13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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CIK: 0002070972
申报总市值
US$2.5亿
US$2.5亿
159 檔
13.9%
在 Q1 2026 的 13F 官方备案中，Optima Capital LLC 管理的美股投资组合规模来到 US$2.5亿，整体持股档数为 159 档。
在 Q1 2026，Optima Capital LLC 展现出较为审慎的避险与获利了结姿态。本季共减仓 21 个仓位并完全清仓 124 档持股，调降曝光的仓位数量高于加仓动作。
在资产配置集中度方面，Optima Capital LLC 的前 5 大核心持股（包含 DFAC, SPYM, SPBU 等）合计占整体申报市值的 13.9%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | DFAC | Dimensional US Core Equity 2 | ETF-其他 | 3.78% | +0.04% | +2.34% | |
| 2 | SPYM | Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 3.73% | +0.14% | -13.79% | |
| 3 | SPBU | Allizim Buf15 Uncpd Aloc ETF | ETF-其他 | 3.19% | -0.07% | +152.83% | |
| 4 | RSP | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股与成长 | 2.86% | +0.54% | +13.14% | |
| 5 | JPIE | Jpmorgan Income ETF | ETF-其他 | 2.75% | -0.08% | +5.73% | |
| 6 | DBND | Doubleline Oppor Cor Bnd-usd | ETF-其他 | 2.71% | -0.48% | +6.18% | |
| 7 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 2.68% | -0.05% | +1.50% | |
| 8 | GVAL | Cambria Global Value ETF | ETF-其他 | 2.61% | +0.10% | +13.22% | |
| 9 | JBND | Jpmorgan Active Bond ETF | ETF-其他 | 2.49% | -0.26% | +0.83% | |
| 10 | RWL | Invesco S&p 500 Revenue ETF | ETF-大型股与成长 | 2.17% | +0.15% | +36.33% | |
| 11 | DFAI | Dimensional International Co | ETF-其他 | 2.14% | +0.04% | +18.58% | |
| 12 | DBEF | Xtrackers Msci Eafe Hedged E | ETF-其他 | 2.12% | -1.90% | +856.58% | |
| 13 | AGGY | Wisdomtree Yield Enhanced US | ETF-其他 | 2.04% | -0.26% | +3.63% | |
| 14 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 1.89% | +0.46% | +18.61% | |
| 15 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 1.87% | +0.03% | +9.14% | |
| 16 | JPST | Jpmorgan Ultra-short Income | ETF-其他 | 1.86% | -0.47% | +15.27% | |
| 17 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 1.81% | +0.29% | +26.42% | |
| 18 | SPDW | Ste Str Spdr Pt Dw EU ETF | ETF-其他 | 1.77% | +2.85% | +5.28% | |
| 19 | GARP | Ishares Msci USA Quality Gar | ETF-其他 | 1.70% | +0.69% | -3.07% | |
| 20 | WTV | Wisdomtree U.s. Value Fund | ETF-其他 | 1.68% | -0.16% | +0.53% | |
| 21 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 1.61% | +0.48% | +20.42% | |
| 22 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 1.31% | -0.41% | +0.53% | |
| 23 | IDMO | Invesco S&p International De | ETF-其他 | 1.30% | +0.01% | +2.92% | |
| 24 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 1.22% | -0.10% | +1.59% | |
| 25 | BITB | Bitwise Bitcoin ETF | ETF-加密货币 | 1.20% | -0.30% | +7.85% | |
| 26 | SCHB | Schwab US Broad Market ETF | ETF-其他 | 1.20% | — | +1.88% | |
| 27 | BUFB | Innovator Ladd Allo Buff ETF | ETF-其他 | 1.13% | +0.05% | +10.59% | |
| 28 | DDWM | Wisdomtree Dy Inter Eq Fd-us | ETF-其他 | 1.10% | -0.18% | -3.11% | |
| 29 | IGIB | Ishares 5-10y Inv Grade CORP | ETF-投资级公司债 | 1.06% | -0.03% | +4.32% | |
| 30 | VBR | Vanguard Small-cap Value ETF | ETF-其他 | 1.04% | +0.02% | +3.39% | |
| 31 | IBUF | Innv Id 10 Buffer ETF Qurtly | ETF-其他 | 1.01% | -1.01% | EXIT | |
| 32 | USFR | Wisdomtree Floating Rate Tre | ETF-其他 | 1.00% | +0.22% | -12.38% | |
| 33 | GDE | Wisdomtree Efficient Gold Pl | ETF-避险与商品 | 0.99% | -0.33% | +1.93% | |
| 34 | AAAU | Goldman Sachs Physical Gold | ETF-避险与商品 | 0.99% | -0.39% | -8.06% | |
| 35 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.97% | +0.05% | -4.49% | |
| 36 | PSFF | Pacer Swan Sos Fund Of Funds | ETF-其他 | 0.92% | -0.11% | -1.02% | |
| 37 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 0.91% | -0.07% | +7.85% | |
| 38 | IWM | Ishares Russell 2000 ETF | ETF-中小型股 | 0.85% | +0.08% | -8.66% | |
| 39 | VTWO | Vanguard Russell 2000 ETF | ETF-中小型股 | 0.80% | +0.45% | +6.95% | |
| 40 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 0.77% | -0.05% | +5.59% | |
| 41 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 0.74% | -0.02% | +12.60% | |
| 42 | VXX | Ipath Series B S&p 500 Vix | ETF-大型股与成长 | 0.70% | -0.70% | EXIT | |
| 43 | QBUF | Innv Nasdaq -100 10 B - Qrt | ETF-科技型 | 0.69% | -0.69% | EXIT | |
| 44 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.68% | -0.01% | -3.09% | |
| 45 | ORCL | Oracle CORP | 股票-科技 | 0.68% | -0.10% | +2.77% | |
| 46 | IBND | State Street Spdr Bloomberg | ETF-其他 | 0.67% | -0.22% | -3.61% | |
| 47 | EES | Wisdomtree US Smallcap Fund | ETF-其他 | 0.65% | — | +0.02% | |
| 48 | PLTR | Palantir Technologies Inc-a | 股票-科技 | 0.62% | -0.20% | -0.09% | |
| 49 | VUSB | Vanguard Ultra Short Bond Et | ETF-其他 | 0.57% | +1.45% | — | |
| 50 | SPYD | Ss Spdr P S&p 500 Hi Div ETF | ETF-大型股与成长 | 0.57% | -0.04% | +57.95% |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Optima Capital LLC 在 Q1 2026 季度的美股持仓总市值约为 US$2.5亿，共申报了 159 个公开持股仓位。
在 Q1 2026 季度，Optima Capital LLC 按市值排列的前三大核心持股分别为：DFAC (3.8%)、SPYM (3.7%)、SPBU (3.2%)。其中最大持股仓位 DFAC 占据整体投资组合约 3.8% 的权重。
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本季最大新建仓标的
VUSB
市值: US$123.3万
本季最大获利了结 / 清仓标的
NDEC
前期市值: US$251.6万
在 Q1 2026 季度中，Optima Capital LLC 共进行了 199 项持仓异动，包含新建仓 5 个仓位、加仓 49 个仓位、减仓 21 个仓位以及清仓 124 个仓位。 其中最大新建仓标的为 VUSB。 本季清仓仓位包含 NDEC。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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