13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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申报总市值
US$10.5亿
US$10.5亿
94 檔
46.6%
Q1 2026 季度申报显示，Financial Plan, Inc. 披露的美股组合总市值为 US$10.5亿，涵盖 94 个不同之权益投资仓位。
Financial Plan, Inc. 在 Q1 2026 进行了结构性的板块轮动与仓位换股。在开立 10 个全新仓位及加仓 38 档持股的同时，亦同步清仓 10 档并减仓 29 档标的。
在资产配置集中度方面，Financial Plan, Inc. 的前 5 大核心持股（包含 AVUS, DFAC, AVDE 等）合计占整体申报市值的 46.6%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | AVUS | Avantis U.s. Equity ETF | ETF-其他 | 16.61% | +0.75% | +4.37% | |
| 2 | DFAC | Dimensional US Core Equity 2 | ETF-其他 | 14.73% | +0.86% | +5.98% | |
| 3 | AVDE | Avantis International Equity | ETF-其他 | 10.79% | -0.56% | +4.51% | |
| 4 | DFIC | Dimensional International Co | ETF-其他 | 5.77% | -0.06% | +7.57% | |
| 5 | DFSD | Dimensional Short Duration | ETF-其他 | 4.71% | -0.01% | +17.55% | |
| 6 | DUSB | Dimension Ultrashort Fi ETF | ETF-其他 | 4.45% | -1.62% | -8.66% | |
| 7 | AVEM | Avantis Emerging Markets Eq | ETF-新兴市场 | 4.37% | +0.31% | +6.97% | |
| 8 | AVSF | Avantis Short-term Fixed Inc | ETF-其他 | 4.27% | -0.18% | +14.96% | |
| 9 | VTIP | Vanguard Short-term Tips | ETF-其他 | 3.64% | +0.06% | +14.87% | |
| 10 | AVRE | Avantis Real Estate ETF | ETF-其他 | 3.36% | +0.22% | +18.55% | |
| 11 | SPMB | Ss Spdr P Mort Back Bond ETF | ETF-其他 | 3.05% | -0.18% | +22.52% | |
| 12 | DFEM | Dimensional Emrg Mrkt Core | ETF-其他 | 2.70% | +0.25% | +9.41% | |
| 13 | DFAX | Dimensional World Ex US Core | ETF-其他 | 2.66% | -0.15% | -0.99% | |
| 14 | DFGR | Dim Global Real Estate ETF | ETF-其他 | 2.64% | +0.13% | +8.95% | |
| 15 | DFCF | Dimensional Core Fixed Inc | ETF-其他 | 2.30% | +0.01% | +12.77% | |
| 16 | STIP | Ishares 0-5 Year Tips Bond E | ETF-其他 | 1.13% | -0.11% | +4.71% | |
| 17 | DFIP | Dimensional Inflation-protec | ETF-其他 | 0.86% | +0.05% | +31.69% | |
| 18 | VCSH | Vanguard S/t CORP Bond ETF | ETF-投资级公司债 | 0.80% | -0.05% | +1.86% | |
| 19 | VGSH | Vanguard Short-term Treasury | ETF-政府公债 | 0.73% | -0.10% | -0.18% | |
| 20 | AVIG | Avantis Core Fixed Income | ETF-其他 | 0.67% | +0.01% | +34.10% | |
| 21 | BSV | Vanguard Short-term Bond ETF | ETF-其他 | 0.64% | -0.11% | -1.35% | |
| 22 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.61% | -0.03% | -24.31% | |
| 23 | AVUV | Avantis US Small Cap Value | ETF-中小型股 | 0.57% | +0.01% | +10.26% | |
| 24 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.48% | -0.04% | +7.10% | |
| 25 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避险与商品 | 0.46% | -0.14% | -1.30% | |
| 26 | SPSB | Ss Spdr P St C CORP ETF | ETF-其他 | 0.46% | -0.09% | +1.38% | |
| 27 | CAT | Caterpillar Inc | 股票-工业 | 0.42% | +0.14% | — | |
| 28 | SUB | Ishares Short-term National | ETF-其他 | 0.38% | +0.05% | +1.15% | |
| 29 | DFAI | Dimensional International Co | ETF-其他 | 0.36% | -0.03% | -1.21% | |
| 30 | VT | Vanguard Tot World Stk ETF | ETF-其他 | 0.34% | — | -18.05% | |
| 31 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 0.29% | -0.03% | +2.91% | |
| 32 | SLV | Ishares Silver Trust | ETF-避险与商品 | 0.29% | -0.09% | -1.82% | |
| 33 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.25% | -0.01% | -2.91% | |
| 34 | REET | Ishares Global Reit ETF | ETF-其他 | 0.25% | -0.02% | -0.07% | |
| 35 | SHV | Ishares 0-1 Year Treasury Bo | ETF-政府公债 | 0.23% | +0.26% | -3.34% | |
| 36 | AVDV | Avantis Intl S/c Value ETF | ETF-其他 | 0.20% | -0.01% | +3.32% | |
| 37 | BNY | Bank Of New York Mellon CORP | 股票-金融 | 0.16% | +0.01% | — | |
| 38 | DFAU | Dimensional US Core Equity M | ETF-其他 | 0.15% | +0.01% | — | |
| 39 | BRK-A | Berkshire Hathaway Inc-cl A | 股票-其他 | 0.15% | -0.01% | — | |
| 40 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非周期性消费 | 0.15% | -0.02% | +7.14% | |
| 41 | TSLA | Tesla Inc | 股票-周期性消费 | 0.14% | — | -9.79% | |
| 42 | SPTM | Ss Spdr P S&p 1500 Comp ETF | ETF-其他 | 0.13% | -0.01% | -2.13% | |
| 43 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 0.12% | +0.01% | +14.27% | |
| 44 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 0.12% | — | -5.82% | |
| 45 | DFUS | Dimensional US Eq Mkt ETF | ETF-其他 | 0.12% | — | — | |
| 46 | AVSU | Avantis Resp US Equity ETF | ETF-其他 | 0.11% | +0.01% | +2.33% | |
| 47 | AVGE | Avantis All Eqty Mrkts ETF | ETF-其他 | 0.11% | +0.02% | +11.71% | |
| 48 | DFSU | Dimensional US Sus Core1 ETF | ETF-其他 | 0.11% | +0.01% | +25.93% | |
| 49 | DFSV | Dimensional US Small Cap Val | ETF-中小型股 | 0.10% | +0.01% | +0.45% | |
| 50 | VMBS | Vanguard Mortgage-backed Sec | ETF-其他 | 0.09% | +0.37% | — |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Financial Plan, Inc. 在 Q1 2026 季度的美股持仓总市值约为 US$10.5亿，共申报了 94 个公开持股仓位。
在 Q1 2026 季度，Financial Plan, Inc. 按市值排列的前三大核心持股分别为：AVUS (16.6%)、DFAC (14.7%)、AVDE (10.8%)。其中最大持股仓位 AVUS 占据整体投资组合约 16.6% 的权重。
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本季最大新建仓标的
VMBS
市值: US$87.8万
本季最大获利了结 / 清仓标的
NOW
前期市值: US$46.6万
在 Q1 2026 季度中，Financial Plan, Inc. 共进行了 87 项持仓异动，包含新建仓 10 个仓位、加仓 38 个仓位、减仓 29 个仓位以及清仓 10 个仓位。 其中最大新建仓标的为 VMBS。 本季清仓仓位包含 NOW。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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