13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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CIK: 0001899158
申报总市值
US$3.2亿
US$3.2亿
66 檔
23.9%
截至 Q3 2024 季度末，Theory Financial LLC 的美股持仓估值约为 US$3.2亿，全数申报仓位共有 66 档。
在 Q3 2024，Theory Financial LLC 操作展现出积极扩展与加仓意向。本季共新建仓 3 个新仓位，并对 37 个既有持股进行加仓（合计增持 40 档），相较减仓与清仓仓位显著占优。
在资产配置集中度方面，Theory Financial LLC 的前 5 大核心持股（包含 SCHZ, VFH, XLC 等）合计占整体申报市值的 23.9%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
本季最大新建仓标的
FCTE
市值: US$368.8万
本季最大获利了结 / 清仓标的
XLK
前期市值: US$795.7万
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SCHZ | Schwab US Aggregate Bond ETF | ETF-其他 | 12.72% | -0.51% | +111.96% | |
| 2 | VFH | Vanguard Financials ETF | ETF-其他 | 7.04% | -0.09% | +36.59% | |
| 3 | XLC | Ss Comm Select Sector Spdr | ETF-其他 | 5.31% | -0.58% | +2.28% | |
| 4 | QUAL | Ishares Msci USA Quality Fac | ETF-其他 | 4.31% | -0.76% | +23.87% | |
| 5 | MBB | Ishares Mbs ETF | ETF-其他 | 4.02% | -0.32% | +2.50% | |
| 6 | SPYM | Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 3.61% | +1.62% | -3.11% | |
| 7 | IGIB | Ishares 5-10y Inv Grade CORP | ETF-投资级公司债 | 3.14% | -0.35% | +1.08% | |
| 8 | XLP | Ss Consumer Staples Sel Sect | ETF-其他 | 2.98% | -2.53% | EXIT | |
| 9 | IUSB | Ishr Cr Unvrse Usd Bd Etf-ui | ETF-其他 | 2.87% | +0.87% | +34.77% | |
| 10 | PTF | Invesco Dorsey Wright Tech | ETF-科技型 | 2.80% | +0.59% | +22.31% | |
| 11 | VGT | Vanguard Info Tech ETF | ETF-科技型 | 2.71% | +0.52% | +19.10% | |
| 12 | SCHP | Schwab U.s. Tips ETF | ETF-其他 | 2.68% | +0.11% | +107.55% | |
| 13 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 2.67% | +0.43% | +32.19% | |
| 14 | VGIT | Vanguard Intermediate-term T | ETF-其他 | 2.50% | -0.22% | EXIT | |
| 15 | XLU | St Sr Utl Sl Se Spdr Etf-usd | ETF-其他 | 2.10% | — | +40.89% | |
| 16 | SOXX | Ishares Semiconductor ETF | ETF-其他 | 2.01% | +0.94% | +8.66% | |
| 17 | IVW | Ishares S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股与成长 | 1.93% | +0.10% | +2.35% | |
| 18 | SPTS | Ss Spdr P St Term Tsy ETF | ETF-其他 | 1.92% | -0.01% | +2.40% | |
| 19 | XLE | Ss Energy Select Sector | ETF-其他 | 1.85% | — | +14.20% | |
| 20 | DYNF | Ishrs US E F R A Etf-usd Inc | ETF-其他 | 1.80% | +0.05% | +12.25% | |
| 21 | FCTE | Smi 3fourteen Full-cycl Trnd | ETF-其他 | 1.63% | -0.05% | — | |
| 22 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 1.53% | +0.03% | -3.31% | |
| 23 | VBR | Vanguard Small-cap Value ETF | ETF-其他 | 1.53% | +0.12% | -2.44% | |
| 24 | AIRR | First Trust Rba American Ind | ETF-其他 | 1.48% | — | -29.17% | |
| 25 | QUS | Ss Spdr Msci U Stratfact ETF | ETF-其他 | 1.46% | — | -4.42% | |
| 26 | XSMO | Invesco S&p Smallcap Momentu | ETF-其他 | 1.44% | +0.23% | -6.99% | |
| 27 | EZM | Wisdomtree US Midcap Fund | ETF-其他 | 1.44% | +0.50% | -2.24% | |
| 28 | RZV | Invesco S&p Smallcap 600 Pur | ETF-其他 | 1.41% | +0.22% | -2.47% | |
| 29 | MUB | Ishares National Muni Bond E | ETF-其他 | 1.41% | -0.08% | +0.65% | |
| 30 | EPI | Wisdomtree India Earnings | ETF-其他 | 1.41% | -0.38% | EXIT | |
| 31 | EFV | Ishares Msci Eafe Value ETF | ETF-其他 | 1.32% | -0.69% | +150.68% | |
| 32 | EFG | Ishares Msci Eafe Growth ETF | ETF-其他 | 1.26% | — | +0.67% | |
| 33 | XLV | Ss Health Care Select Sector | ETF-其他 | 0.98% | -0.77% | -17.26% | |
| 34 | IVE | Ishares S&p 500 Value ETF | ETF-大型股与成长 | 0.90% | -0.39% | +10.96% | |
| 35 | EMXC | Ishares Msci Emr Mrk Ex Chna | ETF-其他 | 0.85% | — | +50.04% | |
| 36 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.85% | +0.04% | +10.51% | |
| 37 | VXUS | Vanguard Total Intl Stock | ETF-其他 | 0.81% | +0.22% | -13.45% | |
| 38 | BINC | Ishares Flex I A Etf-usd Inc | ETF-其他 | 0.77% | -0.46% | +66.62% | |
| 39 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 0.76% | -0.06% | +10.85% | |
| 40 | IYW | Ishares Ustechnology ETF | ETF-科技型 | 0.68% | +0.02% | -0.91% | |
| 41 | TLT | Ishares 20+ Year Treasury Bd | ETF-政府公债 | 0.49% | — | -13.32% | |
| 42 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 0.45% | +0.01% | -6.14% | |
| 43 | OEF | Ishares S&p 100 ETF | ETF-其他 | 0.41% | +0.01% | +26.45% | |
| 44 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 0.39% | +0.03% | +0.95% | |
| 45 | IEMG | Ishares Core Msci Emerging | ETF-新兴市场 | 0.34% | +0.01% | -34.56% | |
| 46 | TLH | Ishares 10-20 Year Treasury | ETF-政府公债 | 0.24% | — | +9.25% | |
| 47 | ESGU | Ishares Esg Aware Msci USA | ETF-其他 | 0.21% | +0.03% | +12.31% | |
| 48 | EMB | Ishares Jp Morgan Usd Emergi | ETF-其他 | 0.18% | +1.15% | NEW | |
| 49 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 0.18% | +0.01% | -1.49% | |
| 50 | SCHV | Schwab US Large-cap Value | ETF-其他 | 0.18% | — | +19.84% |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Theory Financial LLC 在 Q3 2024 季度的美股持仓总市值约为 US$3.2亿，共申报了 66 个公开持股仓位。
在 Q3 2024 季度，Theory Financial LLC 按市值排列的前三大核心持股分别为：SCHZ (12.7%)、VFH (7.0%)、XLC (5.3%)。其中最大持股仓位 SCHZ 占据整体投资组合约 12.7% 的权重。
在 Q3 2024 季度中，Theory Financial LLC 共进行了 66 项持仓异动，包含新建仓 3 个仓位、加仓 37 个仓位、减仓 21 个仓位以及清仓 5 个仓位。 其中最大新建仓标的为 FCTE。 本季清仓仓位包含 XLK。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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