13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0002018936
申報總市值
US$2.5億
US$2.5億
60 檔
30.9%
在 Q3 2025 申報期間，Cascade Wealth Advisors, Inc（CIK: 0002018936）向美國 SEC 提交的 Form 13F 報告顯示，其追蹤之股票投資組合總市值達 US$2.5億，共持有 60 個公開申報部位。
Cascade Wealth Advisors, Inc 於 Q3 2025 展現出進攻型調倉步調，本季推動了 23 檔股票的新建倉與 13 檔既有部位加碼，整體資金傾向擴大在美股市場的曝險佈局。
從部位權重觀察，前 5 大標的（包含 SPYI, VGSH, JEPI）累計市值佔比達 30.9%，是驅動 Cascade Wealth Advisors, Inc 該季度整體投資組合績效表現的核心支柱。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SPYI | Neos S&p 500 High Income ETF | ETF-大型股與成長 | 8.34% | -0.68% | -12.79% | |
| 2 | VGSH | Vanguard Short-term Treasury | ETF-政府公債 | 8.21% | -0.27% | +52.76% | |
| 3 | JEPI | Jpmorgan Equity Premium Inco | ETF-其他 | 7.50% | -1.56% | +5.87% | |
| 4 | VCIT | Vanguard Int-term Corporate | ETF-投資等級公司債 | 6.97% | -0.40% | +50.18% | |
| 5 | SHYG | Ishares 0-5 Yr Hy CORP Bond | ETF-投資等級公司債 | 6.85% | -0.41% | +28.33% | |
| 6 | FLOT | Ishares Floating Rate Bond E | ETF-其他 | 6.19% | +0.10% | +26.31% | |
| 7 | CLOA | Ishares Aaa Clo Act Etf-usdi | ETF-其他 | 4.86% | +0.46% | +36.37% | |
| 8 | QQQI | Neos Nasdaq-100 High Inc ETF | ETF-科技型 | 4.30% | -0.59% | -31.03% | |
| 9 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 4.18% | +0.92% | -28.76% | |
| 10 | VONG | Vanguard Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 3.51% | +0.14% | +15.50% | |
| 11 | DFAS | Dimensional US Small Cap ETF | ETF-中小型股 | 3.37% | +0.20% | +21.28% | |
| 12 | IWMI | Neos Russell 2000 High Inc | ETF-中小型股 | 3.32% | -0.18% | — | |
| 13 | IJH | Ishares Core S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 3.25% | +0.76% | -32.65% | |
| 14 | RSPT | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 3.16% | +0.04% | -2.11% | |
| 15 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 2.89% | -0.14% | -0.15% | |
| 16 | VCSH | Vanguard S/t CORP Bond ETF | ETF-投資等級公司債 | 2.75% | +0.03% | +50.76% | |
| 17 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.91% | +0.10% | +15.39% | |
| 18 | DFUV | Dimensional US Marketwide Va | ETF-其他 | 1.79% | +0.22% | +48.71% | |
| 19 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 1.77% | +0.18% | -0.08% | |
| 20 | DFAI | Dimensional International Co | ETF-其他 | 1.29% | +0.47% | +110.46% | |
| 21 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 1.23% | -0.08% | -7.35% | |
| 22 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 1.21% | -0.07% | -14.96% | |
| 23 | DFAC | Dimensional US Core Equity 2 | ETF-其他 | 1.12% | -0.03% | -10.21% | |
| 24 | VBK | Vanguard Small-cap Grwth ETF | ETF-其他 | 0.73% | -0.03% | — | |
| 25 | IWD | Ishares Russell 1000 Value E | ETF-其他 | 0.62% | — | -5.67% | |
| 26 | IGV | Ishares Expanded Tech-softwa | ETF-科技型 | 0.60% | +0.09% | -6.81% | |
| 27 | USRT | Ishares Core US Reit ETF | ETF-其他 | 0.52% | +0.04% | +76.81% | |
| 28 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 0.46% | +0.08% | +187.33% | |
| 29 | DFAU | Dimensional US Core Equity M | ETF-其他 | 0.46% | -0.01% | -54.01% | |
| 30 | DFAX | Dimensional World Ex US Core | ETF-其他 | 0.41% | -0.03% | +6.53% | |
| 31 | NIHI | Neos Msci Eafe High Income-u | ETF-其他 | 0.37% | -0.34% | — | |
| 32 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.37% | -0.01% | -14.02% | |
| 33 | DUHP | Dimensional US High Profi Et | ETF-其他 | 0.36% | -0.01% | -36.31% | |
| 34 | IYRI | Neos Real Est Hgh Inc ETF | ETF-其他 | 0.31% | -0.65% | — | |
| 35 | DFAT | Dimensional US Target Value | ETF-其他 | 0.30% | -0.01% | -0.88% | |
| 36 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 0.29% | -0.01% | -2.63% | |
| 37 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非循環性消費 | 0.28% | -0.04% | — | |
| 38 | IWO | Ishares Russell 2000 Growth | ETF-中小型股 | 0.27% | -0.01% | — | |
| 39 | DFAE | Dimensional Emerging Core Eq | ETF-新興市場 | 0.27% | -0.04% | -31.89% | |
| 40 | IGSB | Ishares 1-5y Inv Grade CORP | ETF-其他 | 0.26% | -0.11% | EXIT | |
| 41 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.23% | — | -2.63% | |
| 42 | IYF | Ishares US Financials ETF | ETF-其他 | 0.22% | — | — | |
| 43 | VYM | Vanguard High Dvd Yield ETF | ETF-其他 | 0.21% | +0.59% | +0.10% | |
| 44 | VHT | Vanguard Health Care ETF | ETF-其他 | 0.21% | -0.01% | +80.85% | |
| 45 | JEPQ | JPM Nasdaq Equity Premium | ETF-科技型 | 0.21% | — | -8.46% | |
| 46 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 0.19% | +0.02% | — | |
| 47 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.19% | +0.02% | -19.68% | |
| 48 | DIHP | Dimensional International Hi | ETF-其他 | 0.18% | -0.01% | -44.09% | |
| 49 | ETN | Eaton Corporation plc | 股票-工業 | 0.15% | — | — | |
| 50 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.15% | -0.01% | — |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Cascade Wealth Advisors, Inc 在 Q3 2025 季度的美股持倉總市值約為 US$2.5億，共申報了 60 個公開持股部位。
在 Q3 2025 季度，Cascade Wealth Advisors, Inc 按市值排列的前三大核心持股分別為：SPYI (8.3%)、VGSH (8.2%)、JEPI (7.5%)。其中最大持股部位 SPYI 佔據整體投資組合約 8.3% 的權重。
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本季最大新建倉標的
IWMI
市值: US$673.5萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
RSPF
前期市值: US$83.5萬
在 Q3 2025 季度中，Cascade Wealth Advisors, Inc 共進行了 48 項持倉異動，包含新建倉 23 個部位、加碼 13 個部位、減碼 8 個部位以及清倉 4 個部位。 其中最大新建倉標的為 IWMI。 本季清倉部位包含 RSPF。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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