% | -0.02% | -1.90% | |
| 32 | VGI | Virtus Global Multi-sector | 股票-其他 | 0.94% | -0.01% | +20.58% | |
| 33 | BDJ | Blackrock Enhanced Eqty Dvd | 股票-其他 | 0.92% | +0.09% | -43.58% | |
| 34 | FUND | Sprott Focus Trust Inc | 股票-其他 | 0.91% | -0.30% | -15.47% | |
| 35 | MCN | Xai Madison Equity Premium I | 股票-其他 | 0.88% | -0.44% | +85.35% | |
| 36 | JGH | Nuveen Global High Income | 股票-其他 | 0.88% | -0.66% | +5.34% | |
| 37 | SABA | Saba Capital Income & Opp Ii | 股票-其他 | 0.86% | -0.14% | +40.99% | |
| 38 | USA | Liberty All Star Equity Fund | 股票-其他 | 0.82% | +1.17% | -21.72% | |
| 39 | BWG | Brandywineglobal Global Inco | 股票-其他 | 0.82% | +0.12% | +10.41% | |
| 40 | CGO | Calamos Global Total Return | 股票-其他 | 0.80% | -0.08% | +76.55% | |
| 41 | NFJ | Virtus Dvd Intrst & Prm Str | 股票-其他 | 0.79% | -0.62% | — | |
| 42 | JHI | John Hancock Investors Tr | 股票-其他 | 0.77% | — | +39.28% | |
| 43 | XMCRX | Mfs Charter Income Trust | 股票-其他 | 0.77% | -1.13% | EXIT | |
| 44 | XEVVX | Eaton Vance LTD Durat Inc | 股票-其他 | 0.76% | -0.27% | +5.61% | |
| 45 | XEMDX | Western Asset Emrg Mrkt Dbt | 股票-其他 | 0.76% | — | +16.61% | |
| 46 | SDHY | Pgim Shrt Durat Hi Yld | 股票-其他 | 0.75% | +0.02% | -51.91% | |
| 47 | LDP | Cohen & Steers Limited Durat | 股票-其他 | 0.74% | -0.41% | +31.83% | |
| 48 | HYI | Western Asset High Yield Opp | 股票-其他 | 0.72% | +0.08% | -4.15% | |
| 49 | FINS | Angel Oak Financ Strat Inc | 股票-其他 | 0.70% | +0.07% | -13.76% | |
| 50 | FFA | First Trust Enhan Eqty Inc | 股票-其他 | 0.69% | -0.08% | -23.24% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Shaker Financial Services, LLC 在 Q1 2025 季度的美股持倉總市值約為 US$3.2億，共申報了 153 個公開持股部位。
在 Q1 2025 季度，Shaker Financial Services, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：CET (3.2%)、GAM (3.1%)、RMT (3.0%)。其中最大持股部位 CET 佔據整體投資組合約 3.2% 的權重。
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本季最大新建倉標的
CET
市值: US$812.9萬
在 Q1 2025 季度中，Shaker Financial Services, LLC 共進行了 50 項持倉異動，包含新建倉 50 個部位、加碼 0 個部位、減碼 0 個部位以及清倉 0 個部位。 其中最大新建倉標的為 CET。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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