13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
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CIK: 0001511794
申報總市值
US$3.2億
US$3.2億
157 檔
11.8%
Shaker Financial Services, LLC 在 Q1 2024 季度的美股部位總計估值為 US$3.2億，分散於 157 個持倉標的之中，反映其市場參與廣度與投資規模。
在 Q1 2024 期間，Shaker Financial Services, LLC 的持倉組合保持高度穩定，未出現顯著的大幅度增減碼操作，顯示機構對現有持股結構維持較高之延續性。
從部位權重觀察，前 5 大標的（包含 STEW, FUND, ASG）累計市值佔比達 11.8%，是驅動 Shaker Financial Services, LLC 該季度整體投資組合績效表現的核心支柱。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | STEW | Srh Total Return Fund Inc | 股票-其他 | 3.96% | -0.04% | +9.76% | |
| 2 | FUND | Sprott Focus Trust Inc | 股票-其他 | 2.81% | -0.30% | +7.86% | |
| 3 | ASG | Liberty All-star Growth Fd | 股票-其他 | 2.77% | -0.42% | +28.79% | |
| 4 | XBXMX | Nuveen S&p 500 Buy-wr Inc | 股票-其他 | 2.66% | — | +29.49% | |
| 5 | CET | Central Securities CORP | 股票-其他 | 2.34% | +0.01% | -31.23% | |
| 6 | CII | Blackrock Enhan Lrg Cap Core | 股票-其他 | 2.30% | — | +91.18% | |
| 7 | XEVTX | Eaton Vance Tax-adv Dvd Inc | 股票-其他 | 2.23% | -0.53% | EXIT | |
| 8 | QQQX | Nuveen Nasdaq 100 Dyn Overwr | 股票-其他 | 2.18% | +0.43% | NEW | |
| 9 | ETG | Eaton Vance T/a Gl Dvd Incm | 股票-其他 | 2.14% | -2.13% | -32.51% | |
| 10 | ERC | Allspring Multi-sector Inc | 股票-其他 | 1.86% | -0.14% | +38.06% | |
| 11 | ETV | Eaton Vance T/m Buy-writ Opp | 股票-其他 | 1.79% | -0.10% | EXIT | |
| 12 | RMT | Royce Micro-cap Trust Inc | 股票-其他 | 1.79% | -0.24% | +57.33% | |
| 13 | XSSPX | Nuveen S&p 500 Dynam Overwr | 股票-其他 | 1.71% | -0.72% | +47.84% | |
| 14 | XEADX | Allspring Income Opport | 股票-其他 | 1.64% | -0.07% | +11.67% | |
| 15 | FFA | First Trust Enhan Eqty Inc | 股票-其他 | 1.54% | -0.08% | +9.96% | |
| 16 | SDHY | Pgim Shrt Durat Hi Yld | 股票-其他 | 1.50% | +0.02% | +28.96% | |
| 17 | JFR | Nuveen Floating Rate Income | 股票-其他 | 1.49% | -0.07% | -6.04% | |
| 18 | EOD | Allspring Global Dividend Op | 股票-其他 | 1.46% | -0.04% | +10.64% | |
| 19 | GAM | General American Investors | 股票-其他 | 1.38% | +1.48% | +38.18% | |
| 20 | HGLB | Highland Global Allocation | 股票-其他 | 1.35% | +0.70% | +7.31% | |
| 21 | JCE | Nuveen Core Equity Alpha | 股票-其他 | 1.30% | -0.52% | +1238.02% | |
| 22 | ETB | Eaton Vance T/m Buy-wrt Inc | 股票-其他 | 1.30% | -0.23% | +29.49% | |
| 23 | VGI | Virtus Global Multi-sector | 股票-其他 | 1.29% | -0.01% | +21.28% | |
| 24 | XEVVX | Eaton Vance LTD Durat Inc | 股票-其他 | 1.27% | -0.27% | -22.91% | |
| 25 | FTF | Franklin LTD Dur Inc Tr | 股票-其他 | 1.26% | -0.44% | +103.51% | |
| 26 | EEA | European Equity Fund Inc/the | 股票-其他 | 1.24% | -0.03% | +10.69% | |
| 27 | XEXGX | Eaton Vance Tax-managed Glob | 股票-其他 | 1.24% | -0.36% | -11.76% | |
| 28 | XMCRX | Mfs Charter Income Trust | 股票-其他 | 1.17% | -1.13% | EXIT | |
| 29 | JHI | John Hancock Investors Tr | 股票-其他 | 1.12% | — | +13.23% | |
| 30 | XDIAX | Nuveen Dow 30 Dynamic Overwr | 股票-其他 | 1.11% | — | -19.38% | |
| 31 | ETW | Eaton Vance T/m Glbl Buy-wr | 股票-其他 | 1.11% | +0.18% | -10.76% | |
| 32 | ETJ | Eaton Vance Rsk-mgd Divers | 股票-其他 | 1.09% | -0.16% | +60.29% | |
| 33 | GF | New Germany Fund Inc/the | 股票-其他 | 1.08% | -0.38% | +5.15% | |
| 34 | XGDVX | Gabelli Dividend & Income Tr | 股票-其他 | 1.06% | +1.00% | -32.52% | |
| 35 | XPGPX | Pimco Glbl Stockspl & Inc | 股票-其他 | 1.06% | +0.39% | +98.64% | |
| 36 | ADX | Adams Diversified Equity | 股票-其他 | 1.04% | — | +558.70% | |
| 37 | CSQ | Calamos Strat Ttl Rtrn Fnd | 股票-其他 | 0.97% | -2.61% | -39.03% | |
| 38 | GAB | Gabelli Equity Trust | 股票-其他 | 0.95% | +3.68% | NEW | |
| 39 | TEI | Templeton Emrg Mkts Inc | 股票-其他 | 0.94% | +0.31% | +14.59% | |
| 40 | OPP | Rivernrth/doublelne Str Opp | 股票-其他 | 0.92% | -0.20% | +30.96% | |
| 41 | SWZ | Total Return Securities Fund | 股票-其他 | 0.90% | +0.06% | +1.29% | |
| 42 | FPF | First Tr Interm Dur & Inc | 股票-其他 | 0.86% | -0.27% | -13.14% | |
| 43 | CHW | Calamos Global Dynamic Incom | 股票-其他 | 0.85% | -0.02% | -27.13% | |
| 44 | ACP | Abrdn Income Credit Strat | 股票-其他 | 0.84% | +0.14% | +32.28% | |
| 45 | TY | Tri-continental CORP | 股票-其他 | 0.83% | -1.03% | EXIT | |
| 46 | GHY | Pgim Global High Yield Fund | 股票-其他 | 0.82% | -0.17% | +230.62% | |
| 47 | ISD | Pgim High Yield Bond Fund | 股票-其他 | 0.82% | +0.57% | +13.03% | |
| 48 | HEQ | John Hancock Divers Inc Fund | 股票-其他 | 0.81% | -0.02% | -9.93% | |
| 49 | HISF | First Trust High Income Strategic Focus ETF | ETF-其他 | 0.80% | — | +6.56% | |
| 50 | BCV | Bancroft Fund LTD | 股票-其他 | 0.78% | +0.01% | +87.33% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Shaker Financial Services, LLC 在 Q1 2024 季度的美股持倉總市值約為 US$3.2億，共申報了 157 個公開持股部位。
在 Q1 2024 季度，Shaker Financial Services, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：STEW (4.0%)、FUND (2.8%)、ASG (2.8%)。其中最大持股部位 STEW 佔據整體投資組合約 4.0% 的權重。
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在 Q1 2024 季度中，Shaker Financial Services, LLC 的持倉組合維持高度穩定，未出現大規模調倉操作。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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