13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0001911228
申報總市值
US$1.8億
US$1.8億
68 檔
25.6%
根據最新整理的 13F 季度數據集，Upper Left Wealth Management, LLC 於 Q1 2026 結束時的管理資產規模為 US$1.8億。該機構在本季度申報了 68 檔美股持倉，呈現出該時期的主要投資地圖。
Q1 2026 的申報記錄反映 Upper Left Wealth Management, LLC 的板塊替換策略：機構本季推動了 38 筆增持與 31 筆減持，籌碼呈現明顯的結構重組。
檢視投資組合結構，前 5 大主力部位（包含 IAU, SPYM, BCI）占據了總市值的 25.6%，展現出該機構在 Q1 2026 的重點資金聚焦與風險分佈特徵。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | IAU | Ishares Gold Trust | ETF-避險與商品 | 8.28% | -1.36% | -14.45% | |
| 2 | SPYM | Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 5.45% | +0.45% | +0.09% | |
| 3 | BCI | Abrdn Bloomberg All Commodit | ETF-其他 | 5.30% | -0.90% | +16.57% | |
| 4 | BNDX | Vanguard Total Intl Bond ETF | ETF-其他 | 4.24% | +0.06% | +10.54% | |
| 5 | BWX | State Street Spdr Bloomberg | ETF-其他 | 4.05% | -0.37% | +17.12% | |
| 6 | DBMF | Imgp Dbi Managed Futures Str | ETF-其他 | 3.56% | +0.06% | +2.16% | |
| 7 | SCHH | Schwab US Reit ETF | ETF-其他 | 3.53% | +0.25% | +7.95% | |
| 8 | GLDM | Spdr Gold Minishares Trust | ETF-避險與商品 | 3.46% | -0.72% | -14.84% | |
| 9 | IBIT | Ishares Bitcoin Trust ETF | ETF-加密貨幣 | 3.43% | -0.41% | +34.07% | |
| 10 | MCHI | Ishares Msci China ETF | ETF-新興市場 | 3.12% | -0.52% | +5.93% | |
| 11 | SCHF | Schwab Intl Equity ETF | ETF-其他 | 3.10% | +0.36% | -1.35% | |
| 12 | BIL | Ss Spdr Bb 1-3m T-bill ETF | ETF-政府公債 | 2.97% | -0.02% | +5.27% | |
| 13 | SCHA | Schwab US Small-cap ETF | ETF-其他 | 2.79% | +0.44% | -1.50% | |
| 14 | VNQI | Vanguard Glbl Ex-us Real Est | ETF-其他 | 2.70% | -0.14% | -3.18% | |
| 15 | SCHC | Schwab Intl Small-cap Equity | ETF-其他 | 2.63% | -0.03% | -2.95% | |
| 16 | SCHE | Schwab Emrg Mrkts Eqty ETF | ETF-其他 | 2.63% | +0.04% | -8.56% | |
| 17 | SCHP | Schwab U.s. Tips ETF | ETF-其他 | 2.59% | -0.08% | +4.79% | |
| 18 | SCHR | Schwab Intermediate-term US | ETF-其他 | 2.59% | +0.02% | +5.47% | |
| 19 | CTA | Simplify Managed Futures St | ETF-其他 | 2.37% | -0.56% | +11.68% | |
| 20 | EMLC | Vaneck JPM Em Local Curr Bnd | ETF-其他 | 2.36% | -0.04% | -1.90% | |
| 21 | VEU | Vanguard Ftse All-world Ex-u | ETF-其他 | 2.11% | +0.01% | -7.30% | |
| 22 | VWO | Vanguard Ftse Emerging Marke | ETF-新興市場 | 1.97% | +0.23% | +3.32% | |
| 23 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 1.85% | +0.33% | +5.98% | |
| 24 | FEZ | State Street Spdr Euro Stoxx | ETF-其他 | 1.77% | +0.12% | +0.09% | |
| 25 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 1.71% | +0.16% | +2.71% | |
| 26 | VXUS | Vanguard Total Intl Stock | ETF-其他 | 1.64% | +0.19% | +8.80% | |
| 27 | VSS | Vanguard Ftse All Wo X-us Sc | ETF-其他 | 1.53% | +0.04% | +5.05% | |
| 28 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 1.15% | +0.17% | +10.99% | |
| 29 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避險與商品 | 0.84% | -0.17% | -20.06% | |
| 30 | IYR | Ishares US Real Estate ETF | ETF-其他 | 0.79% | — | -1.22% | |
| 31 | GWX | State Street Spdr S&p Intern | ETF-其他 | 0.75% | +0.10% | -7.35% | |
| 32 | IEMG | Ishares Core Msci Emerging | ETF-新興市場 | 0.68% | +0.19% | +9.86% | |
| 33 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 0.66% | +0.14% | -6.90% | |
| 34 | SPEM | State Street Sp Ptf Em ETF | ETF-其他 | 0.62% | +0.01% | -4.80% | |
| 35 | RWX | State Street Spdr Dow Jones | ETF-其他 | 0.60% | +0.08% | -3.68% | |
| 36 | GBTC | Grayscale Bitcoin Trust ETF | ETF-加密貨幣 | 0.60% | -0.11% | -8.09% | |
| 37 | IEI | Ishares 3-7 Year Treasury Bo | ETF-政府公債 | 0.55% | -0.05% | +9.20% | |
| 38 | BTC | Grayscale Bitcoin Mini ETF | ETF-加密貨幣 | 0.53% | +0.09% | +29.24% | |
| 39 | VNQ | Vanguard Real Estate ETF | ETF-其他 | 0.51% | +0.16% | -0.18% | |
| 40 | FBTC | Fidelity Wise Origin Bitcoin | ETF-加密貨幣 | 0.46% | -0.07% | +35.32% | |
| 41 | IGOV | Ishares International Treasu | ETF-其他 | 0.45% | +0.29% | +13.42% | |
| 42 | IAGG | Ishares Intl Aggregate Bond | ETF-其他 | 0.45% | -0.09% | +39.99% | |
| 43 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.41% | +0.04% | -1.68% | |
| 44 | SPDW | Ste Str Spdr Pt Dw EU ETF | ETF-其他 | 0.41% | — | -15.88% | |
| 45 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 0.41% | +0.03% | +16.83% | |
| 46 | EZU | Ishares Msci Eurozone ETF | ETF-其他 | 0.40% | +0.09% | +15.19% | |
| 47 | PDBC | Invesco Optimum Yield Divers | ETF-其他 | 0.40% | -0.10% | -6.93% | |
| 48 | IWM | Ishares Russell 2000 ETF | ETF-中小型股 | 0.36% | +0.02% | -9.30% | |
| 49 | EBND | State Street Spdr Bloomberg | ETF-其他 | 0.34% | +0.07% | +10.63% | |
| 50 | BITB | Bitwise Bitcoin ETF | ETF-加密貨幣 | 0.34% | -0.17% | +175.26% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Upper Left Wealth Management, LLC 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$1.8億，共申報了 68 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，Upper Left Wealth Management, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：IAU (8.3%)、SPYM (5.5%)、BCI (5.3%)。其中最大持股部位 IAU 佔據整體投資組合約 8.3% 的權重。
精選 AlphaSMO 大戶持股與內部人交易深度分析，提升投資決策勝率
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
本季最大新建倉標的
ARKB
市值: US$30.9萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
PEGA
前期市值: US$35.8萬
在 Q1 2026 季度中，Upper Left Wealth Management, LLC 共進行了 69 項持倉異動，包含新建倉 4 個部位、加碼 34 個部位、減碼 29 個部位以及清倉 2 個部位。 其中最大新建倉標的為 ARKB。 本季清倉部位包含 PEGA。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
解析公司高管、董事與 10% 大股東之 Form 4 內部人交易申報，掌握高管自家股票買賣第一手訊號。
深入剖析 5% 股益申報門檻、13D 與 13G 之差異，以及最新 SEC 申報時程規範，洞察機構法人的激進投資動向。