13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0001511794
申報總市值
US$3.2億
US$3.2億
176 檔
12.5%
在 Q4 2024 的 13F 官方備案中，Shaker Financial Services, LLC 管理的美股投資組合規模來到 US$3.2億，整體持股檔數為 176 檔。
在 Q4 2024 期間，Shaker Financial Services, LLC 的持倉組合保持高度穩定，未出現顯著的大幅度增減碼操作，顯示機構對現有持股結構維持較高之延續性。
在資產配置集中度方面，Shaker Financial Services, LLC 的前 5 大核心持股（包含 STEW, CET, RMT 等）合計佔整體申報市值的 12.5%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | STEW | Srh Total Return Fund Inc | 股票-其他 | 4.46% | -0.04% | +10.92% | |
| 2 | CET | Central Securities CORP | 股票-其他 | 2.93% | +0.01% | +20.30% | |
| 3 | RMT | Royce Micro-cap Trust Inc | 股票-其他 | 2.74% | -0.24% | +18.65% | |
| 4 | ASG | Liberty All-star Growth Fd | 股票-其他 | 2.73% | -0.42% | -1.29% | |
| 5 | CSQ | Calamos Strat Ttl Rtrn Fnd | 股票-其他 | 2.46% | -2.61% | +7.09% | |
| 6 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 2.13% | -0.06% | +416.89% | |
| 7 | TY | Tri-continental CORP | 股票-其他 | 1.99% | -1.03% | EXIT | |
| 8 | CHW | Calamos Global Dynamic Incom | 股票-其他 | 1.88% | -0.02% | -14.77% | |
| 9 | QQQX | Nuveen Nasdaq 100 Dyn Overwr | 股票-其他 | 1.85% | +0.43% | NEW | |
| 10 | HGLB | Highland Global Allocation | 股票-其他 | 1.74% | +0.70% | +1.44% | |
| 11 | ETG | Eaton Vance T/a Gl Dvd Incm | 股票-其他 | 1.71% | -2.13% | +23.54% | |
| 12 | XEADX | Allspring Income Opport | 股票-其他 | 1.69% | -0.07% | +2.21% | |
| 13 | XEVTX | Eaton Vance Tax-adv Dvd Inc | 股票-其他 | 1.67% | -0.53% | EXIT | |
| 14 | XSSPX | Nuveen S&p 500 Dynam Overwr | 股票-其他 | 1.67% | -0.72% | +3.24% | |
| 15 | BDJ | Blackrock Enhanced Eqty Dvd | 股票-其他 | 1.55% | +0.09% | +120.59% | |
| 16 | SDHY | Pgim Shrt Durat Hi Yld | 股票-其他 | 1.52% | +0.02% | +3.44% | |
| 17 | ERC | Allspring Multi-sector Inc | 股票-其他 | 1.34% | -0.14% | -18.71% | |
| 18 | ETB | Eaton Vance T/m Buy-wrt Inc | 股票-其他 | 1.26% | -0.23% | -32.78% | |
| 19 | FAX | Abrdn Asia-pacific Income | 股票-其他 | 1.25% | — | +638.94% | |
| 20 | JCE | Nuveen Core Equity Alpha | 股票-其他 | 1.20% | -0.52% | +781.73% | |
| 21 | ETW | Eaton Vance T/m Glbl Buy-wr | 股票-其他 | 1.19% | +0.18% | +577.55% | |
| 22 | XBXMX | Nuveen S&p 500 Buy-wr Inc | 股票-其他 | 1.15% | — | -33.22% | |
| 23 | ADX | Adams Diversified Equity | 股票-其他 | 1.14% | — | -28.29% | |
| 24 | FTF | Franklin LTD Dur Inc Tr | 股票-其他 | 1.12% | -0.44% | +11.91% | |
| 25 | XEXGX | Eaton Vance Tax-managed Glob | 股票-其他 | 1.12% | -0.36% | +0.37% | |
| 26 | USA | Liberty All Star Equity Fund | 股票-其他 | 1.10% | +1.17% | -19.80% | |
| 27 | ETV | Eaton Vance T/m Buy-writ Opp | 股票-其他 | 1.06% | -0.10% | EXIT | |
| 28 | FUND | Sprott Focus Trust Inc | 股票-其他 | 1.05% | -0.30% | -61.50% | |
| 29 | ETJ | Eaton Vance Rsk-mgd Divers | 股票-其他 | 1.01% | -0.16% | +295.18% | |
| 30 | HEQ | John Hancock Divers Inc Fund | 股票-其他 | 0.98% | -0.02% | +39.75% | |
| 31 | EEA | European Equity Fund Inc/the | 股票-其他 | 0.96% | -0.03% | -20.52% | |
| 32 | FFA | First Trust Enhan Eqty Inc | 股票-其他 | 0.95% | -0.08% | +0.98% | |
| 33 | XGDVX | Gabelli Dividend & Income Tr | 股票-其他 | 0.94% | +1.00% | +74.05% | |
| 34 | NMAI | Nuveen Multi-asset Income | 股票-其他 | 0.89% | -0.18% | EXIT | |
| 35 | SPE | Special Opportunities Fund | 股票-其他 | 0.88% | +1.03% | +147.99% | |
| 36 | STK | Columbia Slgmn Prem Tech Gr | 股票-其他 | 0.83% | -1.06% | +0.64% | |
| 37 | JGH | Nuveen Global High Income | 股票-其他 | 0.80% | -0.66% | +93.49% | |
| 38 | XMCRX | Mfs Charter Income Trust | 股票-其他 | 0.77% | -1.13% | EXIT | |
| 39 | VGI | Virtus Global Multi-sector | 股票-其他 | 0.76% | -0.01% | -25.32% | |
| 40 | FINS | Angel Oak Financ Strat Inc | 股票-其他 | 0.75% | +0.07% | +56.54% | |
| 41 | HYI | Western Asset High Yield Opp | 股票-其他 | 0.73% | +0.08% | +11.72% | |
| 42 | NPCT | Nuveen Core Plus Impact | 股票-其他 | 0.73% | -0.72% | EXIT | |
| 43 | SWZ | Total Return Securities Fund | 股票-其他 | 0.72% | +0.06% | -22.95% | |
| 44 | XEVVX | Eaton Vance LTD Durat Inc | 股票-其他 | 0.69% | -0.27% | +105.44% | |
| 45 | BWG | Brandywineglobal Global Inco | 股票-其他 | 0.69% | +0.12% | -13.41% | |
| 46 | PDT | John Hancock Prem Dvd Fnd | 股票-其他 | 0.66% | -0.40% | -18.83% | |
| 47 | DBL | Doubleline Opport Credit | 股票-其他 | 0.66% | +0.87% | -19.00% | |
| 48 | FPF | First Tr Interm Dur & Inc | 股票-其他 | 0.65% | -0.27% | -20.15% | |
| 49 | TWN | Taiwan Fund Inc/th/md-us Inc | 股票-其他 | 0.63% | +0.31% | +14.30% | |
| 50 | BRW | Saba Capital Income & Opport | 股票-其他 | 0.63% | +0.16% | NEW |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Shaker Financial Services, LLC 在 Q4 2024 季度的美股持倉總市值約為 US$3.2億，共申報了 176 個公開持股部位。
在 Q4 2024 季度，Shaker Financial Services, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：STEW (4.5%)、CET (2.9%)、RMT (2.7%)。其中最大持股部位 STEW 佔據整體投資組合約 4.5% 的權重。
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在 Q4 2024 季度中，Shaker Financial Services, LLC 的持倉組合維持高度穩定，未出現大規模調倉操作。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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