13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0001904373
申報總市值
US$1.5億
US$1.5億
57 檔
87.1%
在 Q1 2026 申報期間，Caldwell Investment Management Ltd.（CIK: 0001904373）向美國 SEC 提交的 Form 13F 報告顯示，其追蹤之股票投資組合總市值達 US$1.5億，共持有 57 個公開申報部位。
Caldwell Investment Management Ltd. 於 Q1 2026 展現出進攻型調倉步調，本季推動了 36 檔股票的新建倉與 2 檔既有部位加碼，整體資金傾向擴大在美股市場的曝險佈局。
從部位權重觀察，前 5 大標的（包含 MS, CBOE, MIAX）累計市值佔比達 87.1%，是驅動 Caldwell Investment Management Ltd. 該季度整體投資組合績效表現的核心支柱。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | MS | Morgan Stanley | 股票-金融 | 15.54% | -15.54% | EXIT | |
| 2 | CBOE | Cboe Global Markets Inc | 股票-金融 | 13.07% | +4.45% | — | |
| 3 | MIAX | Miami International Holdings | 股票-其他 | 9.77% | +4.86% | -10.15% | |
| 4 | KKR | Kkr & Co Inc | 股票-金融 | 7.09% | +4.96% | — | |
| 5 | BAC | Bank Of America CORP | 股票-金融 | 6.49% | +7.36% | — | |
| 6 | ICE | Intercontinental Exchange In | 股票-金融 | 6.16% | +1.92% | — | |
| 7 | EFXT | Enerflex LTD | 股票-其他 | 3.31% | +3.31% | — | |
| 8 | C | Citigroup Inc | 股票-金融 | 3.16% | -3.16% | EXIT | |
| 9 | CVE | Cenovus Energy Inc | 股票-能源 | 3.03% | -1.81% | +162.45% | |
| 10 | SII | Sprott Inc | 股票-其他 | 3.02% | -3.02% | EXIT | |
| 11 | AEM | Agnico Eagle Mines LTD | 股票-原物料 | 2.78% | -2.47% | -21.61% | |
| 12 | KGC | Kinross Gold CORP | 股票-原物料 | 1.91% | -1.91% | EXIT | |
| 13 | CCJ | Cameco CORP | 股票-能源 | 1.65% | -1.65% | EXIT | |
| 14 | ELVA | Electrovaya Inc | 股票-其他 | 1.13% | +1.61% | — | |
| 15 | LHX | L3harris Technologies Inc | 股票-工業 | 1.01% | -1.01% | EXIT | |
| 16 | RY | Royal Bank Of Canada | 股票-金融 | 0.97% | -0.97% | EXIT | |
| 17 | CLS | Celestica Inc | 股票-科技 | 0.90% | -0.90% | EXIT | |
| 18 | OVV | Ovintiv Inc | 股票-能源 | 0.83% | -0.83% | EXIT | |
| 19 | PFE | Pfizer Inc | 股票-醫療保健 | 0.82% | -0.82% | EXIT | |
| 20 | FIX | Comfort Systems USA Inc | 股票-工業 | 0.80% | -0.80% | EXIT | |
| 21 | MCK | Mckesson CORP | 股票-醫療保健 | 0.74% | -0.74% | EXIT | |
| 22 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 0.73% | +0.72% | — | |
| 23 | MSI | Motorola Solutions Inc | 股票-科技 | 0.70% | -0.70% | EXIT | |
| 24 | TJX | Tjx Companies Inc | 股票-循環性消費 | 0.68% | -0.68% | EXIT | |
| 25 | CAE | Cae Inc | 股票-其他 | 0.66% | -0.66% | EXIT | |
| 26 | KLAC | Kla CORP | 股票-科技 | 0.65% | -0.65% | EXIT | |
| 27 | ATS | Ats CORP | 股票-其他 | 0.65% | +0.50% | — | |
| 28 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.63% | -0.63% | EXIT | |
| 29 | TMO | Thermo Fisher Scientific Inc | 股票-醫療保健 | 0.62% | -0.62% | EXIT | |
| 30 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.60% | +0.55% | +4.08% | |
| 31 | CW | Curtiss-wright CORP | 股票-工業 | 0.60% | -0.60% | EXIT | |
| 32 | STN | Stantec Inc | 股票-其他 | 0.59% | -0.17% | — | |
| 33 | HWM | Howmet Aerospace Inc | 股票-工業 | 0.56% | -0.56% | EXIT | |
| 34 | J | Jacobs Solutions Inc | 股票-工業 | 0.54% | +0.03% | — | |
| 35 | ✓ | 股票-其他 | 0.46% | -0.46% | EXIT | ||
| 36 | ROL | Rollins Inc | 股票-循環性消費 | 0.46% | -0.46% | EXIT | |
| 37 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.46% | +0.42% | -67.72% | |
| 38 | CNI | Canadian Natl Railway Co | 股票-工業 | 0.43% | -0.43% | EXIT | |
| 39 | AROC | Archrock Inc | 股票-能源 | 0.43% | -0.43% | EXIT | |
| 40 | LRCX | Lam Research CORP | 股票-科技 | 0.42% | -0.42% | EXIT | |
| 41 | WWD | Woodward Inc | 股票-工業 | 0.40% | -0.40% | EXIT | |
| 42 | WMB | Williams Cos Inc | 股票-能源 | 0.40% | -0.40% | EXIT | |
| 43 | GIB | Cgi Inc | 股票-科技 | 0.37% | +0.18% | — | |
| 44 | IBKR | Interactive Brokers Gro-cl A | 股票-金融 | 0.35% | +0.44% | -48.71% | |
| 45 | RMD | Resmed Inc | 股票-醫療保健 | 0.35% | -0.35% | EXIT | |
| 46 | VRT | Vertiv Holdings Co-a | 股票-工業 | 0.33% | +0.64% | — | |
| 47 | WCN | Waste Connections Inc | 股票-工業 | 0.32% | +0.24% | — | |
| 48 | APH | Amphenol Corp-cl A | 股票-科技 | 0.32% | -0.32% | EXIT | |
| 49 | CACI | Caci International Inc -cl A | 股票-科技 | 0.31% | -0.31% | EXIT | |
| 50 | NOW | Servicenow Inc | 股票-科技 | 0.29% | +0.17% | — |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Caldwell Investment Management Ltd. 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$1.5億，共申報了 57 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，Caldwell Investment Management Ltd. 按市值排列的前三大核心持股分別為：MS (15.5%)、CBOE (13.1%)、MIAX (9.8%)。其中最大持股部位 MS 佔據整體投資組合約 15.5% 的權重。
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本季最大新建倉標的
MS
市值: US$3964.1萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
MFC
前期市值: US$383.5萬
在 Q1 2026 季度中，Caldwell Investment Management Ltd. 共進行了 50 項持倉異動，包含新建倉 36 個部位、加碼 2 個部位、減碼 4 個部位以及清倉 8 個部位。 其中最大新建倉標的為 MS。 本季清倉部位包含 MFC。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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