13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0002045974
申報總市值
US$1.7億
US$1.7億
96 檔
23.2%
根據最新整理的 13F 季度數據集，Cathy Pareto & Associates, Inc 於 Q1 2026 結束時的管理資產規模為 US$1.7億。該機構在本季度申報了 96 檔美股持倉，呈現出該時期的主要投資地圖。
觀察 Q1 2026 的申報異動，Cathy Pareto & Associates, Inc 採取了強勁的買進策略，建倉與加碼動作（合計 61 筆）涵蓋多個核心板塊，展現機構對特定產業前景之樂觀態度。
檢視投資組合結構，前 5 大主力部位（包含 SCHV, AAPL, OPPE）占據了總市值的 23.2%，展現出該機構在 Q1 2026 的重點資金聚焦與風險分佈特徵。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SCHV | Schwab US Large-cap Value | ETF-其他 | 6.41% | +1.93% | +27.33% | |
| 2 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 5.94% | -0.03% | +0.69% | |
| 3 | OPPE | Wisdomtree European Opport | ETF-其他 | 5.37% | -0.04% | +10.29% | |
| 4 | SCHM | Schwab US Mid Cap ETF | ETF-其他 | 4.63% | +0.67% | +14.06% | |
| 5 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 4.19% | +0.09% | +7.12% | |
| 6 | JPST | Jpmorgan Ultra-short Income | ETF-其他 | 4.17% | -0.07% | +4.09% | |
| 7 | COWZ | Pacer US Cash Cows 100 ETF | ETF-其他 | 4.11% | -0.75% | -5.74% | |
| 8 | HEDJ | Wisdomtree Europe Hedged Equ | ETF-其他 | 3.49% | -0.38% | +6.27% | |
| 9 | SCHX | Schwab US Large-cap ETF | ETF-其他 | 3.21% | +0.51% | +8.45% | |
| 10 | VOE | Vanguard Mid-cap Value ETF | ETF-其他 | 3.14% | -0.30% | -7.93% | |
| 11 | VBR | Vanguard Small-cap Value ETF | ETF-其他 | 3.12% | -0.07% | +10.74% | |
| 12 | VGT | Vanguard Info Tech ETF | ETF-科技型 | 2.90% | +0.49% | -1.38% | |
| 13 | FNDX | Schwab Fndmntl US Lrg Co ETF | ETF-其他 | 2.71% | +0.02% | +2.57% | |
| 14 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 2.49% | -0.23% | -2.21% | |
| 15 | BPRE | Bluerock Private Real Estate | 股票-金融 | 2.49% | -2.31% | -25.57% | |
| 16 | CLOI | Vaneck Clo ETF | ETF-其他 | 2.14% | +0.44% | +21.41% | |
| 17 | IAU | Ishares Gold Trust | ETF-避險與商品 | 1.85% | -0.52% | -1.25% | |
| 18 | SCHB | Schwab US Broad Market ETF | ETF-其他 | 1.85% | +0.03% | -1.18% | |
| 19 | NLR | Vaneck Urani & Nuclr Etf-usd | ETF-其他 | 1.65% | -0.38% | +2.82% | |
| 20 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 1.42% | +0.01% | — | |
| 21 | FNDF | Schwab Fndmn Intl Lrg Co ETF | ETF-其他 | 1.42% | +0.42% | +1.38% | |
| 22 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.37% | -0.16% | +2.63% | |
| 23 | QTUM | Defiance Quantum ETF | ETF-其他 | 1.36% | +0.58% | +2.03% | |
| 24 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 1.31% | -0.23% | -3.97% | |
| 25 | VHT | Vanguard Health Care ETF | ETF-其他 | 1.25% | -0.15% | -4.52% | |
| 26 | GSY | Invesco Ultra Short Duration | ETF-其他 | 1.25% | -0.19% | -3.21% | |
| 27 | SLV | Ishares Silver Trust | ETF-避險與商品 | 1.11% | -0.36% | +2.50% | |
| 28 | PAVE | Global X US Infrastructure | ETF-其他 | 0.99% | +0.06% | +2.37% | |
| 29 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通訊服務 | 0.98% | +0.12% | +0.06% | |
| 30 | IJH | Ishares Core S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 0.81% | +0.02% | +1.78% | |
| 31 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.80% | +0.03% | +0.73% | |
| 32 | DFAS | Dimensional US Small Cap ETF | ETF-中小型股 | 0.76% | — | -3.81% | |
| 33 | RWJ | Invesco S&p Smallcap 600 | ETF-其他 | 0.69% | — | -1.89% | |
| 34 | JEPI | Jpmorgan Equity Premium Inco | ETF-其他 | 0.68% | -0.17% | -2.69% | |
| 35 | DFUS | Dimensional US Eq Mkt ETF | ETF-其他 | 0.64% | +0.03% | +0.25% | |
| 36 | RSP | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 0.62% | -0.10% | +2.91% | |
| 37 | BRO | Brown & Brown Inc | 股票-金融 | 0.56% | -0.08% | -0.12% | |
| 38 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通訊服務 | 0.56% | +0.04% | +0.03% | |
| 39 | DFUV | Dimensional US Marketwide Va | ETF-其他 | 0.55% | — | +0.36% | |
| 40 | BRK-A | Berkshire Hathaway Inc-cl A | 股票-其他 | 0.48% | -0.04% | — | |
| 41 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.46% | +0.05% | +0.73% | |
| 42 | SETM | Sprott Critical Material ETF | ETF-其他 | 0.46% | -0.04% | +101.54% | |
| 43 | FXH | First Trust Health Care Alph | ETF-其他 | 0.45% | -0.03% | -4.90% | |
| 44 | ITA | Ishares U.s. Aerospace & Def | ETF-其他 | 0.43% | +0.01% | +6.33% | |
| 45 | VV | Vanguard Large-cap ETF | ETF-其他 | 0.42% | +0.01% | -1.84% | |
| 46 | NFLX | Netflix Inc | 股票-通訊服務 | 0.41% | -0.14% | — | |
| 47 | SCHF | Schwab Intl Equity ETF | ETF-其他 | 0.41% | +0.64% | +191.53% | |
| 48 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 0.41% | +0.02% | -0.19% | |
| 49 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避險與商品 | 0.39% | -0.14% | +1.50% | |
| 50 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通訊服務 | 0.38% | -0.05% | +0.10% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Cathy Pareto & Associates, Inc 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$1.7億，共申報了 96 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，Cathy Pareto & Associates, Inc 按市值排列的前三大核心持股分別為：SCHV (6.4%)、AAPL (5.9%)、OPPE (5.4%)。其中最大持股部位 SCHV 佔據整體投資組合約 6.4% 的權重。
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本季最大新建倉標的
GDX
市值: US$41.5萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
LLY
前期市值: US$21.7萬
在 Q1 2026 季度中，Cathy Pareto & Associates, Inc 共進行了 94 項持倉異動，包含新建倉 6 個部位、加碼 55 個部位、減碼 31 個部位以及清倉 2 個部位。 其中最大新建倉標的為 GDX。 本季清倉部位包含 LLY。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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