13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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CIK: 0001961850
申报总市值
US$3.7亿
US$3.7亿
50 檔
70.7%
在 Q1 2026 的 13F 官方备案中，Kooman & Associates 管理的美股投资组合规模来到 US$3.7亿，整体持股档数为 50 档。
在 Q1 2026，Kooman & Associates 展现出较为审慎的避险与获利了结姿态。本季共减仓 25 个仓位并完全清仓 4 档持股，调降曝光的仓位数量高于加仓动作。
在资产配置集中度方面，Kooman & Associates 的前 5 大核心持股（包含 DFAU, DFIC, DFEM 等）合计占整体申报市值的 70.7%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | DFAU | Dimensional US Core Equity M | ETF-其他 | 38.62% | +1.14% | +1.47% | |
| 2 | DFIC | Dimensional International Co | ETF-其他 | 16.64% | -1.27% | -1.50% | |
| 3 | DFEM | Dimensional Emrg Mrkt Core | ETF-其他 | 10.30% | +0.12% | -1.14% | |
| 4 | DFUV | Dimensional US Marketwide Va | ETF-其他 | 6.78% | -4.80% | +0.18% | |
| 5 | DUHP | Dimensional US High Profi Et | ETF-其他 | 6.19% | -4.36% | +2.16% | |
| 6 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 4.12% | +0.15% | +1.64% | |
| 7 | DFAS | Dimensional US Small Cap ETF | ETF-中小型股 | 2.11% | -1.49% | +1.34% | |
| 8 | SHY | Ishares 1-3 Year Treasury Bo | ETF-政府公债 | 1.97% | -0.16% | +2.55% | |
| 9 | BILZ | Pimco Ultra Shrt Govt Active | ETF-其他 | 1.91% | -0.15% | -6.00% | |
| 10 | IAGG | Ishares Intl Aggregate Bond | ETF-其他 | 1.84% | -0.13% | -0.72% | |
| 11 | DFSD | Dimensional Short Duration | ETF-其他 | 1.83% | -0.14% | +3.14% | |
| 12 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.64% | +0.03% | -0.52% | |
| 13 | JMST | JPM Ultra-short Muni Income | ETF-其他 | 0.53% | -0.05% | +4.23% | |
| 14 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 0.47% | -0.02% | -0.48% | |
| 15 | JMUB | Jpmorgan Municipal ETF | ETF-其他 | 0.45% | -0.04% | -5.81% | |
| 16 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 0.44% | +0.01% | -0.44% | |
| 17 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.43% | +0.01% | +0.34% | |
| 18 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.39% | -0.05% | -0.23% | |
| 19 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 0.35% | +0.03% | -0.19% | |
| 20 | IJH | Ishares Core S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 0.30% | — | +0.18% | |
| 21 | MUNI | Pimco Intermediate Municipal | ETF-其他 | 0.29% | -0.02% | -6.30% | |
| 22 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.26% | -0.08% | -13.46% | |
| 23 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 0.24% | — | -0.33% | |
| 24 | SMMU | Pimco Shrt Trm Muni Bnd ETF | ETF-其他 | 0.22% | -0.02% | +3.68% | |
| 25 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-医疗保健 | 0.21% | +0.02% | -0.91% | |
| 26 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.16% | -0.06% | +44.98% | |
| 27 | VZ | Verizon Communications Inc | 股票-通信服务 | 0.16% | -0.03% | +14.63% | |
| 28 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 0.15% | +0.01% | +0.55% | |
| 29 | CR | Crane Co | 股票-工业 | 0.14% | +0.02% | +0.19% | |
| 30 | NFLX | Netflix Inc | 股票-通信服务 | 0.13% | -0.05% | -2.69% | |
| 31 | LLY | Eli Lilly & Co | 股票-医疗保健 | 0.11% | +0.01% | -2.69% | |
| 32 | RTX | Rtx CORP | 股票-工业 | 0.11% | -0.01% | -3.47% | |
| 33 | TSLA | Tesla Inc | 股票-周期性消费 | 0.11% | — | -1.11% | |
| 34 | ROK | Rockwell Automation Inc | 股票-工业 | 0.11% | +0.03% | — | |
| 35 | DIS | Walt Disney Co/the | 股票-通信服务 | 0.11% | -0.02% | +4.30% | |
| 36 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.11% | — | -0.65% | |
| 37 | PG | Procter & Gamble Co/the | 股票-非周期性消费 | 0.10% | -0.01% | +1.87% | |
| 38 | IBM | Intl Business Machines CORP | 股票-科技 | 0.10% | — | -0.81% | |
| 39 | KTOS | Kratos Defense & Security | 股票-工业 | 0.09% | -0.03% | — | |
| 40 | GSK | Gsk Plc-spon Adr | 股票-医疗保健 | 0.09% | -0.01% | -21.53% | |
| 41 | IEMG | Ishares Core Msci Emerging | ETF-新兴市场 | 0.09% | -0.01% | -5.37% | |
| 42 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.08% | -0.02% | +4.09% | |
| 43 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 0.08% | -0.01% | -28.97% | |
| 44 | BNY | Bank Of New York Mellon CORP | 股票-金融 | 0.07% | -0.07% | EXIT | |
| 45 | IAU | Ishares Gold Trust | ETF-避险与商品 | 0.07% | -0.07% | EXIT | |
| 46 | TTE | TotalEnergies SE | 股票-其他 | 0.07% | -0.07% | EXIT | |
| 47 | RJF | Raymond James Financial Inc | 股票-金融 | 0.06% | — | -0.21% | |
| 48 | BA | Boeing Co/the | 股票-工业 | 0.06% | -0.01% | +0.19% | |
| 49 | WMT | Walmart Inc | 股票-非周期性消费 | 0.06% | -0.06% | EXIT | |
| 50 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.06% | — | +1.94% |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Kooman & Associates 在 Q1 2026 季度的美股持仓总市值约为 US$3.7亿，共申报了 50 个公开持股仓位。
在 Q1 2026 季度，Kooman & Associates 按市值排列的前三大核心持股分别为：DFAU (38.6%)、DFIC (16.6%)、DFEM (10.3%)。其中最大持股仓位 DFAU 占据整体投资组合约 38.6% 的权重。
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本季最大新建仓标的
TTE
市值: US$22.0万
本季最大获利了结 / 清仓标的
SPY
前期市值: US$87.7万
在 Q1 2026 季度中，Kooman & Associates 共进行了 51 项持仓异动，包含新建仓 2 个仓位、加仓 20 个仓位、减仓 25 个仓位以及清仓 4 个仓位。 其中最大新建仓标的为 TTE。 本季清仓仓位包含 SPY。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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