13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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申报总市值
US$2.7亿
US$2.7亿
56 檔
38.4%
根据最新整理的 13F 季度数据集，Compass Financial Services Inc 于 Q1 2026 结束时的管理资产规模为 US$2.7亿。该机构在本季度申报了 56 档美股持仓，呈现出该时期的主要投资地图。
在 Q1 2026，Compass Financial Services Inc 展现出较为审慎的避险与获利了结姿态。本季共减仓 16 个仓位并完全清仓 152 档持股，调降曝光的仓位数量高于加仓动作。
在资产配置集中度方面，Compass Financial Services Inc 的前 5 大核心持股（包含 SPYM, JPST, DGRW 等）合计占整体申报市值的 38.4%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SPYM | Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 15.72% | +0.24% | -0.75% | |
| 2 | JPST | Jpmorgan Ultra-short Income | ETF-其他 | 8.76% | -1.27% | -10.16% | |
| 3 | DGRW | Wisdomtree U.s. Quality Divi | ETF-其他 | 8.66% | -0.39% | -30.08% | |
| 4 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 5.94% | +0.76% | -0.35% | |
| 5 | KNG | Ft Vest S&p 500 Dvd Arst Trg | ETF-大型股与成长 | 5.44% | -0.35% | -26.60% | |
| 6 | JEPQ | JPM Nasdaq Equity Premium | ETF-科技型 | 5.18% | +0.21% | +5.41% | |
| 7 | VLU | Ss Spdr S&p 1500 Value Tilt | ETF-其他 | 4.39% | -0.03% | -4.16% | |
| 8 | SPMO | Invesco S&p 500 Momentum ETF | ETF-大型股与成长 | 4.29% | +1.23% | +4.13% | |
| 9 | RDVY | First Trust Rising Dividend | ETF-其他 | 3.86% | +0.27% | +44805.15% | |
| 10 | FDL | First Trust Morn Dvd Lead In | ETF-其他 | 3.64% | -0.48% | +21.39% | |
| 11 | BIL | Ss Spdr Bb 1-3m T-bill ETF | ETF-政府公债 | 2.96% | -0.14% | +0.08% | |
| 12 | HELO | Jpmorgan Hedged Equity ETF | ETF-其他 | 2.70% | +0.07% | +204.16% | |
| 13 | DIVB | Ishares Core Dividend ETF | ETF-其他 | 2.69% | +0.10% | -25.36% | |
| 14 | XYLD | Global X S&p 500 Cove Call E | ETF-大型股与成长 | 2.39% | -0.15% | +3.75% | |
| 15 | SPYG | Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股与成长 | 2.28% | +0.19% | +12.20% | |
| 16 | WTPI | Wisdomtree Equity Premium In | ETF-其他 | 2.20% | -0.05% | +7.50% | |
| 17 | RDVI | Ft Vest Rising Dividend Achi | ETF-其他 | 1.69% | +0.07% | — | |
| 18 | QYLD | Global X Nasd 100 Cov Call | ETF-其他 | 1.51% | +0.02% | +254.33% | |
| 19 | RSPA | Invesco S&p 500 Ew Income Ad | ETF-大型股与成长 | 1.48% | -0.22% | -3.95% | |
| 20 | FGD | First Trust Dj Gl Sel Dvd | ETF-其他 | 1.35% | -0.07% | — | |
| 21 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 1.27% | +0.13% | +0.06% | |
| 22 | CASY | Casey's General Stores Inc | 股票-周期性消费 | 1.08% | -0.07% | -0.32% | |
| 23 | BUFD | Ft Vst Lad Deep Buf Etf-usdi | ETF-其他 | 1.02% | +0.05% | +1421.98% | |
| 24 | VYM | Vanguard High Dvd Yield ETF | ETF-其他 | 0.92% | -0.07% | +0.28% | |
| 25 | BUFR | Ft Vest Lad Buffervetf-usd I | ETF-其他 | 0.92% | +0.09% | +62750.00% | |
| 26 | USFR | Wisdomtree Floating Rate Tre | ETF-其他 | 0.85% | +0.12% | +9.02% | |
| 27 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 0.66% | -0.03% | -2.52% | |
| 28 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.65% | -0.01% | +0.05% | |
| 29 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 0.48% | -0.01% | +0.53% | |
| 30 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.46% | -0.01% | -18.91% | |
| 31 | IWY | Ishares Russell Top 200 Grow | ETF-其他 | 0.37% | — | +0.03% | |
| 32 | DGRO | Ishares Core Dividend Growth | ETF-其他 | 0.34% | -0.02% | -2.65% | |
| 33 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.32% | -0.05% | +6.67% | |
| 34 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.31% | -0.03% | +5.08% | |
| 35 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 0.26% | +0.02% | +9.65% | |
| 36 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.25% | +0.02% | -0.98% | |
| 37 | DE | Deere & Co | 股票-工业 | 0.22% | -0.01% | +0.11% | |
| 38 | SPYV | Ss Spdr P S&p 500 Value ETF | ETF-大型股与成长 | 0.20% | -0.01% | +0.10% | |
| 39 | WMT | Walmart Inc | 股票-非周期性消费 | 0.20% | -0.05% | — | |
| 40 | HDV | Ishares Core High Dividend E | ETF-其他 | 0.20% | -0.04% | — | |
| 41 | IVE | Ishares S&p 500 Value ETF | ETF-大型股与成长 | 0.17% | -0.01% | +1.27% | |
| 42 | WFC | Wells Fargo & Co | 股票-金融 | 0.15% | -0.04% | +39.97% | |
| 43 | SLV | Ishares Silver Trust | ETF-避险与商品 | 0.14% | -0.03% | +1941.35% | |
| 44 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.14% | -0.04% | -4.05% | |
| 45 | AIQ | Global X Art Intel & Tech | ETF-科技型 | 0.14% | +0.02% | +43.34% | |
| 46 | XLK | Ss Technology Select Sector | ETF-科技型 | 0.12% | +0.03% | +0.10% | |
| 47 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-医疗保健 | 0.12% | — | +0.57% | |
| 48 | GFEB | Ft Vest US Equity Moderate B | ETF-其他 | 0.12% | -0.01% | — | |
| 49 | TDIV | Ft Nasdaq Tech Dvd Index Fd | ETF-科技型 | 0.11% | +0.01% | +1.69% | |
| 50 | PCEF | Invesco Cef Income Composite | ETF-其他 | 0.11% | -0.01% | +1.64% |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Compass Financial Services Inc 在 Q1 2026 季度的美股持仓总市值约为 US$2.7亿，共申报了 56 个公开持股仓位。
在 Q1 2026 季度，Compass Financial Services Inc 按市值排列的前三大核心持股分别为：SPYM (15.7%)、JPST (8.8%)、DGRW (8.7%)。其中最大持股仓位 SPYM 占据整体投资组合约 15.7% 的权重。
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本季最大新建仓标的
RDVI
市值: US$389.8万
本季最大获利了结 / 清仓标的
QYLG
前期市值: US$235.7万
在 Q1 2026 季度中，Compass Financial Services Inc 共进行了 198 项持仓异动，包含新建仓 3 个仓位、加仓 27 个仓位、减仓 16 个仓位以及清仓 152 个仓位。 其中最大新建仓标的为 RDVI。 本季清仓仓位包含 QYLG。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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