DS
D. Scott Neal, INC. 13F 申報追蹤與分析
D. Scott Neal, INC.CIK: 0001596920
分散型投資策略趨勢追蹤型高品質投資策略
申報總市值
US$2.2億
申報季度: 2025-09-30 · 持股檔數: 66
D. SCOTT NEAL, INC.在最新一期 13F 報告中揭露了 66 項持股，申報期為 2025-09-30，總持股市值約為 US$2.2億，季度換手率為 24.8%。
機構性格雪花圖
- 集中度
- 34.43
- 持倉穩定性
- 24.75
- 動能／逆勢
- 100
- 產業集中度
- 66.65
- 多樣化
- 100
- 倉位均衡度
- 79.84
D. Scott Neal, INC. 目前揭露的持股，Herfindahl 集中度指數為 0.086——換算下來相當於約 12 個等權重部位，明顯低於其實際揭露的 66 檔持股。這個落差顯示該機構的策略偏向集中在少數高信心部位，而非廣泛分散。
整體部位大小差異頗大（變異係數為 2.02），除了少數重倉部位外，還有許多規模較小的持股。
最新申報季度中，並未觀察到明顯偏向加碼既有大部位或大舉建立新部位的傾向。
目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 12%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。
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近期動向
減碼 UNM
-2.7% -US$210.8萬
減碼 AJG
-1.7% -US$231.9萬
加碼 FLEX
+0.0% US$697.4萬
減碼 NSA
-0.1% -US$242.1萬
加碼 SPY
-10.3% US$386.0萬
加碼 KLAC
-0.0% US$469.4萬
持倉地圖
新建倉加碼不變減碼
前十大持股佔比
本季完整持股清單
僅顯示前 58 大持股（共 66 檔）
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避險與商品 | 16.72% | +0.44% | -0.84% | |
| 2 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 14.29% | +0.82% | -0.60% | |
| 3 | XLC | Ss Comm Select Sector Spdr | ETF-其他 | 10.14% | +0.34% | -0.15% | |
| 4 | UNM | Unum Group | 股票-金融 | 9.26% | -3.01% | -2.71% | |
| 5 | AJG | Arthur J Gallagher & Co | 股票-金融 | 8.12% | -2.90% | -1.65% | |
| 6 | FLEX | Flex Ltd. | 股票-科技 | 7.18% | +2.44% | +0.03% | |
| 7 | KLAC | Kla CORP | 股票-科技 | 5.43% | +1.52% | -0.01% | |
| 8 | NSA | National Storage Affiliates | 股票-房地產 | 3.58% | -2.05% | -0.14% | |
| 9 | IAU | Ishares Gold Trust | ETF-避險與商品 | 2.26% | -0.15% | -8.50% | |
| 10 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.96% | +0.22% | — | |
| 11 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 1.91% | +1.76% | -10.26% | |
| 12 | CAT | Caterpillar INC | 股票-工業 | 1.67% | +0.29% | — | |
| 13 | QLD | Proshares Ultra Qqq | ETF-其他 | 1.58% | +0.35% | — | |
| 14 | XLU | St Sr Utl Sl Se Spdr Etf-usd | ETF-其他 | 1.35% | +0.08% | +9.66% | |
| 15 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 1.33% | -0.36% | — | |
| 16 | REKR | Rekor Systems INC | 股票-其他 | 1.24% | +0.40% | — | |
| 17 | SSO | Proshares Ultra S&p500 | ETF-其他 | 1.18% | +0.14% | — | |
| 18 | AAPL | Apple INC | 股票-科技 | 0.81% | -0.04% | +0.15% | |
| 19 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 0.79% | -0.05% | -9.88% | |
| 20 | RBCAA | Republic Bancorp Inc-class A | 股票-其他 | 0.70% | -0.04% | — | |
| 21 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.66% | — | — | |
| 22 | HEFA | Isha Curr Hedged Msci Eafe | ETF-其他 | 0.57% | -0.05% | +1.73% | |
| 23 | T | At&t INC | 股票-通訊服務 | 0.47% | — | — | |
| 24 | HD | Home Depot INC | 股票-循環性消費 | 0.44% | -0.03% | — | |
| 25 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.40% | — | — | |
| 26 | MA | Mastercard INC - A | 股票-金融 | 0.36% | — | — | |
| 27 | LOW | Lowe's Cos INC | 股票-循環性消費 | 0.30% | -0.04% | — | |
| 28 | IBM | Intl Business Machines CORP | 股票-科技 | 0.28% | — | -12.67% | |
| 29 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.28% | +0.02% | -3.61% | |
| 30 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-醫療保健 | 0.27% | -0.02% | — | |
| 31 | RF | Regions Financial CORP | 股票-金融 | 0.26% | — | — | |
| 32 | TSLA | Tesla INC | 股票-循環性消費 | 0.26% | +0.04% | — | |
| 33 | PG | Procter & Gamble Co/the | 股票-非循環性消費 | 0.26% | — | +0.28% | |
| 34 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通訊服務 | 0.25% | +0.06% | — | |
| 35 | AMZN | Amazon.com INC | 股票-循環性消費 | 0.24% | -0.03% | — | |
| 36 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通訊服務 | 0.23% | +0.06% | — | |
| 37 | MO | Altria Group INC | 股票-非循環性消費 | 0.22% | -0.01% | — | |
| 38 | MDY | State Street Spdr S&p Midcap | ETF-其他 | 0.22% | -0.01% | — | |
| 39 | IWM | Ishares Russell 2000 ETF | ETF-中小型股 | 0.21% | — | — | |
| 40 | ESGU | Ishares Esg Aware Msci USA | ETF-其他 | 0.19% | -0.01% | -4.24% | |
| 41 | IWR | Ishares Russell Mid-cap ETF | ETF-其他 | 0.16% | -0.01% | — | |
| 42 | GSK | Gsk Plc-spon Adr | 股票-醫療保健 | 0.16% | -0.01% | — | |
| 43 | AVGO | Broadcom INC | 股票-科技 | 0.16% | +0.16% | NEW | |
| 44 | ORCL | Oracle CORP | 股票-科技 | 0.16% | +0.16% | NEW | |
| 45 | NKE | Nike INC -cl B | 股票-循環性消費 | 0.15% | -0.01% | — | |
| 46 | ABT | Abbott Laboratories | 股票-醫療保健 | 0.14% | -0.07% | -17.86% | |
| 47 | ESGD | Ishares Trust Ishares Esg Aw | ETF-其他 | 0.14% | — | — | |
| 48 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.13% | — | -3.80% | |
| 49 | HON | Honeywell International INC | 股票-工業 | 0.13% | — | — | |
| 50 | ESGV | Vanguard Esg US Stock ETF | ETF-其他 | 0.12% | +0.01% | +0.85% |
1–50 of 58
投資組合績效
Q3 2026績效
+3%
近4個季度績效
+29%
根據可取得價格的持股（佔申報價值的80%）計算
- 標準差
- +14.1%
- 貝塔係數
- +0.81
- 阿爾法
- +6.6%
- 最大回撤
- -7.5%
- 年化績效
- +22.7%
- 對標普勝率
- +58.3%
- 索提諾比率
- +3.22
- 斯圖澤指數
- +0.45
- 崔諾比率
- +0.27
- 斯特林比率
- +1.51
- 卡瑪比率
- +3.02
- 資訊比率
- +0.32
- 追蹤誤差
- +9.6%
- 下方標準差
- +6.7%
- 正報酬月份佔比
- +66.7%
- 負報酬月份佔比
- +33.3%
- 最佳12個月
- +43.5%
- 最差12個月
- +13.1%
- 效率比率
- +0.7
- 夏普比率
- +1.53
- 產業分散度
- +11%
- 偏態
- +0.06
- 峰態
- +0.08
- 上檔潛力
- +4.61
申報總市值趨勢
產業配置
歷年產業分布趨勢
季度歷史總覽
| 季度 | 持股檔數 | 總市值 | 穩定性 | 主要持股 |
|---|---|---|---|---|
| 2025-09-30 | 66 | US$2.2億 | 25 | |
| 2025-06-30 | 64 | US$2.0億 | 0 | |
| 2025-03-31 | 61 | US$1.8億 | 100 | |
| 2024-12-31 | 65 | US$1.8億 | 0 | |
| 2024-09-30 | 70 | US$1.9億 | 0 | |
| 2024-06-30 | 75 | US$1.8億 | 0 | |
| 2024-03-31 | 67 | US$1.5億 | 0 | |
| 2023-12-31 | 63 | US$1.1億 | 0 | |
| 2023-09-30 | 63 | US$1.2億 | 0 | |
| 2023-06-30 | 64 | US$1.3億 | 0 | |
| 2023-03-31 | 64 | US$1.8億 | 0 | |
| 2022-12-31 | 58 | US$2.1億 | 0 | |
| 2022-09-30 | 61 | US$2.4億 | 0 | |
| 2022-06-30 | 62 | US$2.4億 | 0 | |
| 2022-03-31 | 64 | US$2.5億 | 0 | |
| 2021-12-31 | 57 | US$2.7億 | 0 | |
| 2021-09-30 | 51 | US$2.4億 | 0 | |
| 2021-06-30 | 49 | US$2.2億 | 100 | |
| 2021-03-31 | 47 | US$2.2億 | 100 | |
| 2020-12-31 | 43 | US$2.0億 | 19 | |
| 2020-09-30 | 38 | US$1.8億 | 57 | |
| 2020-06-30 | 37 | US$1.6億 | 53 | |
| 2020-03-31 | 35 | US$1.7億 | 100 | |
| 2019-12-31 | 42 | US$2.1億 | 22 | |
| 2019-09-30 | 35 | US$1.9億 | 24 | |
| 2019-06-30 | 31 | US$1.8億 | 35 | |
| 2019-03-31 | 32 | US$1.9億 | 51 | |
| 2018-12-31 | 28 | US$1.8億 | 98 | |
| 2018-09-30 | 34 | US$2.0億 | 55 | |
| 2018-06-30 | 64 | US$1.8億 | 53 | |
| 2018-03-31 | 178 | US$1.8億 | 44 | |
| 2017-12-31 | 171 | US$1.7億 | 35 | |
| 2017-09-30 | 192 | US$1.7億 | 30 | |
| 2017-06-30 | 189 | US$1.5億 | 16 | |
| 2017-03-31 | 167 | US$1.6億 | 28 | |
| 2016-12-31 | 170 | US$1.4億 | 19 | |
| 2016-09-30 | 179 | US$1.3億 | 21 | |
| 2016-06-30 | 186 | US$1.1億 | 8 | |
| 2016-03-31 | 173 | US$1.1億 | 19 | |
| 2015-12-31 | 153 | US$1.3億 | 12 | |
| 2015-09-30 | 33 | US$1.2億 | 24 | |
| 2015-06-30 | 37 | US$1.5億 | 8 | |
| 2015-03-31 | 33 | US$1.4億 | 15 | |
| 2014-12-31 | 37 | US$1.4億 | 14 | |
| 2014-09-30 | 32 | US$1.3億 | 22 | |
| 2014-06-30 | 34 | US$1.3億 | 65 | |
| 2014-03-31 | 42 | US$1.2億 | 34 | |
| 2013-12-31 | 37 | US$1.1億 | 0 |
本季持股變動
D. Scott Neal, INC. 在 2025-09-30 最顯著的持倉異動： 新建倉: Broadcom INC (AVGO); 新建倉: Oracle CORP (ORCL); 新建倉: Goldman Sachs Group INC (GS); 新建倉: Micron Technology INC (MU); 清倉: Novo-nordisk A/s-spons Adr (NVO).
申報歷史
| 季度 | 申報日期 | 類型 | EDGAR |
|---|---|---|---|
| 2025-09-30 | 2025-10-28 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2025-06-30 | 2025-07-08 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2025-03-31 | 2025-04-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2024-12-31 | 2025-01-14 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2024-09-30 | 2024-10-17 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2024-06-30 | 2024-07-15 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2024-03-31 | 2024-04-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2023-12-31 | 2024-01-17 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2023-09-30 | 2023-10-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2023-06-30 | 2023-07-17 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2023-03-31 | 2023-04-12 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2022-12-31 | 2023-01-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2022-09-30 | 2022-10-27 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2022-06-30 | 2022-07-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2022-03-31 | 2022-05-04 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2021-12-31 | 2022-01-21 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2021-09-30 | 2021-11-04 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2021-06-30 | 2021-08-02 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2021-03-31 | 2021-04-30 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2020-12-31 | 2021-02-05 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2020-09-30 | 2020-10-15 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2020-06-30 | 2020-07-16 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2020-03-31 | 2020-04-27 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2019-12-31 | 2020-01-16 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2019-09-30 | 2019-10-16 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2019-06-30 | 2019-07-25 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2019-03-31 | 2019-04-11 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-12-31 | 2019-02-06 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-09-30 | 2018-11-13 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-06-30 | 2018-08-15 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-03-31 | 2018-05-10 | 修正案 | 在 EDGAR 上查看 |
| 2018-03-31 | 2018-04-19 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2017-12-31 | 2018-02-16 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2017-09-30 | 2017-10-18 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2017-06-30 | 2017-07-14 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2017-03-31 | 2017-04-25 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2016-12-31 | 2017-01-17 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2016-09-30 | 2016-10-18 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2016-06-30 | 2016-07-19 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2016-03-31 | 2016-04-13 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2015-12-31 | 2016-01-12 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2015-09-30 | 2015-10-15 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2015-06-30 | 2015-07-21 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2015-03-31 | 2015-04-02 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2014-12-31 | 2015-01-05 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2014-09-30 | 2014-11-21 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2014-06-30 | 2014-07-08 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2014-03-31 | 2014-04-04 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
| 2013-12-31 | 2014-01-13 | 13F-HR | 在 EDGAR 上查看 |
FAQ
D. Scott Neal, INC. 是什麼機構？屬於哪種投資人類型？
D. Scott Neal, INC. 是一家投資管理機構，每季依規定向 SEC 申報 Form 13F，揭露其在美國上市股票的持倉資訊。根據最新一期申報（2025-09-30），該機構追蹤的股票投資組合估值約為 US$2.2億，分佈在 66 個已申報部位之中。
D. Scott Neal, INC. 目前前幾大持股有哪些？
根據最新 13F 申報，D. Scott Neal, INC. 按市值排列的前幾大持股為：
1. Spdr Gold Shares (GLD) — US$3614.2萬 (16.7%)
2. Invesco Qqq Trust Series 1 (QQQ) — US$3089.5萬 (14.3%)
3. Ss Comm Select Sector Spdr (XLC) — US$2192.2萬 (10.1%)
4. Unum Group (UNM) — US$2002.2萬 (9.3%)
5. Arthur J Gallagher & Co (AJG) — US$1755.1萬 (8.1%)
D. Scott Neal, INC. 在最新一期 13F 申報中做了哪些操作？
在最新申報季度中，D. Scott Neal, INC. 共進行了 33 項顯著調整：新建倉 7 個部位、加碼 11 個既有持股、減碼 12 個部位，並完全清倉 3 個持股。 其中幅度最大的異動：新建倉: Broadcom INC (AVGO); 新建倉: Oracle CORP (ORCL); 新建倉: Goldman Sachs Group INC (GS); 新建倉: Micron Technology INC (MU); 清倉: Novo-nordisk A/s-spons Adr (NVO)
D. Scott Neal, INC. 主要集中投資哪些產業板塊？
根據目前已申報的股票投資組合，D. Scott Neal, INC. 的主要板塊分佈如下：
• Information Technology: 36.8%
• Financials: 19.9%
• Industrials: 15.5%
• Consumer Discretionary: 12.0%
• Communication Services: 8.2%
• Health Care: 3.5%
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