13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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CIK: 0002018936
申报总市值
US$2.5亿
US$2.5亿
60 檔
29.6%
在 Q1 2026 的 13F 官方备案中，Cascade Wealth Advisors, Inc 管理的美股投资组合规模来到 US$2.5亿，整体持股档数为 60 档。
在 Q1 2026，Cascade Wealth Advisors, Inc 操作展现出积极扩展与加仓意向。本季共新建仓 3 个新仓位，并对 35 个既有持股进行加仓（合计增持 38 档），相较减仓与清仓仓位显著占优。
在资产配置集中度方面，Cascade Wealth Advisors, Inc 的前 5 大核心持股（包含 SPYI, VGSH, SHYG 等）合计占整体申报市值的 29.6%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SPYI | Neos S&p 500 High Income ETF | ETF-大型股与成长 | 7.98% | -0.68% | +3.17% | |
| 2 | VGSH | Vanguard Short-term Treasury | ETF-政府公债 | 6.57% | -0.27% | -3.41% | |
| 3 | SHYG | Ishares 0-5 Yr Hy CORP Bond | ETF-投资级公司债 | 6.56% | -0.41% | +1.46% | |
| 4 | FLOT | Ishares Floating Rate Bond E | ETF-其他 | 5.76% | +0.10% | +2.21% | |
| 5 | CLOA | Ishares Aaa Clo Act Etf-usdi | ETF-其他 | 5.45% | +0.46% | +5.64% | |
| 6 | VCIT | Vanguard Int-term Corporate | ETF-投资级公司债 | 5.11% | -0.40% | -3.40% | |
| 7 | QQQI | Neos Nasdaq-100 High Inc ETF | ETF-科技型 | 4.88% | -0.59% | +2.96% | |
| 8 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 4.11% | +0.92% | -0.54% | |
| 9 | JEPI | Jpmorgan Equity Premium Inco | ETF-其他 | 3.92% | -1.56% | -7.45% | |
| 10 | NIHI | Neos Msci Eafe High Income-u | ETF-其他 | 3.85% | -0.34% | +14.22% | |
| 11 | VONG | Vanguard Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 3.67% | +0.14% | +10.20% | |
| 12 | IJH | Ishares Core S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 3.67% | +0.76% | +2.88% | |
| 13 | DFAS | Dimensional US Small Cap ETF | ETF-中小型股 | 3.62% | +0.20% | +7.69% | |
| 14 | RSPT | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股与成长 | 3.39% | +0.04% | -4.45% | |
| 15 | VCSH | Vanguard S/t CORP Bond ETF | ETF-投资级公司债 | 2.96% | +0.03% | -1.30% | |
| 16 | IWMI | Neos Russell 2000 High Inc | ETF-中小型股 | 2.84% | -0.18% | +6.76% | |
| 17 | IYRI | Neos Real Est Hgh Inc ETF | ETF-其他 | 2.78% | -0.65% | +19.79% | |
| 18 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 2.65% | -0.14% | +499.07% | |
| 19 | DFUV | Dimensional US Marketwide Va | ETF-其他 | 2.14% | +0.22% | +3.95% | |
| 20 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 1.80% | +0.18% | +0.63% | |
| 21 | DFAI | Dimensional International Co | ETF-其他 | 1.67% | +0.47% | +7.24% | |
| 22 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.43% | +0.10% | +2.56% | |
| 23 | DFAC | Dimensional US Core Equity 2 | ETF-其他 | 1.15% | -0.03% | +5.25% | |
| 24 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 1.06% | -0.08% | +3.23% | |
| 25 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 0.93% | -0.07% | +299.98% | |
| 26 | VBK | Vanguard Small-cap Grwth ETF | ETF-其他 | 0.74% | -0.03% | — | |
| 27 | USRT | Ishares Core US Reit ETF | ETF-其他 | 0.68% | +0.04% | +4.31% | |
| 28 | IWD | Ishares Russell 1000 Value E | ETF-其他 | 0.63% | — | — | |
| 29 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 0.58% | +0.08% | +9.83% | |
| 30 | IGV | Ishares Expanded Tech-softwa | ETF-科技型 | 0.55% | +0.09% | +25.81% | |
| 31 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 0.50% | +0.25% | +59.43% | |
| 32 | DFAU | Dimensional US Core Equity M | ETF-其他 | 0.44% | -0.01% | — | |
| 33 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 0.37% | +0.02% | +4.25% | |
| 34 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.37% | -0.01% | +0.82% | |
| 35 | VHT | Vanguard Health Care ETF | ETF-其他 | 0.36% | -0.01% | -7.01% | |
| 36 | DFAX | Dimensional World Ex US Core | ETF-其他 | 0.36% | -0.03% | +0.14% | |
| 37 | DUHP | Dimensional US High Profi Et | ETF-其他 | 0.33% | -0.01% | — | |
| 38 | VYM | Vanguard High Dvd Yield ETF | ETF-其他 | 0.33% | +0.59% | +32.90% | |
| 39 | DFAT | Dimensional US Target Value | ETF-其他 | 0.32% | -0.01% | +0.06% | |
| 40 | DFAE | Dimensional Emerging Core Eq | ETF-新兴市场 | 0.30% | -0.04% | +0.04% | |
| 41 | IWO | Ishares Russell 2000 Growth | ETF-中小型股 | 0.28% | -0.01% | — | |
| 42 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非周期性消费 | 0.28% | -0.04% | — | |
| 43 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 0.27% | -0.01% | -1.07% | |
| 44 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.20% | — | +5.40% | |
| 45 | IYF | Ishares US Financials ETF | ETF-其他 | 0.19% | — | +0.31% | |
| 46 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.18% | -0.01% | +8.51% | |
| 47 | DIHP | Dimensional International Hi | ETF-其他 | 0.18% | -0.01% | +0.18% | |
| 48 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.15% | +0.02% | -4.58% | |
| 49 | DIVI | Franklin International Core | ETF-其他 | 0.15% | +0.01% | — | |
| 50 | ETN | Eaton Corporation plc | 股票-工业 | 0.14% | — | — |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Cascade Wealth Advisors, Inc 在 Q1 2026 季度的美股持仓总市值约为 US$2.5亿，共申报了 60 个公开持股仓位。
在 Q1 2026 季度，Cascade Wealth Advisors, Inc 按市值排列的前三大核心持股分别为：SPYI (8.0%)、VGSH (6.6%)、SHYG (6.6%)。其中最大持股仓位 SPYI 占据整体投资组合约 8.0% 的权重。
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本季最大新建仓标的
ORCL
市值: US$23.4万
本季最大获利了结 / 清仓标的
VGSH
前期市值: US$1560.7万
在 Q1 2026 季度中，Cascade Wealth Advisors, Inc 共进行了 48 项持仓异动，包含新建仓 3 个仓位、加仓 35 个仓位、减仓 10 个仓位以及清仓 0 个仓位。 其中最大新建仓标的为 ORCL。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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