Newgate Capital Management LLC 持倉報告（13F 申報）

CIK: 0000939761

分散型投資策略趨勢追蹤型高品質投資策略

申報總市值

US$1.2億

申報季度: 2016-06-30 · 持股檔數: 89

NEWGATE CAPITAL MANAGEMENT LLC在最新一期 13F 報告中揭露了 89 項持股，申報期為 2016-06-30，總持股市值約為 US$1.2億，季度換手率為 51.9%。

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機構性格雪花圖

集中度: 14.17
持倉穩定性: 51.92
動能／逆勢: 100
產業集中度: 67.87
多樣化: 100
倉位均衡度: 85.24

Newgate Capital Management LLC 目前揭露的持股，Herfindahl 集中度指數為 0.035——換算下來相當於約 28 個等權重部位，明顯低於其實際揭露的 89 檔持股。這個落差顯示該機構的策略偏向集中在少數高信心部位，而非廣泛分散。

整體部位大小差異頗大（變異係數為 1.48），除了少數重倉部位外，還有許多規模較小的持股。

最新申報季度中，並未觀察到明顯偏向加碼既有大部位或大舉建立新部位的傾向。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 4%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

近期動向

加碼 VVR
+65.8%　US$339.0萬
減碼 67067Y104
-42.8%　-US$153.0萬
加碼 DHC
+532.9%　US$165.6萬
減碼 CSQ
-26.5%　-US$114.4萬
加碼 PINE
+102.7%　US$151.3萬
加碼 VOYA
+27.7%　US$176.7萬

持倉地圖

新建倉加碼不變減碼

前十大持股佔比

本季完整持股清單

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	XJQCX	Nuveen Credit Strategies INC	股票-其他	8.93%	-0.22%	+3.86%
2	DSU	BlackRock Debt Strategies Fund, Inc.	股票-其他	6.96%	-0.23%	+3.49%
3	VVR	Invesco Senior Income Trust	股票-其他	6.71%	+2.45%	+65.76%
4	SGOL	abrdn Physical Gold Shares ETF	ETF-避險與商品	6.50%	-0.13%	+6.36%
5	VOYA	Voya Financial, Inc.	股票-金融	6.37%	+1.03%	+27.72%
6	SMHC	VanEck China Semiconductor ETF	ETF-新興市場	4.41%	—	+1.23%
7	CSQ	Calamos Strat Ttl Rtrn Fnd	股票-其他	3.07%	-1.30%	-26.47%
8	TEI	Templeton Emrg Mkts INC	股票-其他	2.54%	—	+1.89%
9	NVG	Nuveen Amt-fr Muni Crdt	股票-其他	2.52%	+2.52%	NEW
10	PINE	Alpine Income Property Trust, Inc.	股票-其他	2.51%	+1.13%	+102.68%
11	AFB	Allianceberstein Ntl Muni	股票-其他	2.19%	—	-0.87%
12	GLO	Clough Global Opportunities	股票-其他	1.97%	+1.97%	NEW
13	NFJ	Virtus Dividend, Interest & Premium Strategy Fund	股票-其他	1.91%	-0.59%	-17.42%
14	✓	Powershares Global ETF Trust	ETF-其他	1.87%	—	-11.68%
15	✓	Nuveen	股票-其他	1.79%	-1.53%	-42.81%
16	DHC	Diversified Healthcare Trust	股票-其他	1.61%	+1.35%	+532.91%
17	XNEAX	Nuveen Amt-fr Qlty Muni INC	股票-其他	1.55%	+0.28%	+25.63%
18	SMHC	VanEck China Semiconductor ETF	ETF-新興市場	1.55%	+1.55%	NEW
19	THW	Abrdn World Healthcare Fund	股票-其他	1.29%	+1.29%	NEW
20	THQ	Abrdn Healthcare Opport	股票-其他	1.29%	+1.29%	NEW
21	XBOEX	Blackrock Enh Glbl Dvd Tr	股票-其他	1.28%	—	-9.57%
22	XFRAX	Blackrock Fltng Rt INC Strat	股票-其他	1.23%	-0.51%	-23.72%
23	HQH	Abrdn Healthcare Investors	股票-其他	1.21%	+0.37%	+61.68%
24	SLB	Slb LTD	股票-能源	1.18%	+0.39%	+51.25%
25	BIDU	Baidu INC - Spon Adr	股票-通訊服務	1.09%	—	+0.10%
26	HAL	Halliburton Co	股票-能源	1.01%	+0.29%	+20.55%
27	KEP	Korea Elec Power Corp-sp Adr	股票-其他	0.97%	—	-12.19%
28	✓	Nuveen Prem Income Mun Fd	股票-其他	0.94%	+0.94%	NEW
29	PXDEUR	Pioneer Natural Resources Co	股票-其他	0.89%	+0.54%	+161.04%
30	TSM	Taiwan Semiconductor-sp Adr	股票-科技	0.78%	—	-22.21%
31	SHI1USD	Sinopec Shanghai-spons Adr	股票-其他	0.75%	—	-4.49%
32	BABA	Alibaba Group Holding-sp Adr	股票-循環性消費	0.67%	—	+22.02%
33	NZF	Nuveen Municipal Credit Income Fund	股票-其他	0.63%	+0.63%	NEW
34	✓	Nuveen Premier Mun Income Fd	股票-其他	0.62%	+0.32%	+110.08%
35	WPM	Wheaton Precious Metals Corp.	股票-原物料	0.61%	—	+7.23%
36	EOG	Eog Resources INC	股票-能源	0.58%	—	+51.75%
37	✓	Newfield Expl Co	股票-其他	0.54%	+0.54%	NEW
38	CE	Celanese CORP	股票-原物料	0.54%	—	+36.28%
39	LYB	LyondellBasell Industries N.V.	股票-原物料	0.54%	—	+46.60%
40	DVN	Devon Energy CORP	股票-能源	0.53%	—	+14.42%
41	✓	Tesoro CORP	股票-其他	0.52%	—	+43.34%
42	✓		股票-其他	0.51%	—	+3.72%
43	RDS-A	Shell Plc-spon Adr-a	股票-其他	0.48%	+0.48%	NEW
44	KRAUSD	Kraton CORP	股票-其他	0.47%	—	-14.09%
45	9990302D	Apache CORP	股票-其他	0.47%	+0.47%	NEW
46	META	Meta Platforms Inc-class A	股票-通訊服務	0.45%	—	—
47	VLO	Valero Energy CORP	股票-能源	0.45%	—	+28.46%
48	NTES	Netease Inc-adr	股票-通訊服務	0.44%	—	-38.54%
49	KB	Kb Financial Group Inc-adr	股票-金融	0.44%	+0.44%	NEW
50	SHG	Shinhan Financial Group-adr	股票-其他	0.43%	—	+44.91%

1–50 of 89

投資組合績效

可定價持股資料尚不足以計算績效

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2016-06-30	89	US$1.2億	52	1XJQCX 2DSU 3VVR 主要持股2016-06-30 1.XJQCX 2.DSU 3.VVR 4.SGOL 5.VOYA 6.SMHC 7.CSQ 8.TEI 9.NVG 10.PINE
2016-03-31	90	US$1.1億	54	1XJQCX 2DSU 3SGOL 主要持股2016-03-31 1.XJQCX 2.DSU 3.SGOL 4.VOYA 5.SMHC 6.CSQ 7.VVR 8.67067Y 9.TEI 10.67074X
2015-12-31	96	US$1.3億	33	1XJQCX 2DSU 3SGOL 主要持股2015-12-31 1.XJQCX 2.DSU 3.SGOL 4.SMHC 5.1JFD 6.67067Y 7.CSQ 8.VVR 9.VOYA 10.TEI
2015-09-30	95	US$1.3億	40	1XJQCX 2DSU 3SMHC 主要持股2015-09-30 1.XJQCX 2.DSU 3.SMHC 4.SGOL 5.TEI 6.1JFD 7.XAWFX 8.67067Y 9.BGX 10.VVR
2015-06-30	97	US$1.4億	34	1XJQCX 2DSU 3XAWFX 主要持股2015-06-30 1.XJQCX 2.DSU 3.XAWFX 4.TEI 5.SMHC 6.VOYA 7.1JFD 8.BGX 9.67067Y 10.67074X
2015-03-31	117	US$1.4億	41	1XJQCX 2DSU 3XAWFX 主要持股2015-03-31 1.XJQCX 2.DSU 3.XAWFX 4.VOYA 5.SMHC 6.VVR 7.TEI 8.BGX 9.1JFD 10.67067Y
2014-12-31	104	US$1.5億	61	1XJQCX 2XAWFX 3DSU 主要持股2014-12-31 1.XJQCX 2.XAWFX 3.DSU 4.VOYA 5.BCX 6.SMHC 7.VVR 8.TDF 9.JFR 10.67074X
2014-09-30	99	US$1.7億	96	1XJQCX 2XAWFX309254B 主要持股2014-09-30 1.XJQCX 2.XAWFX 3.09254B 4.VOYA 5.VVR 6.BCX 7.18469Q 8.SMHC 9.TDF 10.BGX
2014-06-30	106	US$3.8億	46	1XJQCX 2TSM 3BIDU 主要持股2014-06-30 1.XJQCX 2.TSM 3.BIDU 4.CX 5.ITUB 6.09254B 7.BCX 8.CIG 9.TTMCHF 10.00756M
2014-03-31	106	US$4.5億	62	1TSM 2XJQCX 3VALE 主要持股2014-03-31 1.TSM 2.XJQCX 3.VALE 4.INFY 5.IRR 6.CIG 7.ITUB 8.CX 9.BIDU 10.TTMCHF
2013-12-31	108	US$5.1億	53	1TSM 2INFY 3VALE 主要持股2013-12-31 1.TSM 2.INFY 3.VALE 4.BIDU 5.XJQCX 6.TTMCHF 7.CEO 8.CX 9.SHG 10.ITUB
2013-09-30	119	US$5.7億	67	1TSM 2VALE3021060 主要持股2013-09-30 1.TSM 2.VALE 3.021060 4.BIDU 5.ITUB 6.SKMEUR 7.CEO 8.CIG 9.INFY 10.TTMCHF
2013-06-30	130	US$7.2億	0	1TSM257060U3ITUB 主要持股2013-06-30 1.TSM 2.57060U 3.ITUB 4.IBN 5.00756M 6.VALE 7.CEO 8.PPT 9.021060 10.BIDU

本季持股變動

Newgate Capital Management LLC 在 2016-06-30 最顯著的持倉異動：新建倉: Nuveen Amt-fr Muni Crdt (NVG); 清倉: Nuveen Sht Dur Cr Opp Fd; 新建倉: Clough Global Opportunities (GLO); 新建倉: VanEck China Semiconductor ETF (SMHC); 清倉: Nuveen Mun Opportunity Fd In.

Newgate Capital Management LLC 於截至 2016-06-30 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型
1	VVR	Invesco Senior Income Trust	+2.5%	+65.76%	加碼
2	DHC	Diversified Healthcare Trust	+1.4%	+532.91%	加碼
3	PINE	Alpine Income Property Trust, Inc.	+1.1%	+102.68%	加碼
4	VOYA	Voya Financial, Inc.	+1%	+27.72%	加碼
5	PXDEUR	Pioneer Natural Resources Co	+0.5%	+161.04%	加碼
6	SLB	Slb LTD	+0.4%	+51.25%	加碼
7	HQH	Abrdn Healthcare Investors	+0.4%	+61.68%	加碼
8	✓	Nuveen Premier Mun Income Fd	+0.3%	+110.08%	加碼
9	HAL	Halliburton Co	+0.3%	+20.55%	加碼
10	XNEAX	Nuveen Amt-fr Qlty Muni INC	+0.3%	+25.63%	加碼
11	SGOL	abrdn Physical Gold Shares ETF	-0.1%	+6.36%	加碼
12	XJQCX	Nuveen Credit Strategies INC	-0.2%	+3.86%	加碼
13	DSU	BlackRock Debt Strategies Fund, Inc.	-0.2%	+3.49%	加碼
14	XFRAX	Blackrock Fltng Rt INC Strat	-0.5%	-23.72%	減碼
15	AAPL	Apple INC	-0.5%	-49.99%	減碼
16	NFJ	Virtus Dividend, Interest & Premium Strategy Fund	-0.6%	-17.42%	減碼
17	NRK	Nuveen Ny Amt-fr Muni INC	-0.8%	-70.09%	減碼
18	CSQ	Calamos Strat Ttl Rtrn Fnd	-1.3%	-26.47%	減碼
19	✓	Nuveen	-1.5%	-42.81%	減碼
20	NVG	Nuveen Amt-fr Muni Crdt	—	NEW	新建倉
21	✓	Nuveen Sht Dur Cr Opp Fd	—	EXIT	清倉
22	GLO	Clough Global Opportunities	—	NEW	新建倉
23	SMHC	VanEck China Semiconductor ETF	—	NEW	新建倉
24	✓	Nuveen Mun Opportunity Fd In	—	EXIT	清倉
25	SMHC	VanEck China Semiconductor ETF	—	EXIT	清倉
26	THW	Abrdn World Healthcare Fund	—	NEW	新建倉
27	THQ	Abrdn Healthcare Opport	—	NEW	新建倉
28	BWX	State Street Spdr Bloomberg	—	EXIT	清倉
29	✓	Allianzgi Conv & Income Fd	—	EXIT	清倉
30	✓	Nuveen Prem Income Mun Fd	—	NEW	新建倉
31	CIG	Cia Energetica De-spon Adr	—	EXIT	清倉
32	NZF	Nuveen Municipal Credit Income Fund	—	NEW	新建倉
33	TFI	Ss Spdr N Ice Muni Bond ETF	—	EXIT	清倉
34	✓	Newfield Expl Co	—	NEW	新建倉
35	RDS-A	Shell Plc-spon Adr-a	—	NEW	新建倉
36	9990302D	Apache CORP	—	NEW	新建倉
37	KB	Kb Financial Group Inc-adr	—	NEW	新建倉
38	✓	SFL Corporation Ltd.	—	EXIT	清倉
39	OGE	Oge Energy CORP	—	EXIT	清倉
40	FE	Firstenergy CORP	—	EXIT	清倉
41	NAT	Nordic American Tankers Limited	—	EXIT	清倉
42	IBB	Ishares Biotechnology ETF	—	NEW	新建倉
43	IBN	Icici Bank Ltd-spon Adr	—	EXIT	清倉
44	TEN	Tsakos Energy Navigation Limited	—	EXIT	清倉
45	RIO	Rio Tinto Plc-spon Adr	—	NEW	新建倉
46	GPOR1EUR	Gulfport Energy CORP	—	NEW	新建倉
47	NUV	Nuveen Municipal Value	—	EXIT	清倉
48	ENB	Enbridge INC	—	EXIT	清倉
49	BKK	Blackrock Muni 2020 Term Tr	—	EXIT	清倉
50	NFLX	Netflix INC	—	EXIT	清倉

申報歷史

季度	申報日期	類型	EDGAR
2016-06-30	2016-08-03	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-04-29	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-12-31	2016-02-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-10-22	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-07-27	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-05-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-01-29	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2014-10-09	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2014-08-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2014-05-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-12-31	2014-01-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-09-30	2013-10-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-06-30	2013-07-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Newgate Capital Management LLC 是什麼機構？屬於哪種投資人類型？

Newgate Capital Management LLC 是一家投資管理機構，每季依規定向 SEC 申報 Form 13F，揭露其在美國上市股票的持倉資訊。根據最新一期申報（2016-06-30），該機構追蹤的股票投資組合估值約為 US$1.2億，分佈在 89 個已申報部位之中。

Newgate Capital Management LLC 目前前幾大持股有哪些？

根據最新 13F 申報，Newgate Capital Management LLC 按市值排列的前幾大持股為： 1. Nuveen Credit Strategies INC (XJQCX) — US$1080.2萬 (8.9%) 2. BlackRock Debt Strategies Fund, Inc. (DSU) — US$841.9萬 (7.0%) 3. Invesco Senior Income Trust (VVR) — US$812.2萬 (6.7%) 4. abrdn Physical Gold Shares ETF (SGOL) — US$786.5萬 (6.5%) 5. Voya Financial, Inc. (VOYA) — US$770.7萬 (6.4%)

Newgate Capital Management LLC 在最新一期 13F 申報中做了哪些操作？

在最新申報季度中，Newgate Capital Management LLC 共進行了 50 項顯著調整：新建倉 14 個部位、加碼 13 個既有持股、減碼 6 個部位，並完全清倉 17 個持股。其中幅度最大的異動：新建倉: Nuveen Amt-fr Muni Crdt (NVG); 清倉: Nuveen Sht Dur Cr Opp Fd; 新建倉: Clough Global Opportunities (GLO); 新建倉: VanEck China Semiconductor ETF (SMHC); 清倉: Nuveen Mun Opportunity Fd In

Newgate Capital Management LLC 主要集中投資哪些產業板塊？

根據目前已申報的股票投資組合，Newgate Capital Management LLC 的主要板塊分佈如下： • Information Technology: 34.5% • Energy: 20.3% • Communication Services: 17.4% • Consumer Discretionary: 17.0% • Materials: 7.2% • Financials: 3.6%

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Newgate Capital Management LLC 持倉報告（13F 申報）

CIK: 0000939761

分散型投資策略趨勢追蹤型高品質投資策略

申報總市值

US$1.2億

申報季度: 2016-06-30 · 持股檔數: 89

NEWGATE CAPITAL MANAGEMENT LLC在最新一期 13F 報告中揭露了 89 項持股，申報期為 2016-06-30，總持股市值約為 US$1.2億，季度換手率為 51.9%。

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機構性格雪花圖

集中度: 14.17
持倉穩定性: 51.92
動能／逆勢: 100
產業集中度: 67.87
多樣化: 100
倉位均衡度: 85.24

整體部位大小差異頗大（變異係數為 1.48），除了少數重倉部位外，還有許多規模較小的持股。

最新申報季度中，並未觀察到明顯偏向加碼既有大部位或大舉建立新部位的傾向。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 4%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

近期動向

加碼 VVR
+65.8%　US$339.0萬
減碼 67067Y104
-42.8%　-US$153.0萬
加碼 DHC
+532.9%　US$165.6萬
減碼 CSQ
-26.5%　-US$114.4萬
加碼 PINE
+102.7%　US$151.3萬
加碼 VOYA
+27.7%　US$176.7萬

持倉地圖

新建倉加碼不變減碼

前十大持股佔比

本季完整持股清單

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	XJQCX	Nuveen Credit Strategies INC	股票-其他	8.93%	-0.22%	+3.86%
2	DSU	BlackRock Debt Strategies Fund, Inc.	股票-其他	6.96%	-0.23%	+3.49%
3	VVR	Invesco Senior Income Trust	股票-其他	6.71%	+2.45%	+65.76%
4	SGOL	abrdn Physical Gold Shares ETF	ETF-避險與商品	6.50%	-0.13%	+6.36%
5	VOYA	Voya Financial, Inc.	股票-金融	6.37%	+1.03%	+27.72%
6	SMHC	VanEck China Semiconductor ETF	ETF-新興市場	4.41%	—	+1.23%
7	CSQ	Calamos Strat Ttl Rtrn Fnd	股票-其他	3.07%	-1.30%	-26.47%
8	TEI	Templeton Emrg Mkts INC	股票-其他	2.54%	—	+1.89%
9	NVG	Nuveen Amt-fr Muni Crdt	股票-其他	2.52%	+2.52%	NEW
10	PINE	Alpine Income Property Trust, Inc.	股票-其他	2.51%	+1.13%	+102.68%
11	AFB	Allianceberstein Ntl Muni	股票-其他	2.19%	—	-0.87%
12	GLO	Clough Global Opportunities	股票-其他	1.97%	+1.97%	NEW
13	NFJ	Virtus Dividend, Interest & Premium Strategy Fund	股票-其他	1.91%	-0.59%	-17.42%
14	✓	Powershares Global ETF Trust	ETF-其他	1.87%	—	-11.68%
15	✓	Nuveen	股票-其他	1.79%	-1.53%	-42.81%
16	DHC	Diversified Healthcare Trust	股票-其他	1.61%	+1.35%	+532.91%
17	XNEAX	Nuveen Amt-fr Qlty Muni INC	股票-其他	1.55%	+0.28%	+25.63%
18	SMHC	VanEck China Semiconductor ETF	ETF-新興市場	1.55%	+1.55%	NEW
19	THW	Abrdn World Healthcare Fund	股票-其他	1.29%	+1.29%	NEW
20	THQ	Abrdn Healthcare Opport	股票-其他	1.29%	+1.29%	NEW
21	XBOEX	Blackrock Enh Glbl Dvd Tr	股票-其他	1.28%	—	-9.57%
22	XFRAX	Blackrock Fltng Rt INC Strat	股票-其他	1.23%	-0.51%	-23.72%
23	HQH	Abrdn Healthcare Investors	股票-其他	1.21%	+0.37%	+61.68%
24	SLB	Slb LTD	股票-能源	1.18%	+0.39%	+51.25%
25	BIDU	Baidu INC - Spon Adr	股票-通訊服務	1.09%	—	+0.10%
26	HAL	Halliburton Co	股票-能源	1.01%	+0.29%	+20.55%
27	KEP	Korea Elec Power Corp-sp Adr	股票-其他	0.97%	—	-12.19%
28	✓	Nuveen Prem Income Mun Fd	股票-其他	0.94%	+0.94%	NEW
29	PXDEUR	Pioneer Natural Resources Co	股票-其他	0.89%	+0.54%	+161.04%
30	TSM	Taiwan Semiconductor-sp Adr	股票-科技	0.78%	—	-22.21%
31	SHI1USD	Sinopec Shanghai-spons Adr	股票-其他	0.75%	—	-4.49%
32	BABA	Alibaba Group Holding-sp Adr	股票-循環性消費	0.67%	—	+22.02%
33	NZF	Nuveen Municipal Credit Income Fund	股票-其他	0.63%	+0.63%	NEW
34	✓	Nuveen Premier Mun Income Fd	股票-其他	0.62%	+0.32%	+110.08%
35	WPM	Wheaton Precious Metals Corp.	股票-原物料	0.61%	—	+7.23%
36	EOG	Eog Resources INC	股票-能源	0.58%	—	+51.75%
37	✓	Newfield Expl Co	股票-其他	0.54%	+0.54%	NEW
38	CE	Celanese CORP	股票-原物料	0.54%	—	+36.28%
39	LYB	LyondellBasell Industries N.V.	股票-原物料	0.54%	—	+46.60%
40	DVN	Devon Energy CORP	股票-能源	0.53%	—	+14.42%
41	✓	Tesoro CORP	股票-其他	0.52%	—	+43.34%
42	✓		股票-其他	0.51%	—	+3.72%
43	RDS-A	Shell Plc-spon Adr-a	股票-其他	0.48%	+0.48%	NEW
44	KRAUSD	Kraton CORP	股票-其他	0.47%	—	-14.09%
45	9990302D	Apache CORP	股票-其他	0.47%	+0.47%	NEW
46	META	Meta Platforms Inc-class A	股票-通訊服務	0.45%	—	—
47	VLO	Valero Energy CORP	股票-能源	0.45%	—	+28.46%
48	NTES	Netease Inc-adr	股票-通訊服務	0.44%	—	-38.54%
49	KB	Kb Financial Group Inc-adr	股票-金融	0.44%	+0.44%	NEW
50	SHG	Shinhan Financial Group-adr	股票-其他	0.43%	—	+44.91%

1–50 of 89

投資組合績效

可定價持股資料尚不足以計算績效

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2016-06-30	89	US$1.2億	52	1XJQCX 2DSU 3VVR 主要持股2016-06-30 1.XJQCX 2.DSU 3.VVR 4.SGOL 5.VOYA 6.SMHC 7.CSQ 8.TEI 9.NVG 10.PINE
2016-03-31	90	US$1.1億	54	1XJQCX 2DSU 3SGOL 主要持股2016-03-31 1.XJQCX 2.DSU 3.SGOL 4.VOYA 5.SMHC 6.CSQ 7.VVR 8.67067Y 9.TEI 10.67074X
2015-12-31	96	US$1.3億	33	1XJQCX 2DSU 3SGOL 主要持股2015-12-31 1.XJQCX 2.DSU 3.SGOL 4.SMHC 5.1JFD 6.67067Y 7.CSQ 8.VVR 9.VOYA 10.TEI
2015-09-30	95	US$1.3億	40	1XJQCX 2DSU 3SMHC 主要持股2015-09-30 1.XJQCX 2.DSU 3.SMHC 4.SGOL 5.TEI 6.1JFD 7.XAWFX 8.67067Y 9.BGX 10.VVR
2015-06-30	97	US$1.4億	34	1XJQCX 2DSU 3XAWFX 主要持股2015-06-30 1.XJQCX 2.DSU 3.XAWFX 4.TEI 5.SMHC 6.VOYA 7.1JFD 8.BGX 9.67067Y 10.67074X
2015-03-31	117	US$1.4億	41	1XJQCX 2DSU 3XAWFX 主要持股2015-03-31 1.XJQCX 2.DSU 3.XAWFX 4.VOYA 5.SMHC 6.VVR 7.TEI 8.BGX 9.1JFD 10.67067Y
2014-12-31	104	US$1.5億	61	1XJQCX 2XAWFX 3DSU 主要持股2014-12-31 1.XJQCX 2.XAWFX 3.DSU 4.VOYA 5.BCX 6.SMHC 7.VVR 8.TDF 9.JFR 10.67074X
2014-09-30	99	US$1.7億	96	1XJQCX 2XAWFX309254B 主要持股2014-09-30 1.XJQCX 2.XAWFX 3.09254B 4.VOYA 5.VVR 6.BCX 7.18469Q 8.SMHC 9.TDF 10.BGX
2014-06-30	106	US$3.8億	46	1XJQCX 2TSM 3BIDU 主要持股2014-06-30 1.XJQCX 2.TSM 3.BIDU 4.CX 5.ITUB 6.09254B 7.BCX 8.CIG 9.TTMCHF 10.00756M
2014-03-31	106	US$4.5億	62	1TSM 2XJQCX 3VALE 主要持股2014-03-31 1.TSM 2.XJQCX 3.VALE 4.INFY 5.IRR 6.CIG 7.ITUB 8.CX 9.BIDU 10.TTMCHF
2013-12-31	108	US$5.1億	53	1TSM 2INFY 3VALE 主要持股2013-12-31 1.TSM 2.INFY 3.VALE 4.BIDU 5.XJQCX 6.TTMCHF 7.CEO 8.CX 9.SHG 10.ITUB
2013-09-30	119	US$5.7億	67	1TSM 2VALE3021060 主要持股2013-09-30 1.TSM 2.VALE 3.021060 4.BIDU 5.ITUB 6.SKMEUR 7.CEO 8.CIG 9.INFY 10.TTMCHF
2013-06-30	130	US$7.2億	0	1TSM257060U3ITUB 主要持股2013-06-30 1.TSM 2.57060U 3.ITUB 4.IBN 5.00756M 6.VALE 7.CEO 8.PPT 9.021060 10.BIDU

本季持股變動

Newgate Capital Management LLC 於截至 2016-06-30 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型
1	VVR	Invesco Senior Income Trust	+2.5%	+65.76%	加碼
2	DHC	Diversified Healthcare Trust	+1.4%	+532.91%	加碼
3	PINE	Alpine Income Property Trust, Inc.	+1.1%	+102.68%	加碼
4	VOYA	Voya Financial, Inc.	+1%	+27.72%	加碼
5	PXDEUR	Pioneer Natural Resources Co	+0.5%	+161.04%	加碼
6	SLB	Slb LTD	+0.4%	+51.25%	加碼
7	HQH	Abrdn Healthcare Investors	+0.4%	+61.68%	加碼
8	✓	Nuveen Premier Mun Income Fd	+0.3%	+110.08%	加碼
9	HAL	Halliburton Co	+0.3%	+20.55%	加碼
10	XNEAX	Nuveen Amt-fr Qlty Muni INC	+0.3%	+25.63%	加碼
11	SGOL	abrdn Physical Gold Shares ETF	-0.1%	+6.36%	加碼
12	XJQCX	Nuveen Credit Strategies INC	-0.2%	+3.86%	加碼
13	DSU	BlackRock Debt Strategies Fund, Inc.	-0.2%	+3.49%	加碼
14	XFRAX	Blackrock Fltng Rt INC Strat	-0.5%	-23.72%	減碼
15	AAPL	Apple INC	-0.5%	-49.99%	減碼
16	NFJ	Virtus Dividend, Interest & Premium Strategy Fund	-0.6%	-17.42%	減碼
17	NRK	Nuveen Ny Amt-fr Muni INC	-0.8%	-70.09%	減碼
18	CSQ	Calamos Strat Ttl Rtrn Fnd	-1.3%	-26.47%	減碼
19	✓	Nuveen	-1.5%	-42.81%	減碼
20	NVG	Nuveen Amt-fr Muni Crdt	—	NEW	新建倉
21	✓	Nuveen Sht Dur Cr Opp Fd	—	EXIT	清倉
22	GLO	Clough Global Opportunities	—	NEW	新建倉
23	SMHC	VanEck China Semiconductor ETF	—	NEW	新建倉
24	✓	Nuveen Mun Opportunity Fd In	—	EXIT	清倉
25	SMHC	VanEck China Semiconductor ETF	—	EXIT	清倉
26	THW	Abrdn World Healthcare Fund	—	NEW	新建倉
27	THQ	Abrdn Healthcare Opport	—	NEW	新建倉
28	BWX	State Street Spdr Bloomberg	—	EXIT	清倉
29	✓	Allianzgi Conv & Income Fd	—	EXIT	清倉
30	✓	Nuveen Prem Income Mun Fd	—	NEW	新建倉
31	CIG	Cia Energetica De-spon Adr	—	EXIT	清倉
32	NZF	Nuveen Municipal Credit Income Fund	—	NEW	新建倉
33	TFI	Ss Spdr N Ice Muni Bond ETF	—	EXIT	清倉
34	✓	Newfield Expl Co	—	NEW	新建倉
35	RDS-A	Shell Plc-spon Adr-a	—	NEW	新建倉
36	9990302D	Apache CORP	—	NEW	新建倉
37	KB	Kb Financial Group Inc-adr	—	NEW	新建倉
38	✓	SFL Corporation Ltd.	—	EXIT	清倉
39	OGE	Oge Energy CORP	—	EXIT	清倉
40	FE	Firstenergy CORP	—	EXIT	清倉
41	NAT	Nordic American Tankers Limited	—	EXIT	清倉
42	IBB	Ishares Biotechnology ETF	—	NEW	新建倉
43	IBN	Icici Bank Ltd-spon Adr	—	EXIT	清倉
44	TEN	Tsakos Energy Navigation Limited	—	EXIT	清倉
45	RIO	Rio Tinto Plc-spon Adr	—	NEW	新建倉
46	GPOR1EUR	Gulfport Energy CORP	—	NEW	新建倉
47	NUV	Nuveen Municipal Value	—	EXIT	清倉
48	ENB	Enbridge INC	—	EXIT	清倉
49	BKK	Blackrock Muni 2020 Term Tr	—	EXIT	清倉
50	NFLX	Netflix INC	—	EXIT	清倉

申報歷史

季度	申報日期	類型	EDGAR
2016-06-30	2016-08-03	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-04-29	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-12-31	2016-02-01	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-10-22	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-07-27	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-05-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-01-29	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2014-10-09	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2014-08-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2014-05-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-12-31	2014-01-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-09-30	2013-10-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-06-30	2013-07-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看