D&
Dougherty & Associates, LLC 13F 持仓与主要持股（Q2 2026）
Dougherty & Associates, LLCCIK: 0002109295
分散型投资策略长期持有型高品质投资策略
申报总市值
US$1.2亿
申报季度: 2026-06-30 · 持股只数: 52
Dougherty & Associates, LLC在最新一期 13F 报告中披露了 52 项持股，申报期为 2026-06-30，总持股市值约为 US$1.2亿，季度换手率为 0.0%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 20.24
- 持仓稳定性
- 0
- 动能倾向
- 50
- 行业集中度
- 60.15
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 87.11
Dougherty & Associates, LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.051——换算下来相当于约 20 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 52 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 1.29），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 70%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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加仓 PANW
+0.4% US$258.4万
加仓 VGT
+719.9% US$288.2万
减仓 PFXF
-0.6% US$9.9万
减仓 MSFT
-9.3% -US$29.4万
加仓 GOOGL
+0.3% US$154.2万
减仓 NVDA
-3.7% US$131.1万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
💡
数据来源提示：AlphaSMO是网络上最具权威的13F / Inside Trader数据库。本页所呈现的机构持仓与内部人交易皆经过精密演算整理，我们致力于提供最精准的大户持仓报告。
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 11.04% | -0.43% | -3.69% | |
| 2 | RCL | Royal Caribbean Cruises Ltd. | 股票-周期性消费 | 9.40% | +0.06% | +0.10% | |
| 3 | VGT | Vanguard Info Tech ETF | ETF-科技型 | 8.01% | +1.46% | +719.91% | |
| 4 | PFXF | Vaneck Pref Sec X-financials | ETF-其他 | 7.27% | -0.99% | -0.60% | |
| 5 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 6.25% | +0.49% | +0.26% | |
| 6 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 6.18% | +0.06% | +0.83% | |
| 7 | PANW | Palo Alto Networks Inc | 股票-科技 | 3.89% | +1.80% | +0.37% | |
| 8 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 3.63% | -0.01% | +0.25% | |
| 9 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 3.21% | +0.03% | +1.06% | |
| 10 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 2.50% | -0.64% | -9.32% | |
| 11 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 2.38% | +0.15% | -4.06% | |
| 12 | GE | General Electric | 股票-工业 | 2.34% | +0.33% | +1.09% | |
| 13 | VPU | Vanguard Utilities ETF | ETF-其他 | 2.33% | -0.27% | +4.42% | |
| 14 | PGR | Progressive CORP | 股票-金融 | 2.18% | -0.08% | +0.07% | |
| 15 | ANGL | Vaneck Fallen Angel High Yld | ETF-其他 | 2.16% | -0.18% | +4.00% | |
| 16 | MAR | Marriott International -cl A | 股票-周期性消费 | 1.98% | -0.04% | -0.83% | |
| 17 | DUK | Duke Energy CORP | 股票-公用事业 | 1.96% | -0.32% | +2.15% | |
| 18 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 1.94% | -0.07% | +12.67% | |
| 19 | ED | Consolidated Edison Inc | 股票-公用事业 | 1.80% | -0.27% | +1.91% | |
| 20 | BKNG | Booking Holdings Inc | 股票-周期性消费 | 1.59% | — | +2614.36% | |
| 21 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 1.39% | +0.07% | -1.58% | |
| 22 | NVT | nVent Electric plc | 股票-工业 | 1.26% | +0.24% | -0.89% | |
| 23 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 1.24% | -0.04% | -1.94% | |
| 24 | SO | Southern Co/the | 股票-公用事业 | 1.02% | -0.10% | +5.54% | |
| 25 | VIK | Viking Holdings Ltd | 股票-周期性消费 | 0.93% | +0.26% | +11.62% | |
| 26 | GD | General Dynamics CORP | 股票-工业 | 0.85% | -0.09% | — | |
| 27 | HE | Hawaiian Electric Inds | 股票-公用事业 | 0.78% | -0.12% | +9.00% | |
| 28 | TMO | Thermo Fisher Scientific Inc | 股票-医疗保健 | 0.78% | -0.14% | -4.63% | |
| 29 | WM | Waste Management Inc | 股票-工业 | 0.77% | -0.13% | +0.40% | |
| 30 | HD | Home Depot Inc | 股票-周期性消费 | 0.73% | -0.10% | -5.24% | |
| 31 | UBER | Uber Technologies Inc | 股票-工业 | 0.68% | -0.01% | +13.12% | |
| 32 | VHT | Vanguard Health Care ETF | ETF-其他 | 0.58% | -0.09% | -8.44% | |
| 33 | MMM | 3m Co | 股票-工业 | 0.54% | -0.02% | — | |
| 34 | WMT | Walmart Inc | 股票-非周期性消费 | 0.49% | -0.14% | -2.66% | |
| 35 | WEC | Wec Energy Group Inc | 股票-公用事业 | 0.47% | -0.08% | -2.52% | |
| 36 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.47% | -0.05% | -10.97% | |
| 37 | EIX | Edison International | 股票-公用事业 | 0.44% | -0.02% | +8.94% | |
| 38 | HCA | Hca Healthcare Inc | 股票-医疗保健 | 0.44% | -0.07% | +20.91% | |
| 39 | APLE | Apple Hospitality Reit Inc | 股票-房地产 | 0.44% | +0.10% | +0.31% | |
| 40 | DTE | Dte Energy Company | 股票-公用事业 | 0.40% | -0.04% | +0.77% | |
| 41 | ETR | Entergy CORP | 股票-公用事业 | 0.39% | -0.05% | +0.09% | |
| 42 | BA | Boeing Co/the | 股票-工业 | 0.38% | -0.02% | — | |
| 43 | DTM | Dt Midstream Inc | 股票-能源 | 0.37% | -0.02% | +0.67% | |
| 44 | LLY | Eli Lilly & Co | 股票-医疗保健 | 0.31% | +0.02% | -5.83% | |
| 45 | NEE | Nextera Energy Inc | 股票-公用事业 | 0.31% | -0.07% | +0.02% | |
| 46 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 0.29% | — | — | |
| 47 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.26% | -0.11% | — | |
| 48 | AEP | American Electric Power | 股票-公用事业 | 0.23% | -0.02% | +0.09% | |
| 49 | VCLT | Vanguard Long-term CORP Bond | ETF-投资级公司债 | 0.22% | -0.03% | +0.14% | |
| 50 | FE | Firstenergy CORP | 股票-公用事业 | 0.20% | -0.04% | +0.10% |
1–50 of 52
投资组合表现
Q3 2026表现
+1.6%
近4个季度表现
+9.9%
- 标准差
- +16.3%
- 贝塔系数
- +0.86
- 阿尔法
- -1.1%
- 最大回撤
- 0%
- 年化表现
- +20.7%
- 对标普胜率
- +33.3%
- 索提诺比率
- +2.79
- 斯图泽指数
- +0.4
- 特雷诺比率
- +0.23
- 斯特林比率
- —
- 卡玛比率
- +2,098.48
- 信息比率
- -1.11
- 跟踪误差
- +4.2%
- 下行标准差
- +7.2%
- 正收益月份占比
- +66.7%
- 负收益月份占比
- +33.3%
- 最佳12个月
- —
- 最差12个月
- —
- 效率比率
- +0.49
- 夏普比率
- +1.23
- 行业分散度
- +10%
- 偏度
- +0.19
- 峰度
- -0.62
- 上行潜力
- +4.21
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
Dougherty & Associates, LLC 在 2026-06-30 最显著的持仓异动： 清仓: Spdr Gold Shares (GLD); 新建仓: Ss Spdr Dow Jones Indus Avg (DIA); 加仓: Palo Alto Networks Inc (PANW) — 股数 +0.37%; 加仓: Vanguard Info Tech ETF (VGT) — 股数 +719.91%; 减仓: Vaneck Pref Sec X-financials (PFXF) — 股数 -0.60%.
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申报历史
FAQ
Dougherty & Associates, LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Dougherty & Associates, LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-06-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$1.2亿，分布在 52 个已申报仓位之中。
Dougherty & Associates, LLC 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Dougherty & Associates, LLC 按市值排列的前几大持股为：
1. Nvidia CORP (NVDA) — US$1379.4万 (11.0%)
2. Royal Caribbean Cruises Ltd. (RCL) — US$1174.4万 (9.4%)
3. Vanguard Info Tech ETF (VGT) — US$1000.6万 (8.0%)
4. Vaneck Pref Sec X-financials (PFXF) — US$908.8万 (7.3%)
5. Alphabet Inc-cl A (GOOGL) — US$780.9万 (6.3%)
Dougherty & Associates, LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Dougherty & Associates, LLC 共进行了 47 项显著调整：新建仓 1 个仓位、加仓 30 个既有持股、减仓 15 个仓位，并完全清仓 1 个持股。 其中幅度最大的异动：清仓: Spdr Gold Shares (GLD); 新建仓: Ss Spdr Dow Jones Indus Avg (DIA); 加仓: Palo Alto Networks Inc (PANW) — 股数 +0.37%; 加仓: Vanguard Info Tech ETF (VGT) — 股数 +719.91%; 减仓: Vaneck Pref Sec X-financials (PFXF) — 股数 -0.60%
Dougherty & Associates, LLC 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Dougherty & Associates, LLC 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 30.1%
• Consumer Discretionary: 25.5%
• Communication Services: 13.7%
• Utilities: 11.7%
• Industrials: 9.8%
• Financials: 4.9%
投资风格解析
Dougherty & Associates, LLC重建的 13F 持仓回测显示，过去 6 个月年化回报率为 20.7%，跑输 S&P 500 1.1 个百分点；贝塔系数为 0.86（波动性低于大盘），季度胜率为 33%。
该机构的持仓风格高度分散、偏好长期持有，其中 30.1% 集中于Information Technology。
过去两个季度，该机构持续加码 NVT（+US$59.3万，现达 US$158.0万），同时减持 TMO（-US$26.7万，仍持有 US$97.0万）。
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