13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0002018936
申報總市值
US$2.5億
US$2.5億
60 檔
29.6%
在 Q1 2026 的 13F 官方備案中，Cascade Wealth Advisors, Inc 管理的美股投資組合規模來到 US$2.5億，整體持股檔數為 60 檔。
Cascade Wealth Advisors, Inc 於 Q1 2026 展現出進攻型調倉步調，本季推動了 3 檔股票的新建倉與 35 檔既有部位加碼，整體資金傾向擴大在美股市場的曝險佈局。
從部位權重觀察，前 5 大標的（包含 SPYI, VGSH, SHYG）累計市值佔比達 29.6%，是驅動 Cascade Wealth Advisors, Inc 該季度整體投資組合績效表現的核心支柱。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SPYI | Neos S&p 500 High Income ETF | ETF-大型股與成長 | 7.98% | -0.68% | +3.17% | |
| 2 | VGSH | Vanguard Short-term Treasury | ETF-政府公債 | 6.57% | -0.27% | -3.41% | |
| 3 | SHYG | Ishares 0-5 Yr Hy CORP Bond | ETF-投資等級公司債 | 6.56% | -0.41% | +1.46% | |
| 4 | FLOT | Ishares Floating Rate Bond E | ETF-其他 | 5.76% | +0.10% | +2.21% | |
| 5 | CLOA | Ishares Aaa Clo Act Etf-usdi | ETF-其他 | 5.45% | +0.46% | +5.64% | |
| 6 | VCIT | Vanguard Int-term Corporate | ETF-投資等級公司債 | 5.11% | -0.40% | -3.40% | |
| 7 | QQQI | Neos Nasdaq-100 High Inc ETF | ETF-科技型 | 4.88% | -0.59% | +2.96% | |
| 8 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 4.11% | +0.92% | -0.54% | |
| 9 | JEPI | Jpmorgan Equity Premium Inco | ETF-其他 | 3.92% | -1.56% | -7.45% | |
| 10 | NIHI | Neos Msci Eafe High Income-u | ETF-其他 | 3.85% | -0.34% | +14.22% | |
| 11 | VONG | Vanguard Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 3.67% | +0.14% | +10.20% | |
| 12 | IJH | Ishares Core S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 3.67% | +0.76% | +2.88% | |
| 13 | DFAS | Dimensional US Small Cap ETF | ETF-中小型股 | 3.62% | +0.20% | +7.69% | |
| 14 | RSPT | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 3.39% | +0.04% | -4.45% | |
| 15 | VCSH | Vanguard S/t CORP Bond ETF | ETF-投資等級公司債 | 2.96% | +0.03% | -1.30% | |
| 16 | IWMI | Neos Russell 2000 High Inc | ETF-中小型股 | 2.84% | -0.18% | +6.76% | |
| 17 | IYRI | Neos Real Est Hgh Inc ETF | ETF-其他 | 2.78% | -0.65% | +19.79% | |
| 18 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 2.65% | -0.14% | +499.07% | |
| 19 | DFUV | Dimensional US Marketwide Va | ETF-其他 | 2.14% | +0.22% | +3.95% | |
| 20 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 1.80% | +0.18% | +0.63% | |
| 21 | DFAI | Dimensional International Co | ETF-其他 | 1.67% | +0.47% | +7.24% | |
| 22 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.43% | +0.10% | +2.56% | |
| 23 | DFAC | Dimensional US Core Equity 2 | ETF-其他 | 1.15% | -0.03% | +5.25% | |
| 24 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 1.06% | -0.08% | +3.23% | |
| 25 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 0.93% | -0.07% | +299.98% | |
| 26 | VBK | Vanguard Small-cap Grwth ETF | ETF-其他 | 0.74% | -0.03% | — | |
| 27 | USRT | Ishares Core US Reit ETF | ETF-其他 | 0.68% | +0.04% | +4.31% | |
| 28 | IWD | Ishares Russell 1000 Value E | ETF-其他 | 0.63% | — | — | |
| 29 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 0.58% | +0.08% | +9.83% | |
| 30 | IGV | Ishares Expanded Tech-softwa | ETF-科技型 | 0.55% | +0.09% | +25.81% | |
| 31 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 0.50% | +0.25% | +59.43% | |
| 32 | DFAU | Dimensional US Core Equity M | ETF-其他 | 0.44% | -0.01% | — | |
| 33 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 0.37% | +0.02% | +4.25% | |
| 34 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.37% | -0.01% | +0.82% | |
| 35 | VHT | Vanguard Health Care ETF | ETF-其他 | 0.36% | -0.01% | -7.01% | |
| 36 | DFAX | Dimensional World Ex US Core | ETF-其他 | 0.36% | -0.03% | +0.14% | |
| 37 | DUHP | Dimensional US High Profi Et | ETF-其他 | 0.33% | -0.01% | — | |
| 38 | VYM | Vanguard High Dvd Yield ETF | ETF-其他 | 0.33% | +0.59% | +32.90% | |
| 39 | DFAT | Dimensional US Target Value | ETF-其他 | 0.32% | -0.01% | +0.06% | |
| 40 | DFAE | Dimensional Emerging Core Eq | ETF-新興市場 | 0.30% | -0.04% | +0.04% | |
| 41 | IWO | Ishares Russell 2000 Growth | ETF-中小型股 | 0.28% | -0.01% | — | |
| 42 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非循環性消費 | 0.28% | -0.04% | — | |
| 43 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 0.27% | -0.01% | -1.07% | |
| 44 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.20% | — | +5.40% | |
| 45 | IYF | Ishares US Financials ETF | ETF-其他 | 0.19% | — | +0.31% | |
| 46 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.18% | -0.01% | +8.51% | |
| 47 | DIHP | Dimensional International Hi | ETF-其他 | 0.18% | -0.01% | +0.18% | |
| 48 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.15% | +0.02% | -4.58% | |
| 49 | DIVI | Franklin International Core | ETF-其他 | 0.15% | +0.01% | — | |
| 50 | ETN | Eaton Corporation plc | 股票-工業 | 0.14% | — | — |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Cascade Wealth Advisors, Inc 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$2.5億，共申報了 60 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，Cascade Wealth Advisors, Inc 按市值排列的前三大核心持股分別為：SPYI (8.0%)、VGSH (6.6%)、SHYG (6.6%)。其中最大持股部位 SPYI 佔據整體投資組合約 8.0% 的權重。
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本季最大新建倉標的
ORCL
市值: US$23.4萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
VGSH
前期市值: US$1560.7萬
在 Q1 2026 季度中，Cascade Wealth Advisors, Inc 共進行了 48 項持倉異動，包含新建倉 3 個部位、加碼 35 個部位、減碼 10 個部位以及清倉 0 個部位。 其中最大新建倉標的為 ORCL。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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