13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0001908288
申報總市值
US$3.2億
US$3.2億
126 檔
19.0%
在 Q3 2025 的 13F 官方備案中，Barnes Pettey Financial Advisors, LLC 管理的美股投資組合規模來到 US$3.2億，整體持股檔數為 126 檔。
Barnes Pettey Financial Advisors, LLC 於 Q3 2025 展現出進攻型調倉步調，本季推動了 33 檔股票的新建倉與 58 檔既有部位加碼，整體資金傾向擴大在美股市場的曝險佈局。
在資產配置集中度方面，Barnes Pettey Financial Advisors, LLC 的前 5 大核心持股（包含 CGGR, RDVY, CGDV 等）合計佔整體申報市值的 19.0%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | CGGR | Cap Group Growth Equity | ETF-其他 | 18.94% | -1.85% | +3.96% | |
| 2 | RDVY | First Trust Rising Dividend | ETF-其他 | 4.51% | -0.03% | +5.11% | |
| 3 | CGDV | Cap Group Dividend Value | ETF-其他 | 3.74% | +0.14% | +14.47% | |
| 4 | DIVO | Amplify Cwp Enhan Divid ETF | ETF-其他 | 3.13% | -0.73% | +6.41% | |
| 5 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 2.93% | -0.53% | +5.64% | |
| 6 | WMT | Walmart Inc | 股票-非循環性消費 | 2.75% | -0.83% | +7.35% | |
| 7 | DFIV | Dimensional International Va | ETF-其他 | 2.56% | +0.33% | -0.03% | |
| 8 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 2.51% | -0.28% | +15.51% | |
| 9 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 2.23% | -0.26% | +14.12% | |
| 10 | RJF | Raymond James Financial Inc | 股票-金融 | 2.12% | -0.36% | +91.18% | |
| 11 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 2.09% | -0.31% | +14.96% | |
| 12 | CGUS | Cap Group Core Equity | ETF-其他 | 2.06% | -0.24% | -0.17% | |
| 13 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 2.02% | -0.08% | +0.97% | |
| 14 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 1.85% | -0.31% | -1.60% | |
| 15 | OUSM | Alps Oshares US Small-cap Qu | ETF-其他 | 1.69% | -0.28% | +0.44% | |
| 16 | FVD | First Trust Value Line Dvd | ETF-其他 | 1.59% | -0.52% | -18.66% | |
| 17 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 1.47% | -0.32% | +36.24% | |
| 18 | LRGE | Clearbridge Large Cap Growth | ETF-大型股與成長 | 1.40% | -0.21% | -5.06% | |
| 19 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 1.37% | -0.19% | +39.24% | |
| 20 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 1.26% | +0.01% | +26.97% | |
| 21 | FBND | Fidelity Total Bond ETF | ETF-其他 | 1.16% | -0.36% | +75.77% | |
| 22 | ARKK | Ark Innovation ETF | ETF-其他 | 1.15% | -0.09% | -6.56% | |
| 23 | NEE | Nextera Energy Inc | 股票-公用事業 | 1.13% | -0.35% | +341.00% | |
| 24 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 1.06% | -0.16% | +4.71% | |
| 25 | VFMF | Vanguard US Multifactor ETF | ETF-其他 | 1.04% | +0.12% | +1.64% | |
| 26 | HD | Home Depot Inc | 股票-循環性消費 | 0.95% | -0.15% | +0.49% | |
| 27 | RF | Regions Financial CORP | 股票-金融 | 0.83% | -0.11% | +5.03% | |
| 28 | RSG | Republic Services Inc | 股票-工業 | 0.83% | -0.18% | +4.78% | |
| 29 | CGIE | Cap Group Intl Equity | ETF-其他 | 0.83% | +0.51% | +42.57% | |
| 30 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通訊服務 | 0.79% | -0.06% | +6.06% | |
| 31 | VFLO | Victoryshares Free Cash Flow | ETF-其他 | 0.78% | -0.08% | +27.04% | |
| 32 | SPSB | Ss Spdr P St C CORP ETF | ETF-其他 | 0.75% | -0.21% | +2.65% | |
| 33 | FENI | Fidelity Enhanced Intl ETF | ETF-其他 | 0.73% | -0.19% | +28.02% | |
| 34 | AZO | Autozone Inc | 股票-循環性消費 | 0.70% | -0.13% | +30.70% | |
| 35 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 0.70% | -0.09% | +1.00% | |
| 36 | ORCL | Oracle CORP | 股票-科技 | 0.67% | -0.08% | +36.90% | |
| 37 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 0.61% | -0.08% | +30.66% | |
| 38 | MRK | Merck & Co. Inc. | 股票-醫療保健 | 0.57% | -0.14% | +56.82% | |
| 39 | ALL | Allstate CORP | 股票-金融 | 0.57% | -0.08% | — | |
| 40 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通訊服務 | 0.57% | -0.11% | -8.91% | |
| 41 | CGXU | Cap Group Intl Focus | ETF-其他 | 0.54% | -0.07% | +4.61% | |
| 42 | MAA | Mid-america Apartment Comm | 股票-房地產 | 0.54% | -0.07% | +7.03% | |
| 43 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 0.54% | +1.15% | +8.42% | |
| 44 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 0.53% | -0.08% | +7.02% | |
| 45 | BIL | Ss Spdr Bb 1-3m T-bill ETF | ETF-政府公債 | 0.50% | -0.15% | -0.79% | |
| 46 | COWZ | Pacer US Cash Cows 100 ETF | ETF-其他 | 0.49% | -0.15% | +12.11% | |
| 47 | PG | Procter & Gamble Co/the | 股票-非循環性消費 | 0.49% | -0.10% | -2.40% | |
| 48 | RLY | Ss Multi-asset Real Ret ETF | ETF-其他 | 0.49% | -0.18% | +60.07% | |
| 49 | JMEE | JPM Sma & Mid Cap En Eq Et-u | ETF-其他 | 0.48% | +1.39% | +8.59% | |
| 50 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.45% | -0.22% | +19.05% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Barnes Pettey Financial Advisors, LLC 在 Q3 2025 季度的美股持倉總市值約為 US$3.2億，共申報了 126 個公開持股部位。
在 Q3 2025 季度，Barnes Pettey Financial Advisors, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：CGGR (18.9%)、RDVY (4.5%)、CGDV (3.7%)。其中最大持股部位 CGGR 佔據整體投資組合約 18.9% 的權重。
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本季最大新建倉標的
CGIE
市值: US$150.9萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
VB
前期市值: US$53.8萬
在 Q3 2025 季度中，Barnes Pettey Financial Advisors, LLC 共進行了 119 項持倉異動，包含新建倉 33 個部位、加碼 58 個部位、減碼 22 個部位以及清倉 6 個部位。 其中最大新建倉標的為 CGIE。 本季清倉部位包含 VB。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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