13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0002039088
申報總市值
US$2.7億
US$2.7億
56 檔
38.4%
根據最新整理的 13F 季度數據集，Compass Financial Services Inc 於 Q1 2026 結束時的管理資產規模為 US$2.7億。該機構在本季度申報了 56 檔美股持倉，呈現出該時期的主要投資地圖。
Compass Financial Services Inc 在 Q1 2026 的調整主要集中於風險出清，清倉與減碼部位合計達 168 檔，反映機構對當前市場環境或個別公司估值採取較為保留之看法。
檢視投資組合結構，前 5 大主力部位（包含 SPYM, JPST, DGRW）占據了總市值的 38.4%，展現出該機構在 Q1 2026 的重點資金聚焦與風險分佈特徵。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SPYM | Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 15.72% | +0.24% | -0.75% | |
| 2 | JPST | Jpmorgan Ultra-short Income | ETF-其他 | 8.76% | -1.27% | -10.16% | |
| 3 | DGRW | Wisdomtree U.s. Quality Divi | ETF-其他 | 8.66% | -0.39% | -30.08% | |
| 4 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 5.94% | +0.76% | -0.35% | |
| 5 | KNG | Ft Vest S&p 500 Dvd Arst Trg | ETF-大型股與成長 | 5.44% | -0.35% | -26.60% | |
| 6 | JEPQ | JPM Nasdaq Equity Premium | ETF-科技型 | 5.18% | +0.21% | +5.41% | |
| 7 | VLU | Ss Spdr S&p 1500 Value Tilt | ETF-其他 | 4.39% | -0.03% | -4.16% | |
| 8 | SPMO | Invesco S&p 500 Momentum ETF | ETF-大型股與成長 | 4.29% | +1.23% | +4.13% | |
| 9 | RDVY | First Trust Rising Dividend | ETF-其他 | 3.86% | +0.27% | +44805.15% | |
| 10 | FDL | First Trust Morn Dvd Lead In | ETF-其他 | 3.64% | -0.48% | +21.39% | |
| 11 | BIL | Ss Spdr Bb 1-3m T-bill ETF | ETF-政府公債 | 2.96% | -0.14% | +0.08% | |
| 12 | HELO | Jpmorgan Hedged Equity ETF | ETF-其他 | 2.70% | +0.07% | +204.16% | |
| 13 | DIVB | Ishares Core Dividend ETF | ETF-其他 | 2.69% | +0.10% | -25.36% | |
| 14 | XYLD | Global X S&p 500 Cove Call E | ETF-大型股與成長 | 2.39% | -0.15% | +3.75% | |
| 15 | SPYG | Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股與成長 | 2.28% | +0.19% | +12.20% | |
| 16 | WTPI | Wisdomtree Equity Premium In | ETF-其他 | 2.20% | -0.05% | +7.50% | |
| 17 | RDVI | Ft Vest Rising Dividend Achi | ETF-其他 | 1.69% | +0.07% | — | |
| 18 | QYLD | Global X Nasd 100 Cov Call | ETF-其他 | 1.51% | +0.02% | +254.33% | |
| 19 | RSPA | Invesco S&p 500 Ew Income Ad | ETF-大型股與成長 | 1.48% | -0.22% | -3.95% | |
| 20 | FGD | First Trust Dj Gl Sel Dvd | ETF-其他 | 1.35% | -0.07% | — | |
| 21 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 1.27% | +0.13% | +0.06% | |
| 22 | CASY | Casey's General Stores Inc | 股票-循環性消費 | 1.08% | -0.07% | -0.32% | |
| 23 | BUFD | Ft Vst Lad Deep Buf Etf-usdi | ETF-其他 | 1.02% | +0.05% | +1421.98% | |
| 24 | VYM | Vanguard High Dvd Yield ETF | ETF-其他 | 0.92% | -0.07% | +0.28% | |
| 25 | BUFR | Ft Vest Lad Buffervetf-usd I | ETF-其他 | 0.92% | +0.09% | +62750.00% | |
| 26 | USFR | Wisdomtree Floating Rate Tre | ETF-其他 | 0.85% | +0.12% | +9.02% | |
| 27 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 0.66% | -0.03% | -2.52% | |
| 28 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.65% | -0.01% | +0.05% | |
| 29 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 0.48% | -0.01% | +0.53% | |
| 30 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.46% | -0.01% | -18.91% | |
| 31 | IWY | Ishares Russell Top 200 Grow | ETF-其他 | 0.37% | — | +0.03% | |
| 32 | DGRO | Ishares Core Dividend Growth | ETF-其他 | 0.34% | -0.02% | -2.65% | |
| 33 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.32% | -0.05% | +6.67% | |
| 34 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.31% | -0.03% | +5.08% | |
| 35 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 0.26% | +0.02% | +9.65% | |
| 36 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通訊服務 | 0.25% | +0.02% | -0.98% | |
| 37 | DE | Deere & Co | 股票-工業 | 0.22% | -0.01% | +0.11% | |
| 38 | SPYV | Ss Spdr P S&p 500 Value ETF | ETF-大型股與成長 | 0.20% | -0.01% | +0.10% | |
| 39 | WMT | Walmart Inc | 股票-非循環性消費 | 0.20% | -0.05% | — | |
| 40 | HDV | Ishares Core High Dividend E | ETF-其他 | 0.20% | -0.04% | — | |
| 41 | IVE | Ishares S&p 500 Value ETF | ETF-大型股與成長 | 0.17% | -0.01% | +1.27% | |
| 42 | WFC | Wells Fargo & Co | 股票-金融 | 0.15% | -0.04% | +39.97% | |
| 43 | SLV | Ishares Silver Trust | ETF-避險與商品 | 0.14% | -0.03% | +1941.35% | |
| 44 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.14% | -0.04% | -4.05% | |
| 45 | AIQ | Global X Art Intel & Tech | ETF-科技型 | 0.14% | +0.02% | +43.34% | |
| 46 | XLK | Ss Technology Select Sector | ETF-科技型 | 0.12% | +0.03% | +0.10% | |
| 47 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-醫療保健 | 0.12% | — | +0.57% | |
| 48 | GFEB | Ft Vest US Equity Moderate B | ETF-其他 | 0.12% | -0.01% | — | |
| 49 | TDIV | Ft Nasdaq Tech Dvd Index Fd | ETF-科技型 | 0.11% | +0.01% | +1.69% | |
| 50 | PCEF | Invesco Cef Income Composite | ETF-其他 | 0.11% | -0.01% | +1.64% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Compass Financial Services Inc 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$2.7億，共申報了 56 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，Compass Financial Services Inc 按市值排列的前三大核心持股分別為：SPYM (15.7%)、JPST (8.8%)、DGRW (8.7%)。其中最大持股部位 SPYM 佔據整體投資組合約 15.7% 的權重。
精選 AlphaSMO 大戶持股與內部人交易深度分析，提升投資決策勝率
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
本季最大新建倉標的
RDVI
市值: US$389.8萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
QYLG
前期市值: US$235.7萬
在 Q1 2026 季度中，Compass Financial Services Inc 共進行了 198 項持倉異動，包含新建倉 3 個部位、加碼 27 個部位、減碼 16 個部位以及清倉 152 個部位。 其中最大新建倉標的為 RDVI。 本季清倉部位包含 QYLG。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
解析公司高管、董事與 10% 大股東之 Form 4 內部人交易申報，掌握高管自家股票買賣第一手訊號。
深入剖析 5% 股益申報門檻、13D 與 13G 之差異，以及最新 SEC 申報時程規範，洞察機構法人的激進投資動向。