13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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申报总市值
US$89.3亿
US$89.3亿
1311 檔
10.1%
在 Q1 2026 的 13F 官方备案中，Stephens Inc /ar/ 管理的美股投资组合规模来到 US$89.3亿，整体持股档数为 1311 档。
Stephens Inc /ar/ 在 Q1 2026 进行了结构性的板块轮动与仓位换股。在开立 7 个全新仓位及加仓 92 档持股的同时，亦同步清仓 6 档并减仓 95 档标的。
在资产配置集中度方面，Stephens Inc /ar/ 的前 5 大核心持股（包含 VTI, AAPL, WMT 等）合计占整体申报市值的 10.1%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
仅显示前 200 大持股（共 1311 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 2.64% | +0.09% | -2.44% | |
| 2 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 2.60% | +0.11% | -2.49% | |
| 3 | WMT | Walmart Inc | 股票-非周期性消费 | 2.40% | -0.38% | +6.72% | |
| 4 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 1.90% | +0.31% | -1.88% | |
| 5 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 1.77% | +0.08% | +3.14% | |
| 6 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.77% | -0.14% | +5.89% | |
| 7 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 1.70% | +0.14% | +8.96% | |
| 8 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 1.60% | +0.09% | +2.11% | |
| 9 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 1.56% | +0.05% | +2.24% | |
| 10 | IWD | Ishares Russell 1000 Value E | ETF-其他 | 1.56% | +0.05% | -6.15% | |
| 11 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 1.40% | +0.08% | +2.56% | |
| 12 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 1.36% | +0.04% | -15.40% | |
| 13 | IWS | Ishares Russell Mid-cap Valu | ETF-其他 | 1.25% | -0.01% | -18.68% | |
| 14 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 1.23% | +0.18% | +0.25% | |
| 15 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 1.11% | +0.16% | -5.46% | |
| 16 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 1.03% | — | -0.07% | |
| 17 | KRUS | Kura Sushi USA Inc-class A | 股票-其他 | 0.97% | -0.26% | +31.93% | |
| 18 | GS | Goldman Sachs Group Inc | 股票-金融 | 0.86% | +0.11% | +6.66% | |
| 19 | IWP | Ishares Russell Mid-cap Grow | ETF-其他 | 0.84% | -0.04% | -4.82% | |
| 20 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.83% | +0.04% | -2.31% | |
| 21 | IOO | Ishares Global 100 ETF | ETF-其他 | 0.80% | +0.13% | +12.02% | |
| 22 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 0.79% | +0.06% | +4.07% | |
| 23 | IWV | Ishares Russell 3000 ETF | ETF-其他 | 0.76% | +0.09% | +4.52% | |
| 24 | VBR | Vanguard Small-cap Value ETF | ETF-其他 | 0.74% | +0.08% | +2.20% | |
| 25 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.73% | -0.08% | +8.38% | |
| 26 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.69% | -0.20% | +2.91% | |
| 27 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 0.69% | -0.03% | +5.81% | |
| 28 | AMLP | Alerian Mlp ETF | ETF-其他 | 0.67% | -0.08% | -0.24% | |
| 29 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.66% | -0.18% | -11.01% | |
| 30 | VONG | Vanguard Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 0.61% | +0.02% | +20.98% | |
| 31 | BIV | Vanguard Intermediate-term B | ETF-其他 | 0.59% | — | +11.09% | |
| 32 | SGOV | Ishares 0-3 Month Treasury B | ETF-政府公债 | 0.58% | -0.10% | +91.20% | |
| 33 | VCSH | Vanguard S/t CORP Bond ETF | ETF-投资级公司债 | 0.58% | -0.05% | +0.59% | |
| 34 | MA | Mastercard Inc - A | 股票-金融 | 0.57% | -0.06% | +0.72% | |
| 35 | DUK | Duke Energy CORP | 股票-公用事业 | 0.57% | -0.08% | +12.54% | |
| 36 | DIA | Ss Spdr Dow Jones Indus Avg | ETF-大型股与成长 | 0.55% | +0.05% | +18.80% | |
| 37 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 0.53% | +0.07% | -8.28% | |
| 38 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 0.53% | — | +6.56% | |
| 39 | JPST | Jpmorgan Ultra-short Income | ETF-其他 | 0.52% | -0.05% | +2.84% | |
| 40 | FTCB | Ft Core Investment Grade ETF | ETF-投资级公司债 | 0.52% | -0.05% | +58.61% | |
| 41 | SHY | Ishares 1-3 Year Treasury Bo | ETF-政府公债 | 0.52% | -0.07% | +3.81% | |
| 42 | IWR | Ishares Russell Mid-cap ETF | ETF-其他 | 0.51% | +0.03% | -1.42% | |
| 43 | AMGN | Amgen Inc | 股票-医疗保健 | 0.51% | -0.12% | +8.62% | |
| 44 | VBK | Vanguard Small-cap Grwth ETF | ETF-其他 | 0.50% | +0.08% | +2.01% | |
| 45 | CAT | Caterpillar Inc | 股票-工业 | 0.50% | +0.18% | -3.33% | |
| 46 | PLTR | Palantir Technologies Inc-a | 股票-科技 | 0.49% | -0.18% | +4.65% | |
| 47 | CSCO | Cisco Systems Inc | 股票-科技 | 0.47% | +0.15% | -0.27% | |
| 48 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.46% | — | -1.02% | |
| 49 | VRP | Invesco Variable Rate Prefer | ETF-其他 | 0.44% | +0.01% | +4.60% | |
| 50 | MOAT | Vaneck Morningstar Wide Moat | ETF-其他 | 0.44% | -0.02% | -3.16% |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Stephens Inc /ar/ 在 Q1 2026 季度的美股持仓总市值约为 US$89.3亿，共申报了 1311 个公开持股仓位。
在 Q1 2026 季度，Stephens Inc /ar/ 按市值排列的前三大核心持股分别为：VTI (2.6%)、AAPL (2.6%)、WMT (2.4%)。其中最大持股仓位 VTI 占据整体投资组合约 2.6% 的权重。
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本季最大新建仓标的
AVDE
市值: US$1591.1万
本季最大获利了结 / 清仓标的
CLS
前期市值: US$507.5万
在 Q1 2026 季度中，Stephens Inc /ar/ 共进行了 200 项持仓异动，包含新建仓 7 个仓位、加仓 92 个仓位、减仓 95 个仓位以及清仓 6 个仓位。 其中最大新建仓标的为 AVDE。 本季清仓仓位包含 CLS。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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