13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0001904373
申報總市值
US$1.5億
US$1.5億
34 檔
50.3%
在 Q1 2024 的 13F 官方備案中，Caldwell Investment Management Ltd. 管理的美股投資組合規模來到 US$1.5億，整體持股檔數為 34 檔。
在 Q1 2024 期間，Caldwell Investment Management Ltd. 的持倉組合保持高度穩定，未出現顯著的大幅度增減碼操作，顯示機構對現有持股結構維持較高之延續性。
在資產配置集中度方面，Caldwell Investment Management Ltd. 的前 5 大核心持股（包含 CBOE, KKR, ICE 等）合計佔整體申報市值的 50.3%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | CBOE | Cboe Global Markets Inc | 股票-金融 | 15.90% | +4.45% | — | |
| 2 | KKR | Kkr & Co Inc | 股票-金融 | 14.95% | +4.96% | — | |
| 3 | ICE | Intercontinental Exchange In | 股票-金融 | 10.22% | +1.92% | — | |
| 4 | BAC | Bank Of America CORP | 股票-金融 | 9.87% | +7.36% | — | |
| 5 | CLSEUR | Celestica Inc | 股票-其他 | 6.09% | — | — | |
| 6 | BMO | Bank Of Montreal | 股票-金融 | 3.81% | — | +1.16% | |
| 7 | RBA | Rb Global Inc | 股票-工業 | 3.11% | +0.76% | NEW | |
| 8 | DCBO | Docebo Inc | 股票-其他 | 2.98% | — | — | |
| 9 | MFC | Manulife Financial CORP | 股票-金融 | 2.91% | +6.49% | NEW | |
| 10 | CCAP | Crescent Capital BDC, Inc. | 股票-其他 | 2.71% | — | — | |
| 11 | CCJ | Cameco CORP | 股票-能源 | 2.50% | -1.65% | EXIT | |
| 12 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 1.97% | +0.72% | — | |
| 13 | MA | Mastercard Inc - A | 股票-金融 | 1.73% | — | — | |
| 14 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 1.58% | — | -15.79% | |
| 15 | BAH | Booz Allen Hamilton Holdings | 股票-工業 | 1.54% | — | — | |
| 16 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非循環性消費 | 1.52% | — | — | |
| 17 | ENTG | Entegris Inc | 股票-科技 | 1.30% | — | — | |
| 18 | STN | Stantec Inc | 股票-其他 | 1.29% | -0.17% | -78.74% | |
| 19 | TTEK | Tetra Tech Inc | 股票-工業 | 1.28% | — | — | |
| 20 | J | Jacobs Solutions Inc | 股票-工業 | 1.26% | +0.03% | — | |
| 21 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 1.24% | +0.42% | -27.57% | |
| 22 | DGX | Quest Diagnostics Inc | 股票-醫療保健 | 1.17% | — | — | |
| 23 | GIB | Cgi Inc | 股票-科技 | 1.06% | +0.18% | — | |
| 24 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 1.06% | +0.55% | — | |
| 25 | UNH | Unitedhealth Group Inc | 股票-醫療保健 | 0.99% | — | — | |
| 26 | WMS | Advanced Drainage Systems In | 股票-工業 | 0.87% | — | — | |
| 27 | DOX | Amdocs Limited | 股票-科技 | 0.83% | — | — | |
| 28 | AMAT | Applied Materials Inc | 股票-科技 | 0.77% | +1.04% | NEW | |
| 29 | TRU | Transunion | 股票-金融 | 0.72% | — | — | |
| 30 | FTAI | FTAI Aviation Ltd. | 股票-工業 | 0.72% | — | +74.39% | |
| 31 | ARES | Ares Management CORP - A | 股票-金融 | 0.62% | — | — | |
| 32 | ATS | Ats CORP | 股票-其他 | 0.60% | +0.50% | — | |
| 33 | BABA | Alibaba Group Holding-sp Adr | 股票-循環性消費 | 0.54% | — | — | |
| 34 | ESAB | Esab CORP | 股票-工業 | 0.31% | — | — |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Caldwell Investment Management Ltd. 在 Q1 2024 季度的美股持倉總市值約為 US$1.5億，共申報了 34 個公開持股部位。
在 Q1 2024 季度，Caldwell Investment Management Ltd. 按市值排列的前三大核心持股分別為：CBOE (15.9%)、KKR (14.9%)、ICE (10.2%)。其中最大持股部位 CBOE 佔據整體投資組合約 15.9% 的權重。
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在 Q1 2024 季度中，Caldwell Investment Management Ltd. 的持倉組合維持高度穩定，未出現大規模調倉操作。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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