13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0001908288
申報總市值
US$3.2億
US$3.2億
156 檔
21.4%
在 Q1 2026 的 13F 官方備案中，Barnes Pettey Financial Advisors, LLC 管理的美股投資組合規模來到 US$3.2億，整體持股檔數為 156 檔。
Q1 2026 數據顯示 Barnes Pettey Financial Advisors, LLC 積極進場，新開立 20 個部位並同步加碼 65 檔個股，反映機構在該季度的資金注入與籌碼積累。
在資產配置集中度方面，Barnes Pettey Financial Advisors, LLC 的前 5 大核心持股（包含 CGGR, RDVY, CGDV 等）合計佔整體申報市值的 21.4%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
本季最大新建倉標的
FNY
市值: US$128.9萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
DIS
前期市值: US$35.5萬
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | CGGR | Cap Group Growth Equity | ETF-其他 | 14.45% | -1.85% | +2.02% | |
| 2 | RDVY | First Trust Rising Dividend | ETF-其他 | 5.07% | -0.03% | +37.04% | |
| 3 | CGDV | Cap Group Dividend Value | ETF-其他 | 4.41% | +0.14% | +8.03% | |
| 4 | DIVO | Amplify Cwp Enhan Divid ETF | ETF-其他 | 2.93% | -0.73% | +11.63% | |
| 5 | DFIV | Dimensional International Va | ETF-其他 | 2.85% | +0.33% | +20.74% | |
| 6 | WMT | Walmart Inc | 股票-非循環性消費 | 2.44% | -0.83% | -2.22% | |
| 7 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 2.34% | -0.53% | +9.11% | |
| 8 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 1.86% | -0.26% | -1.23% | |
| 9 | FBCG | Fidelity Blue Chip Grow ETF | ETF-其他 | 1.82% | +3.08% | +473.56% | |
| 10 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 1.71% | -0.08% | +12.02% | |
| 11 | FENI | Fidelity Enhanced Intl ETF | ETF-其他 | 1.69% | -0.19% | +117.61% | |
| 12 | JMEE | JPM Sma & Mid Cap En Eq Et-u | ETF-其他 | 1.65% | +1.39% | +198.67% | |
| 13 | CGUS | Cap Group Core Equity | ETF-其他 | 1.62% | -0.24% | +1.05% | |
| 14 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 1.61% | -0.28% | -15.09% | |
| 15 | FMDE | Fidelity Enhanced Mid Cap Co | ETF-其他 | 1.51% | +0.17% | +74.46% | |
| 16 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 1.49% | -0.31% | +3.14% | |
| 17 | RJF | Raymond James Financial Inc | 股票-金融 | 1.41% | -0.36% | -1.12% | |
| 18 | FBND | Fidelity Total Bond ETF | ETF-其他 | 1.39% | -0.36% | +25.48% | |
| 19 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 1.38% | -0.32% | +17.95% | |
| 20 | OUSM | Alps Oshares US Small-cap Qu | ETF-其他 | 1.34% | -0.28% | +2.68% | |
| 21 | FVD | First Trust Value Line Dvd | ETF-其他 | 1.18% | -0.52% | -4.11% | |
| 22 | CGIE | Cap Group Intl Equity | ETF-其他 | 1.16% | +0.51% | +55.38% | |
| 23 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 1.15% | +0.01% | +7.52% | |
| 24 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.13% | -0.31% | -5.65% | |
| 25 | NEE | Nextera Energy Inc | 股票-公用事業 | 1.10% | -0.35% | -0.49% | |
| 26 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 1.08% | -0.19% | -0.52% | |
| 27 | VFMF | Vanguard US Multifactor ETF | ETF-其他 | 1.01% | +0.12% | +17.40% | |
| 28 | LRGE | Clearbridge Large Cap Growth | ETF-大型股與成長 | 0.96% | -0.21% | -3.02% | |
| 29 | OAKM | Oakmark US Large Cap ETF | ETF-大型股與成長 | 0.85% | +0.88% | +603.43% | |
| 30 | FTMH | Fr Muni High Yield ETF | ETF-非投資等級債 | 0.84% | -0.21% | +2.61% | |
| 31 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 0.81% | +1.15% | +0.12% | |
| 32 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.79% | -0.16% | +0.02% | |
| 33 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通訊服務 | 0.76% | -0.06% | — | |
| 34 | AIRR | First Trust Rba American Ind | ETF-其他 | 0.75% | +0.25% | +65.97% | |
| 35 | RLY | Ss Multi-asset Real Ret ETF | ETF-其他 | 0.74% | -0.18% | +26.96% | |
| 36 | VFLO | Victoryshares Free Cash Flow | ETF-其他 | 0.74% | -0.08% | +3.03% | |
| 37 | SPSB | Ss Spdr P St C CORP ETF | ETF-其他 | 0.74% | -0.21% | +21.51% | |
| 38 | ARKK | Ark Innovation ETF | ETF-其他 | 0.71% | -0.09% | +0.20% | |
| 39 | RF | Regions Financial CORP | 股票-金融 | 0.65% | -0.11% | -0.96% | |
| 40 | HD | Home Depot Inc | 股票-循環性消費 | 0.62% | -0.15% | — | |
| 41 | RSG | Republic Services Inc | 股票-工業 | 0.61% | -0.18% | -2.28% | |
| 42 | MRK | Merck & Co. Inc. | 股票-醫療保健 | 0.61% | -0.14% | -1.17% | |
| 43 | FNY | First Trust Mid Cap Growth | ETF-其他 | 0.56% | +0.19% | — | |
| 44 | SGOV | Ishares 0-3 Month Treasury B | ETF-政府公債 | 0.56% | +0.03% | — | |
| 45 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 0.55% | -0.09% | +8.71% | |
| 46 | CGMU | Cap Group Municipal Income | ETF-其他 | 0.54% | +0.16% | +26.21% | |
| 47 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.53% | -0.22% | -0.93% | |
| 48 | CGIC | Cap Group Intl Core Eq | ETF-其他 | 0.50% | +0.01% | +122.46% | |
| 49 | EMBX | Vaneck Em Bond ETF | ETF-其他 | 0.46% | -0.16% | -2.38% | |
| 50 | CGXU | Cap Group Intl Focus | ETF-其他 | 0.45% | -0.07% | +0.73% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Barnes Pettey Financial Advisors, LLC 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$3.2億，共申報了 156 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，Barnes Pettey Financial Advisors, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：CGGR (14.4%)、RDVY (5.1%)、CGDV (4.4%)。其中最大持股部位 CGGR 佔據整體投資組合約 14.4% 的權重。
在 Q1 2026 季度中，Barnes Pettey Financial Advisors, LLC 共進行了 127 項持倉異動，包含新建倉 20 個部位、加碼 65 個部位、減碼 35 個部位以及清倉 7 個部位。 其中最大新建倉標的為 FNY。 本季清倉部位包含 DIS。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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