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Ken Stern & Associates, Inc. SEC 13F 歷史申報與持倉存檔（Q3 2018）
Ken Stern & Associates, Inc.CIK: 0001653168
分散型投資策略趨勢追蹤型高品質投資策略
申報總市值
US$2.3億
申報季度: 2018-09-30 · 持股檔數: 133
Ken Stern & Associates, Inc.在最新一期 13F 報告中揭露了 133 項持股，申報期為 2018-09-30，總持股市值約為 US$2.3億，季度換手率為 27.1%。
機構性格雪花圖
- 集中度
- 21.54
- 持倉穩定性
- 27.08
- 動能傾向
- 100
- 產業集中度
- 52.8
- 多樣化
- 100
- 倉位均衡度
- 75.08
Ken Stern & Associates, Inc. 目前揭露的持股，Herfindahl 集中度指數為 0.054——換算下來相當於約 19 個等權重部位，明顯低於其實際揭露的 133 檔持股。這個落差顯示該機構的策略偏向集中在少數高信心部位，而非廣泛分散。
整體部位大小差異頗大（變異係數為 2.49），除了少數重倉部位外，還有許多規模較小的持股。
最新申報季度中，並未觀察到明顯偏向加碼既有大部位或大舉建立新部位的傾向。
目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 8%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。
來源與引用資訊
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減碼 81369y704
-50.4% -US$345.1萬
減碼 ESS
-1.7% US$60.4萬
加碼 78462f103
+14.8% US$105.5萬
加碼 AAPL
+0.0% US$48.9萬
加碼 81369y209
-0.7% US$52.3萬
減碼 BND
+3.9% US$33.1萬
持倉地圖
新建倉加碼不變減碼
前十大持股佔比
本季完整持股清單
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | ESS | Essex Property Trust Inc | 股票-房地產 | 17.96% | -0.81% | -1.66% | |
| 2 | IWO | Ishares Russell 2000 Growth | ETF-中小型股 | 5.73% | -0.09% | -0.86% | |
| 3 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 4.93% | — | +1.47% | |
| 4 | BND | Vanguard Total Bond Market | ETF-其他 | 4.63% | -0.12% | +3.85% | |
| 5 | SHV | Ishares 0-1 Year Treasury Bo | ETF-政府公債 | 4.31% | — | +2.42% | |
| 6 | IEF | Ishares 7-10 Year Treasury B | ETF-政府公債 | 4.26% | — | +1.99% | |
| 7 | VGT | Vanguard Info Tech ETF | ETF-科技型 | 4.16% | +0.11% | -2.36% | |
| 8 | ✓ | 股票-其他 | 3.75% | -0.02% | -1.41% | ||
| 9 | MTUM | Ishares Msci USA Momentum Fa | ETF-其他 | 3.34% | -0.05% | -3.65% | |
| 10 | ITA | Ishares U.s. Aerospace & Def | ETF-其他 | 3.16% | +3.16% | NEW | |
| 11 | FDN | First Trust Dj Internet Ind | ETF-其他 | 3.12% | — | -2.92% | |
| 12 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 2.71% | — | -0.43% | |
| 13 | ✓ | 股票-其他 | 2.46% | +0.34% | +14.78% | ||
| 14 | ✓ | 股票-其他 | 1.94% | +0.12% | -0.66% | ||
| 15 | ✓ | 股票-其他 | 1.78% | -1.70% | -50.40% | ||
| 16 | ✓ | 股票-其他 | 1.77% | — | -0.06% | ||
| 17 | ✓ | 股票-其他 | 1.65% | +1.65% | NEW | ||
| 18 | IHI | Ishares U.s. Medical Devices | ETF-其他 | 1.46% | +0.10% | -0.01% | |
| 19 | IHF | Ishares U.s. Healthcare Prov | ETF-其他 | 1.29% | +1.29% | NEW | |
| 20 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 1.18% | +0.15% | +0.03% | |
| 21 | DIVYEUR | Reality Shares Divs ETF | ETF-其他 | 0.67% | — | -1.21% | |
| 22 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 0.63% | — | — | |
| 23 | GSLC | Goldman Activebeta US Lc ETF | ETF-避險與商品 | 0.61% | — | +0.00% | |
| 24 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-醫療保健 | 0.61% | — | +0.02% | |
| 25 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通訊服務 | 0.48% | — | — | |
| 26 | ✓ | Invesco Exch Trd Slf Idx Fd | 股票-其他 | 0.47% | +0.47% | NEW | |
| 27 | LDOS | Leidos Holdings Inc | 股票-科技 | 0.46% | — | +0.01% | |
| 28 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.41% | — | -15.66% | |
| 29 | RSPD | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 0.38% | +0.38% | NEW | |
| 30 | BSCK | Invesco Bulletshares 2020 Co | ETF-其他 | 0.38% | +0.38% | NEW | |
| 31 | RSPT | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 0.38% | +0.38% | NEW | |
| 32 | RSPN | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 0.38% | +0.38% | NEW | |
| 33 | PFE | Pfizer Inc | 股票-醫療保健 | 0.36% | — | +0.02% | |
| 34 | QCOM | Qualcomm Inc | 股票-科技 | 0.36% | — | -8.67% | |
| 35 | RSPH | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 0.36% | +0.36% | NEW | |
| 36 | SDY | Ss Spdr S&p Dividend ETF | ETF-其他 | 0.35% | — | +5.41% | |
| 37 | IGV | Ishares Expanded Tech-softwa | ETF-科技型 | 0.33% | — | — | |
| 38 | RSPF | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 0.32% | +0.32% | NEW | |
| 39 | ✓ | 股票-其他 | 0.32% | +0.32% | NEW | ||
| 40 | PRF | Invesco Rafi US 1000 ETF | ETF-其他 | 0.31% | +0.31% | NEW | |
| 41 | ✓ | Aetna Inc | 股票-其他 | 0.31% | — | — | |
| 42 | VRP | Invesco Variable Rate Prefer | ETF-其他 | 0.30% | +0.30% | NEW | |
| 43 | IFLN | Invesco Bloomberg Enhanced F | ETF-其他 | 0.30% | +0.30% | NEW | |
| 44 | HON | Honeywell International Inc | 股票-工業 | 0.30% | — | +0.14% | |
| 45 | ✓ | 股票-其他 | 0.30% | — | — | ||
| 46 | TMO | Thermo Fisher Scientific Inc | 股票-醫療保健 | 0.30% | — | — | |
| 47 | PGX | Invesco Preferred ETF | ETF-其他 | 0.29% | +0.29% | NEW | |
| 48 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-醫療保健 | 0.29% | — | +0.01% | |
| 49 | ✓ | 股票-其他 | 0.28% | — | +0.02% | ||
| 50 | INTC | Intel CORP | 股票-科技 | 0.28% | — | +0.04% |
1–50 of 133
申報總市值趨勢
產業配置
歷年產業分布趨勢
季度歷史總覽
| 季度 | 持股檔數 | 總市值 | 穩定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2018 Q3 | 133 | US$2.3億 | 27 | ||
| 2018 Q2 | 129 | US$2.2億 | 24 | ||
| 2018 Q1 | 117 | US$2.3億 | 13 | ||
| 2017 Q4 | 117 | US$2.3億 | 20 | ||
| 2017 Q3 | 115 | US$2.3億 | 22 | ||
| 2017 Q2 | 113 | US$2.2億 | 11 | ||
| 2017 Q1 | 111 | US$2.1億 | 47 | ||
| 2016 Q4 | 104 | US$1.9億 | 84 | ||
| 2016 Q3 | 92 | US$1.4億 | 50 | ||
| 2016 Q2 | 81 | US$1.3億 | 37 | ||
| 2016 Q1 | 79 | US$1.4億 | 60 | ||
| 2015 Q4 | 81 | US$1.5億 | 57 | ||
| 2015 Q3 | 68 | US$1.3億 | 49 | ||
| 2015 Q2 | 67 | US$1.4億 | 44 | ||
| 2015 Q1 | 73 | US$1.3億 | 59 | ||
| 2014 Q4 | 78 | US$1.3億 | 0 |
Ken Stern & Associates, Inc. 在 2018-09-30 最顯著的持倉異動： 新建倉: Ishares U.s. Aerospace & Def (ITA); 清倉: Ishares US Financials ETF (IYF); 新建倉: ; 新建倉: Ishares U.s. Healthcare Prov (IHF); 清倉: Vanguard Small-cap ETF (VB).
申報歷史
FAQ
Ken Stern & Associates, Inc. 是什麼機構？屬於哪種投資人類型？
Ken Stern & Associates, Inc. 是一家投資管理機構，每季依規定向 SEC 申報 Form 13F，揭露其在美國上市股票的持倉資訊。根據最新一期申報（2018-09-30），該機構追蹤的股票投資組合估值約為 US$2.3億，分佈在 133 個已申報部位之中。
Ken Stern & Associates, Inc. 目前前幾大持股有哪些？
根據最新 13F 申報，Ken Stern & Associates, Inc. 按市值排列的前幾大持股為：
1. Essex Property Trust Inc (ESS) — US$4127.6萬 (18.0%)
2. Ishares Russell 2000 Growth (IWO) — US$1316.2萬 (5.7%)
3. Vanguard Ftse Developed ETF (VEA) — US$1132.7萬 (4.9%)
4. Vanguard Total Bond Market (BND) — US$1063.1萬 (4.6%)
5. Ishares 0-1 Year Treasury Bo (SHV) — US$990.0萬 (4.3%)
Ken Stern & Associates, Inc. 在最新一期 13F 申報中做了哪些操作？
在最新申報季度中，Ken Stern & Associates, Inc. 共進行了 50 項顯著調整：新建倉 22 個部位、加碼 3 個既有持股、減碼 9 個部位，並完全清倉 16 個持股。 其中幅度最大的異動：新建倉: Ishares U.s. Aerospace & Def (ITA); 清倉: Ishares US Financials ETF (IYF); 新建倉: ; 新建倉: Ishares U.s. Healthcare Prov (IHF); 清倉: Vanguard Small-cap ETF (VB)
Ken Stern & Associates, Inc. 主要集中投資哪些產業板塊？
根據目前已申報的股票投資組合，Ken Stern & Associates, Inc. 的主要板塊分佈如下：
• Information Technology: 28.9%
• Health Care: 21.5%
• Communication Services: 12.1%
• Consumer Discretionary: 11.8%
• Financials: 8.1%
• Industrials: 7.5%
投資風格解析
Ken Stern & Associates, Inc.的持股風格高度分散、換手適中。
過去兩個季度，該機構持續加碼 78462f103（+US$148.2萬，現達 US$564.3萬），同時減碼 81369y704（-US$394.7萬，仍持有 US$409.8萬）。
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