13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0001801573
申報總市值
US$2.5億
US$2.5億
65 檔
59.9%
在 Q1 2026 申報期間，Aufman Associates Inc（CIK: 0001801573）向美國 SEC 提交的 Form 13F 報告顯示，其追蹤之股票投資組合總市值達 US$2.5億，共持有 65 個公開申報部位。
從 Q1 2026 申報觀察，Aufman Associates Inc 採取防禦導向的調倉策略，本季減碼 20 檔個股並出清 2 檔部位，顯示機構在該時期進行風險控制與流動性回收。
從部位權重觀察，前 5 大標的（包含 VB, VOO, VEA）累計市值佔比達 59.9%，是驅動 Aufman Associates Inc 該季度整體投資組合績效表現的核心支柱。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 18.35% | -1.31% | -1.02% | |
| 2 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 17.51% | -1.18% | -1.30% | |
| 3 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 15.95% | -1.94% | -1.59% | |
| 4 | STX | Seagate Technology Holdings plc | 股票-科技 | 12.59% | +6.88% | -0.08% | |
| 5 | FNDX | Schwab Fndmntl US Lrg Co ETF | ETF-其他 | 9.27% | -0.60% | +18.11% | |
| 6 | VOT | Vanguard Mid-cap Growth ETF | ETF-其他 | 3.12% | -0.14% | +0.16% | |
| 7 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 2.44% | -0.15% | -0.99% | |
| 8 | VEU | Vanguard Ftse All-world Ex-u | ETF-其他 | 1.93% | -0.20% | -1.29% | |
| 9 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 1.59% | -0.36% | — | |
| 10 | MRNA | Moderna Inc | 股票-醫療保健 | 1.35% | +0.47% | +31.94% | |
| 11 | MTX | Minerals Technologies Inc | 股票-其他 | 1.32% | -0.26% | — | |
| 12 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通訊服務 | 1.00% | +0.38% | +0.74% | |
| 13 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.96% | -0.11% | -0.27% | |
| 14 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.72% | -0.72% | EXIT | |
| 15 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.60% | -0.11% | +0.03% | |
| 16 | CCI | Crown Castle Inc | 股票-房地產 | 0.57% | -0.20% | -12.85% | |
| 17 | VXUS | Vanguard Total Intl Stock | ETF-其他 | 0.56% | -0.04% | +0.06% | |
| 18 | ESML | Ishares Esg Aware Msci USA S | ETF-其他 | 0.51% | -0.02% | -0.89% | |
| 19 | USXF | Ishares Esg Advance Msci USA | ETF-其他 | 0.49% | +0.01% | +9.67% | |
| 20 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 0.42% | -0.07% | -7.81% | |
| 21 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 0.41% | -0.04% | -0.03% | |
| 22 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 0.40% | -0.02% | — | |
| 23 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 0.39% | -0.03% | -2.47% | |
| 24 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-醫療保健 | 0.38% | -0.06% | -5.63% | |
| 25 | RVTY | Revvity Inc | 股票-醫療保健 | 0.36% | -0.03% | — | |
| 26 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-醫療保健 | 0.35% | -0.03% | — | |
| 27 | ESGD | Ishares Trust Ishares Esg Aw | ETF-其他 | 0.32% | -0.03% | — | |
| 28 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.30% | -0.11% | +0.33% | |
| 29 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.30% | -0.02% | +0.21% | |
| 30 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.29% | -0.01% | +0.05% | |
| 31 | IWD | Ishares Russell 1000 Value E | ETF-其他 | 0.24% | -0.02% | — | |
| 32 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 0.24% | -0.01% | +0.10% | |
| 33 | IWP | Ishares Russell Mid-cap Grow | ETF-其他 | 0.22% | -0.02% | — | |
| 34 | MRK | Merck & Co. Inc. | 股票-醫療保健 | 0.22% | -0.07% | -0.78% | |
| 35 | ONEQ | Fidelity Nasdaq Comp Indx | ETF-科技型 | 0.21% | -0.01% | — | |
| 36 | KHC | Kraft Heinz Co/the | 股票-非循環性消費 | 0.21% | -0.03% | — | |
| 37 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通訊服務 | 0.19% | -0.01% | -1.32% | |
| 38 | DIS | Walt Disney Co/the | 股票-通訊服務 | 0.19% | -0.04% | — | |
| 39 | SUSA | Ishares Esg Optimized Msci U | ETF-其他 | 0.17% | — | +4.30% | |
| 40 | TSM | Taiwan Semiconductor-sp Adr | 股票-科技 | 0.17% | — | — | |
| 41 | EFAX | State Street Spdr Msci Eafe | ETF-其他 | 0.17% | -0.02% | — | |
| 42 | COP | Conocophillips | 股票-能源 | 0.16% | -0.16% | EXIT | |
| 43 | ABT | Abbott Laboratories | 股票-醫療保健 | 0.15% | -0.04% | — | |
| 44 | TOTL | Ss Doubleline Tr Tact ETF | ETF-其他 | 0.15% | -0.03% | -0.93% | |
| 45 | PAYX | Paychex Inc | 股票-科技 | 0.14% | -0.02% | — | |
| 46 | EFA | Ishares Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 0.14% | -0.05% | — | |
| 47 | KO | Coca-cola Co/the | 股票-非循環性消費 | 0.14% | -0.02% | — | |
| 48 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 0.14% | +0.01% | -0.14% | |
| 49 | PPL | Ppl CORP | 股票-公用事業 | 0.14% | -0.03% | — | |
| 50 | IWN | Ishares Russell 2000 Value E | ETF-中小型股 | 0.14% | -0.01% | — |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Aufman Associates Inc 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$2.5億，共申報了 65 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，Aufman Associates Inc 按市值排列的前三大核心持股分別為：VB (18.4%)、VOO (17.5%)、VEA (15.9%)。其中最大持股部位 VB 佔據整體投資組合約 18.4% 的權重。
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本季最大獲利了結 / 清倉標的
IBM
前期市值: US$21.6萬
在 Q1 2026 季度中，Aufman Associates Inc 共進行了 35 項持倉異動，包含新建倉 0 個部位、加碼 13 個部位、減碼 20 個部位以及清倉 2 個部位。 本季清倉部位包含 IBM。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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