13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0002066147
申報總市值
US$1.4億
US$1.4億
77 檔
43.6%
在 Q2 2026 申報期間，Uptown Financial Advisors LLC（CIK: 0002066147）向美國 SEC 提交的 Form 13F 報告顯示，其追蹤之股票投資組合總市值達 US$1.4億，共持有 77 個公開申報部位。
觀察 Q2 2026 的資金脈絡，Uptown Financial Advisors LLC 在獲利結算 1 檔個股的同時，將資本重新部署至 7 檔新選標的，展現主動管理機構的輪動節奏。
在資產配置集中度方面，Uptown Financial Advisors LLC 的前 5 大核心持股（包含 VUG, QQQ, IJR 等）合計佔整體申報市值的 43.6%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
本季最大新建倉標的
市值: US$51.8萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
CRWV
前期市值: US$53.5萬
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 10.59% | +1.62% | +494.74% | |
| 2 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 7.87% | -7.87% | EXIT | |
| 3 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 7.75% | +0.05% | -0.94% | |
| 4 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 7.41% | +0.56% | +294.13% | |
| 5 | SPYV | Ss Spdr P S&p 500 Value ETF | ETF-大型股與成長 | 6.58% | +0.66% | +1.50% | |
| 6 | SPEM | State Street Sp Ptf Em ETF | ETF-其他 | 5.32% | +0.52% | -0.07% | |
| 7 | BSV | Vanguard Short-term Bond ETF | ETF-其他 | 5.14% | +0.28% | — | |
| 8 | SPYG | Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股與成長 | 3.75% | +0.43% | -0.13% | |
| 9 | SCHF | Schwab Intl Equity ETF | ETF-其他 | 3.30% | +0.31% | -2.11% | |
| 10 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 2.69% | +0.16% | -2.02% | |
| 11 | BIV | Vanguard Intermediate-term B | ETF-其他 | 2.66% | +0.13% | -1.84% | |
| 12 | VDE | Vanguard Energy ETF | ETF-其他 | 2.50% | +0.58% | -0.90% | |
| 13 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 2.49% | +0.18% | -2.24% | |
| 14 | VSS | Vanguard Ftse All Wo X-us Sc | ETF-其他 | 2.12% | +0.15% | +1.36% | |
| 15 | XLU | St Sr Utl Sl Se Spdr Etf-usd | ETF-其他 | 2.10% | -0.92% | +55.78% | |
| 16 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 2.06% | -0.28% | +29.03% | |
| 17 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 1.78% | +0.40% | -0.11% | |
| 18 | ET | Energy Transfer LP | 股票-能源 | 1.62% | +0.14% | +0.03% | |
| 19 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 1.30% | +0.38% | -1.13% | |
| 20 | LQD | Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui | ETF-投資等級公司債 | 1.17% | +0.03% | -0.70% | |
| 21 | EPD | Enterprise Products Partners | 股票-能源 | 1.16% | +0.05% | — | |
| 22 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.96% | +0.21% | +107.51% | |
| 23 | BNDX | Vanguard Total Intl Bond ETF | ETF-其他 | 0.95% | +0.02% | -0.51% | |
| 24 | IWM | Ishares Russell 2000 ETF | ETF-中小型股 | 0.74% | — | -0.24% | |
| 25 | IJH | Ishares Core S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 0.73% | +0.01% | -0.01% | |
| 26 | VYM | Vanguard High Dvd Yield ETF | ETF-其他 | 0.68% | +0.04% | — | |
| 27 | SPDW | Ste Str Spdr Pt Dw EU ETF | ETF-其他 | 0.67% | +0.04% | -0.27% | |
| 28 | VNQ | Vanguard Real Estate ETF | ETF-其他 | 0.60% | +0.01% | +1.12% | |
| 29 | CSCO | Cisco Systems Inc | 股票-科技 | 0.59% | -0.15% | — | |
| 30 | JAAA | Janus Henderson Aaa Clo ETF | ETF-其他 | 0.58% | +0.05% | -10.26% | |
| 31 | EMXC | Ishares Msci Emr Mrk Ex Chna | ETF-其他 | 0.57% | +0.02% | -11.53% | |
| 32 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.52% | -0.03% | — | |
| 33 | JNK | Ss Spdr Bb High Yield Bond | ETF-非投資等級債 | 0.50% | — | +2.07% | |
| 34 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通訊服務 | 0.47% | +0.21% | +1.27% | |
| 35 | SCHV | Schwab US Large-cap Value | ETF-其他 | 0.47% | +0.02% | — | |
| 36 | IJS | Ishares S&p Small-cap 600 Va | ETF-其他 | 0.39% | +0.01% | — | |
| 37 | MUB | Ishares National Muni Bond E | ETF-其他 | 0.39% | -0.01% | — | |
| 38 | AGG | Ishares Core U.s. Aggregate | ETF-其他 | 0.39% | +0.02% | +0.03% | |
| 39 | ✓ | 股票-其他 | 0.34% | -0.34% | EXIT | ||
| 40 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.33% | +0.61% | — | |
| 41 | MINT | Pimco Enhanced Short Maturit | ETF-其他 | 0.33% | +0.12% | — | |
| 42 | VGT | Vanguard Info Tech ETF | ETF-科技型 | 0.32% | +0.05% | +698.64% | |
| 43 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-醫療保健 | 0.32% | +0.05% | — | |
| 44 | VWO | Vanguard Ftse Emerging Marke | ETF-新興市場 | 0.31% | +0.03% | -0.77% | |
| 45 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-醫療保健 | 0.31% | +0.03% | — | |
| 46 | XLE | Ss Energy Select Sector | ETF-其他 | 0.30% | -0.06% | +53.63% | |
| 47 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 0.30% | +0.08% | +1.33% | |
| 48 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.30% | +0.07% | — | |
| 49 | VBR | Vanguard Small-cap Value ETF | ETF-其他 | 0.29% | +0.02% | — | |
| 50 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 0.27% | +0.08% | — |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Uptown Financial Advisors LLC 在 Q2 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$1.4億，共申報了 77 個公開持股部位。
在 Q2 2026 季度，Uptown Financial Advisors LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：VUG (10.6%)、QQQ (7.9%)、IJR (7.8%)。其中最大持股部位 VUG 佔據整體投資組合約 10.6% 的權重。
在 Q2 2026 季度中，Uptown Financial Advisors LLC 共進行了 47 項持倉異動，包含新建倉 7 個部位、加碼 16 個部位、減碼 23 個部位以及清倉 1 個部位。 其中最大新建倉標的為 。 本季清倉部位包含 CRWV。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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