13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0001800465
申報總市值
US$13.7億
US$13.7億
348 檔
11.7%
根據最新整理的 13F 季度數據集，XML Financial, LLC 於 Q3 2024 結束時的管理資產規模為 US$13.7億。該機構在本季度申報了 348 檔美股持倉，呈現出該時期的主要投資地圖。
觀察 Q3 2024 的申報異動，XML Financial, LLC 採取了強勁的買進策略，建倉與加碼動作（合計 34 筆）涵蓋多個核心板塊，展現機構對特定產業前景之樂觀態度。
檢視投資組合結構，前 5 大主力部位（包含 SCHG, SCHV, IWF）占據了總市值的 11.7%，展現出該機構在 Q3 2024 的重點資金聚焦與風險分佈特徵。
僅顯示前 200 大持股（共 348 檔）
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SCHG | Schwab US Large-cap Growth | ETF-其他 | 3.65% | +0.31% | +2.98% | |
| 2 | SCHV | Schwab US Large-cap Value | ETF-其他 | 2.87% | +0.11% | +3.41% | |
| 3 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 2.83% | +0.10% | +0.79% | |
| 4 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 2.81% | +0.08% | -0.97% | |
| 5 | DGRO | Ishares Core Dividend Growth | ETF-其他 | 2.74% | -0.03% | +4.68% | |
| 6 | IWB | Ishares Russell 1000 ETF | ETF-其他 | 2.42% | +0.06% | +0.65% | |
| 7 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 2.38% | -0.11% | -4.29% | |
| 8 | IWR | Ishares Russell Mid-cap ETF | ETF-其他 | 2.28% | +0.02% | +2.53% | |
| 9 | BND | Vanguard Total Bond Market | ETF-其他 | 1.93% | +0.01% | +25.14% | |
| 10 | PTY | Pimco Corporate & Income Opp | 股票-其他 | 1.87% | -0.01% | +7.08% | |
| 11 | VGT | Vanguard Info Tech ETF | ETF-科技型 | 1.78% | +0.50% | -10.59% | |
| 12 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 1.60% | — | +7.08% | |
| 13 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 1.55% | +0.12% | +6.53% | |
| 14 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 1.53% | +0.03% | +2.51% | |
| 15 | CWB | Ss Spdr Bb Conv Sec ETF | ETF-其他 | 1.49% | +0.04% | +4.57% | |
| 16 | CORP | Pimco Inv Grade CORP Bd ETF | ETF-其他 | 1.49% | -0.15% | +4.61% | |
| 17 | IWD | Ishares Russell 1000 Value E | ETF-其他 | 1.22% | +0.04% | +3.74% | |
| 18 | QCOM | Qualcomm Inc | 股票-科技 | 1.21% | +0.11% | -1.10% | |
| 19 | MUNI | Pimco Intermediate Municipal | ETF-其他 | 1.12% | +0.03% | +37.57% | |
| 20 | GSLC | Goldman Activebeta US Lc ETF | ETF-避險與商品 | 1.11% | +0.04% | +0.45% | |
| 21 | IYF | Ishares US Financials ETF | ETF-其他 | 1.08% | -0.02% | +4.02% | |
| 22 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-醫療保健 | 1.04% | -0.12% | +1.47% | |
| 23 | PSEC | Prospect Capital CORP | 股票-其他 | 1.02% | — | +8.10% | |
| 24 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 0.95% | -0.10% | +3.67% | |
| 25 | BAC | Bank Of America CORP | 股票-金融 | 0.93% | +0.02% | -2.08% | |
| 26 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.92% | — | -4.10% | |
| 27 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避險與商品 | 0.92% | -0.35% | +3.95% | |
| 28 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 0.92% | +0.01% | +0.71% | |
| 29 | IWP | Ishares Russell Mid-cap Grow | ETF-其他 | 0.86% | +0.04% | +0.69% | |
| 30 | COWZ | Pacer US Cash Cows 100 ETF | ETF-其他 | 0.83% | -0.08% | +20.07% | |
| 31 | UL | Unilever PLC | 股票-非循環性消費 | 0.83% | — | -5.35% | |
| 32 | CSCO | Cisco Systems Inc | 股票-科技 | 0.82% | +0.24% | -2.90% | |
| 33 | SPHD | Invesco S&p 500 High Dividen | ETF-大型股與成長 | 0.81% | -0.04% | +7.60% | |
| 34 | IWM | Ishares Russell 2000 ETF | ETF-中小型股 | 0.79% | +0.08% | +2.42% | |
| 35 | SPTM | Ss Spdr P S&p 1500 Comp ETF | ETF-其他 | 0.79% | +0.01% | +37.13% | |
| 36 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 0.74% | +0.03% | +0.93% | |
| 37 | VYM | Vanguard High Dvd Yield ETF | ETF-其他 | 0.74% | -0.04% | +1.20% | |
| 38 | IBM | Intl Business Machines CORP | 股票-科技 | 0.71% | +0.01% | -0.79% | |
| 39 | UCON | First Trust Smith Unconstrai | ETF-其他 | 0.70% | -0.07% | +0.46% | |
| 40 | VZ | Verizon Communications Inc | 股票-通訊服務 | 0.69% | -0.13% | -6.87% | |
| 41 | AMGN | Amgen Inc | 股票-醫療保健 | 0.67% | -0.06% | +0.76% | |
| 42 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 0.67% | +0.08% | +2.88% | |
| 43 | RTX | Rtx CORP | 股票-工業 | 0.67% | -0.13% | -0.82% | |
| 44 | MRK | Merck & Co. Inc. | 股票-醫療保健 | 0.66% | -0.04% | -2.02% | |
| 45 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 0.66% | +0.14% | +10.62% | |
| 46 | RLY | Ss Multi-asset Real Ret ETF | ETF-其他 | 0.66% | — | — | |
| 47 | KMI | Kinder Morgan, Inc. | 股票-能源 | 0.63% | -0.12% | -1.94% | |
| 48 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.62% | -0.18% | +5.88% | |
| 49 | SPTI | Ss Spdr P Int Term Tsy ETF | ETF-其他 | 0.62% | — | +5.48% | |
| 50 | GOOD | Gladstone Commercial CORP | 股票-其他 | 0.61% | -0.03% | -3.22% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，XML Financial, LLC 在 Q3 2024 季度的美股持倉總市值約為 US$13.7億，共申報了 348 個公開持股部位。
在 Q3 2024 季度，XML Financial, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：SCHG (3.6%)、SCHV (2.9%)、IWF (2.8%)。其中最大持股部位 SCHG 佔據整體投資組合約 3.6% 的權重。
精選 AlphaSMO 大戶持股與內部人交易深度分析，提升投資決策勝率
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
本季最大新建倉標的
RLY
市值: US$708.9萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
MSFT
前期市值: US$2786.7萬
在 Q3 2024 季度中，XML Financial, LLC 共進行了 50 項持倉異動，包含新建倉 1 個部位、加碼 33 個部位、減碼 16 個部位以及清倉 0 個部位。 其中最大新建倉標的為 RLY。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
解析公司高管、董事與 10% 大股東之 Form 4 內部人交易申報，掌握高管自家股票買賣第一手訊號。
深入剖析 5% 股益申報門檻、13D 與 13G 之差異，以及最新 SEC 申報時程規範，洞察機構法人的激進投資動向。