13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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CIK: 0001904373
申报总市值
US$1.5亿
US$1.5亿
57 檔
87.1%
在 Q1 2026 申报期间，Caldwell Investment Management Ltd.（CIK: 0001904373）向美国 SEC 提交的 Form 13F 报告显示，其追踪之股票投资组合总市值达 US$1.5亿，共持有 57 个公开申报仓位。
在 Q1 2026，Caldwell Investment Management Ltd. 操作展现出积极扩展与加仓意向。本季共新建仓 36 个新仓位，并对 2 个既有持股进行加仓（合计增持 38 档），相较减仓与清仓仓位显著占优。
在资产配置集中度方面，Caldwell Investment Management Ltd. 的前 5 大核心持股（包含 MS, CBOE, MIAX 等）合计占整体申报市值的 87.1%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | MS | Morgan Stanley | 股票-金融 | 15.54% | -15.54% | EXIT | |
| 2 | CBOE | Cboe Global Markets Inc | 股票-金融 | 13.07% | +4.45% | — | |
| 3 | MIAX | Miami International Holdings | 股票-其他 | 9.77% | +4.86% | -10.15% | |
| 4 | KKR | Kkr & Co Inc | 股票-金融 | 7.09% | +4.96% | — | |
| 5 | BAC | Bank Of America CORP | 股票-金融 | 6.49% | +7.36% | — | |
| 6 | ICE | Intercontinental Exchange In | 股票-金融 | 6.16% | +1.92% | — | |
| 7 | EFXT | Enerflex LTD | 股票-其他 | 3.31% | +3.31% | — | |
| 8 | C | Citigroup Inc | 股票-金融 | 3.16% | -3.16% | EXIT | |
| 9 | CVE | Cenovus Energy Inc | 股票-能源 | 3.03% | -1.81% | +162.45% | |
| 10 | SII | Sprott Inc | 股票-其他 | 3.02% | -3.02% | EXIT | |
| 11 | AEM | Agnico Eagle Mines LTD | 股票-原材料 | 2.78% | -2.47% | -21.61% | |
| 12 | KGC | Kinross Gold CORP | 股票-原材料 | 1.91% | -1.91% | EXIT | |
| 13 | CCJ | Cameco CORP | 股票-能源 | 1.65% | -1.65% | EXIT | |
| 14 | ELVA | Electrovaya Inc | 股票-其他 | 1.13% | +1.61% | — | |
| 15 | LHX | L3harris Technologies Inc | 股票-工业 | 1.01% | -1.01% | EXIT | |
| 16 | RY | Royal Bank Of Canada | 股票-金融 | 0.97% | -0.97% | EXIT | |
| 17 | CLS | Celestica Inc | 股票-科技 | 0.90% | -0.90% | EXIT | |
| 18 | OVV | Ovintiv Inc | 股票-能源 | 0.83% | -0.83% | EXIT | |
| 19 | PFE | Pfizer Inc | 股票-医疗保健 | 0.82% | -0.82% | EXIT | |
| 20 | FIX | Comfort Systems USA Inc | 股票-工业 | 0.80% | -0.80% | EXIT | |
| 21 | MCK | Mckesson CORP | 股票-医疗保健 | 0.74% | -0.74% | EXIT | |
| 22 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 0.73% | +0.72% | — | |
| 23 | MSI | Motorola Solutions Inc | 股票-科技 | 0.70% | -0.70% | EXIT | |
| 24 | TJX | Tjx Companies Inc | 股票-周期性消费 | 0.68% | -0.68% | EXIT | |
| 25 | CAE | Cae Inc | 股票-其他 | 0.66% | -0.66% | EXIT | |
| 26 | KLAC | Kla CORP | 股票-科技 | 0.65% | -0.65% | EXIT | |
| 27 | ATS | Ats CORP | 股票-其他 | 0.65% | +0.50% | — | |
| 28 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.63% | -0.63% | EXIT | |
| 29 | TMO | Thermo Fisher Scientific Inc | 股票-医疗保健 | 0.62% | -0.62% | EXIT | |
| 30 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.60% | +0.55% | +4.08% | |
| 31 | CW | Curtiss-wright CORP | 股票-工业 | 0.60% | -0.60% | EXIT | |
| 32 | STN | Stantec Inc | 股票-其他 | 0.59% | -0.17% | — | |
| 33 | HWM | Howmet Aerospace Inc | 股票-工业 | 0.56% | -0.56% | EXIT | |
| 34 | J | Jacobs Solutions Inc | 股票-工业 | 0.54% | +0.03% | — | |
| 35 | ✓ | 股票-其他 | 0.46% | -0.46% | EXIT | ||
| 36 | ROL | Rollins Inc | 股票-周期性消费 | 0.46% | -0.46% | EXIT | |
| 37 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.46% | +0.42% | -67.72% | |
| 38 | CNI | Canadian Natl Railway Co | 股票-工业 | 0.43% | -0.43% | EXIT | |
| 39 | AROC | Archrock Inc | 股票-能源 | 0.43% | -0.43% | EXIT | |
| 40 | LRCX | Lam Research CORP | 股票-科技 | 0.42% | -0.42% | EXIT | |
| 41 | WWD | Woodward Inc | 股票-工业 | 0.40% | -0.40% | EXIT | |
| 42 | WMB | Williams Cos Inc | 股票-能源 | 0.40% | -0.40% | EXIT | |
| 43 | GIB | Cgi Inc | 股票-科技 | 0.37% | +0.18% | — | |
| 44 | IBKR | Interactive Brokers Gro-cl A | 股票-金融 | 0.35% | +0.44% | -48.71% | |
| 45 | RMD | Resmed Inc | 股票-医疗保健 | 0.35% | -0.35% | EXIT | |
| 46 | VRT | Vertiv Holdings Co-a | 股票-工业 | 0.33% | +0.64% | — | |
| 47 | WCN | Waste Connections Inc | 股票-工业 | 0.32% | +0.24% | — | |
| 48 | APH | Amphenol Corp-cl A | 股票-科技 | 0.32% | -0.32% | EXIT | |
| 49 | CACI | Caci International Inc -cl A | 股票-科技 | 0.31% | -0.31% | EXIT | |
| 50 | NOW | Servicenow Inc | 股票-科技 | 0.29% | +0.17% | — |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Caldwell Investment Management Ltd. 在 Q1 2026 季度的美股持仓总市值约为 US$1.5亿，共申报了 57 个公开持股仓位。
在 Q1 2026 季度，Caldwell Investment Management Ltd. 按市值排列的前三大核心持股分别为：MS (15.5%)、CBOE (13.1%)、MIAX (9.8%)。其中最大持股仓位 MS 占据整体投资组合约 15.5% 的权重。
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本季最大新建仓标的
MS
市值: US$3964.1万
本季最大获利了结 / 清仓标的
MFC
前期市值: US$383.5万
在 Q1 2026 季度中，Caldwell Investment Management Ltd. 共进行了 50 项持仓异动，包含新建仓 36 个仓位、加仓 2 个仓位、减仓 4 个仓位以及清仓 8 个仓位。 其中最大新建仓标的为 MS。 本季清仓仓位包含 MFC。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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