13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0002043986
申報總市值
US$2.7億
US$2.7億
141 檔
36.1%
根據最新整理的 13F 季度數據集，Howard Bailey Securities, LLC 於 Q4 2025 結束時的管理資產規模為 US$2.7億。該機構在本季度申報了 141 檔美股持倉，呈現出該時期的主要投資地圖。
在 Q4 2025，Howard Bailey Securities, LLC 展現出較為審慎的避險與獲利了結姿態。本季共減碼 26 個部位並完全清倉 6 檔持股，調降曝險的部位數量高於加碼動作。
整體而言，Howard Bailey Securities, LLC 的前 5 大持股（包含 IWY, SCEC, IWX）貢獻了組合市值的 36.1%，形成該機構在 Q4 2025 季度的基本面基石。
本季最大新建倉標的
AVNM
市值: US$974.9萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
SIXP
前期市值: US$669.0萬
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | IWY | Ishares Russell Top 200 Grow | ETF-其他 | 11.98% | +1.07% | +5.69% | |
| 2 | SCEC | Sterling Capital Enh Cb ETF | ETF-其他 | 11.19% | +0.03% | +2.84% | |
| 3 | IWX | Ishares Russell Top 200 Valu | ETF-其他 | 6.92% | +0.68% | +5.00% | |
| 4 | EFV | Ishares Msci Eafe Value ETF | ETF-其他 | 4.04% | -0.14% | +3.76% | |
| 5 | AVNM | Avantis All Intl Mkts Eq ETF | ETF-其他 | 3.84% | +0.10% | — | |
| 6 | EFG | Ishares Msci Eafe Growth ETF | ETF-其他 | 3.69% | -0.08% | +4.89% | |
| 7 | IWS | Ishares Russell Mid-cap Valu | ETF-其他 | 3.67% | -0.07% | +4.92% | |
| 8 | SPYM | Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 3.52% | -0.46% | -13.64% | |
| 9 | IEMG | Ishares Core Msci Emerging | ETF-新興市場 | 2.61% | +0.33% | +6.50% | |
| 10 | SIXO | Allian US Equ 6 Mon Bu10-usd | ETF-其他 | 2.43% | -2.35% | EXIT | |
| 11 | VTWO | Vanguard Russell 2000 ETF | ETF-中小型股 | 1.92% | +0.24% | +5.17% | |
| 12 | OCTW | Alianzim US Eq Bfr20 Oct-usd | ETF-其他 | 1.92% | -1.90% | EXIT | |
| 13 | SEPW | Alianzim US Eq Bfr20 Sep-usd | ETF-其他 | 1.51% | -1.49% | EXIT | |
| 14 | BUCK | Simplify Treasury Option Inc | ETF-政府公債 | 1.45% | -0.14% | +9.18% | |
| 15 | CTA | Simplify Managed Futures St | ETF-其他 | 1.37% | -0.37% | +8.23% | |
| 16 | TUA | Sim St Treas Fut Strat ETF | ETF-其他 | 1.31% | -0.09% | -13.71% | |
| 17 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.31% | -0.11% | -5.63% | |
| 18 | QBER | Trueshares Quartly B Hdg ETF | ETF-其他 | 1.25% | +0.17% | -29.73% | |
| 19 | JULW | Alianzim US Eq Bfr20 Jul-usd | ETF-其他 | 1.25% | -1.24% | EXIT | |
| 20 | BILZ | Pimco Ultra Shrt Govt Active | ETF-其他 | 1.17% | +0.76% | -39.52% | |
| 21 | AGGH | Simplify Aggregate Bond ETF | ETF-其他 | 1.01% | -0.10% | +71.18% | |
| 22 | DECU | Allianzim US Bf15 Uncap Dec | ETF-其他 | 0.99% | -0.96% | EXIT | |
| 23 | MUB | Ishares National Muni Bond E | ETF-其他 | 0.92% | — | +4.20% | |
| 24 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.89% | +0.02% | -13.79% | |
| 25 | IWP | Ishares Russell Mid-cap Grow | ETF-其他 | 0.85% | +0.22% | +9.87% | |
| 26 | ZSEP | Innovator Edp ETF - 1 Yr Sep | ETF-其他 | 0.78% | -0.84% | EXIT | |
| 27 | SEPZ | Trueshares Struc Out Sep ETF | ETF-其他 | 0.76% | -0.02% | -11.48% | |
| 28 | SVOL | Simplify Volatility Premium | ETF-其他 | 0.75% | -0.03% | -19.93% | |
| 29 | ONEZ | Trueshr Seasonality La B ETF | ETF-其他 | 0.72% | +1.32% | -10.12% | |
| 30 | HIGH | Simplify Enhanced Income ETF | ETF-其他 | 0.71% | — | -31.86% | |
| 31 | SBAR | Simplify Barrier Income ETF | ETF-其他 | 0.70% | -0.05% | +17.26% | |
| 32 | FOXY | Simplify Currency Strtgy ETF | ETF-其他 | 0.69% | -0.07% | — | |
| 33 | IDEV | Ishares Core Msci Dev Mkts | ETF-其他 | 0.67% | -0.10% | -18.54% | |
| 34 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 0.60% | -0.02% | -10.62% | |
| 35 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.58% | -0.33% | -13.08% | |
| 36 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 0.52% | -0.37% | -18.12% | |
| 37 | NTSX | Wisdomtree US Efficient Core | ETF-其他 | 0.52% | -0.07% | -90.64% | |
| 38 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.50% | +0.01% | -46.00% | |
| 39 | AIOO | Allianzim US Eq Buffer100 | ETF-其他 | 0.49% | — | -20.30% | |
| 40 | DGRW | Wisdomtree U.s. Quality Divi | ETF-其他 | 0.45% | -0.13% | -92.44% | |
| 41 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.43% | — | -2.70% | |
| 42 | APOC | Inr Eqty Def P ETF - 6 M A/o | ETF-其他 | 0.41% | -0.60% | EXIT | |
| 43 | ZNOV | Invtr Equ De Pr ETF - 1 Yr N | ETF-其他 | 0.41% | -0.44% | EXIT | |
| 44 | AGGY | Wisdomtree Yield Enhanced US | ETF-其他 | 0.41% | -0.10% | -90.28% | |
| 45 | JANZ | Trueshares Struct Outc Jan | ETF-其他 | 0.41% | -0.39% | EXIT | |
| 46 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通訊服務 | 0.40% | -0.01% | -5.35% | |
| 47 | DECZ | Trueshares Struc Out Dec ETF | ETF-其他 | 0.36% | -0.35% | EXIT | |
| 48 | SCHG | Schwab US Large-cap Growth | ETF-其他 | 0.35% | +0.08% | -92.29% | |
| 49 | GAEM | Simplify Gamma Emrg Mrk Bnd | ETF-其他 | 0.35% | -0.01% | +13.54% | |
| 50 | WFC | Wells Fargo & Co | 股票-金融 | 0.31% | -0.01% | +1.07% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Howard Bailey Securities, LLC 在 Q4 2025 季度的美股持倉總市值約為 US$2.7億，共申報了 141 個公開持股部位。
在 Q4 2025 季度，Howard Bailey Securities, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：IWY (12.0%)、SCEC (11.2%)、IWX (6.9%)。其中最大持股部位 IWY 佔據整體投資組合約 12.0% 的權重。
在 Q4 2025 季度中，Howard Bailey Securities, LLC 共進行了 50 項持倉異動，包含新建倉 11 個部位、加碼 7 個部位、減碼 26 個部位以及清倉 6 個部位。 其中最大新建倉標的為 AVNM。 本季清倉部位包含 SIXP。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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