13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0001899158
申報總市值
US$3.2億
US$3.2億
73 檔
17.3%
Theory Financial LLC 在 Q1 2024 季度的美股部位總計估值為 US$3.2億，分散於 73 個持倉標的之中，反映其市場參與廣度與投資規模。
在 Q1 2024 期間，Theory Financial LLC 的持倉組合保持高度穩定，未出現顯著的大幅度增減碼操作，顯示機構對現有持股結構維持較高之延續性。
在資產配置集中度方面，Theory Financial LLC 的前 5 大核心持股（包含 SCHZ, MBB, IGIB 等）合計佔整體申報市值的 17.3%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SCHZ | Schwab US Aggregate Bond ETF | ETF-其他 | 13.54% | -0.51% | -0.75% | |
| 2 | MBB | Ishares Mbs ETF | ETF-其他 | 4.36% | -0.32% | +2.55% | |
| 3 | IGIB | Ishares 5-10y Inv Grade CORP | ETF-投資等級公司債 | 3.84% | -0.35% | -5.31% | |
| 4 | SCHP | Schwab U.s. Tips ETF | ETF-其他 | 3.15% | +0.11% | -4.05% | |
| 5 | VGIT | Vanguard Intermediate-term T | ETF-其他 | 3.04% | -0.22% | EXIT | |
| 6 | QUAL | Ishares Msci USA Quality Fac | ETF-其他 | 2.96% | -0.76% | +2.54% | |
| 7 | SPYM | Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 2.57% | +1.62% | +13.59% | |
| 8 | SPTS | Ss Spdr P St Term Tsy ETF | ETF-其他 | 2.33% | -0.01% | -5.26% | |
| 9 | AIRR | First Trust Rba American Ind | ETF-其他 | 2.28% | — | -7.01% | |
| 10 | SOXX | Ishares Semiconductor ETF | ETF-其他 | 2.20% | +0.94% | +155.63% | |
| 11 | XLC | Ss Comm Select Sector Spdr | ETF-其他 | 2.17% | -0.58% | — | |
| 12 | VBR | Vanguard Small-cap Value ETF | ETF-其他 | 2.16% | +0.12% | -4.79% | |
| 13 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 2.16% | +0.03% | -5.09% | |
| 14 | XLE | Ss Energy Select Sector | ETF-其他 | 2.14% | — | +4.23% | |
| 15 | VFH | Vanguard Financials ETF | ETF-其他 | 2.13% | -0.09% | -9.06% | |
| 16 | XLV | Ss Health Care Select Sector | ETF-其他 | 2.12% | -0.77% | — | |
| 17 | EZM | Wisdomtree US Midcap Fund | ETF-其他 | 2.12% | +0.50% | -5.00% | |
| 18 | XOP | Ss Spdr S&p Og Exp & Prod | ETF-其他 | 2.09% | — | +7.64% | |
| 19 | PTF | Invesco Dorsey Wright Tech | ETF-科技型 | 2.09% | +0.59% | -10.95% | |
| 20 | RZV | Invesco S&p Smallcap 600 Pur | ETF-其他 | 2.08% | +0.22% | -4.75% | |
| 21 | QUS | Ss Spdr Msci U Stratfact ETF | ETF-其他 | 2.08% | — | -6.11% | |
| 22 | XSMO | Invesco S&p Smallcap Momentu | ETF-其他 | 2.07% | +0.23% | -4.94% | |
| 23 | VGT | Vanguard Info Tech ETF | ETF-科技型 | 2.05% | +0.52% | -10.83% | |
| 24 | XSD | Ss Spdr S&p Semiconductor | ETF-其他 | 2.04% | — | -5.26% | |
| 25 | DGRO | Ishares Core Dividend Growth | ETF-其他 | 2.04% | — | -4.92% | |
| 26 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 2.03% | +0.43% | -9.23% | |
| 27 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 2.03% | — | -5.56% | |
| 28 | HDV | Ishares Core High Dividend E | ETF-其他 | 2.00% | — | -2.81% | |
| 29 | VXUS | Vanguard Total Intl Stock | ETF-其他 | 1.99% | +0.22% | -3.01% | |
| 30 | EPI | Wisdomtree India Earnings | ETF-其他 | 1.97% | -0.38% | EXIT | |
| 31 | QQQE | Dirx Nasdaq-100eq Wi Etf-usd | ETF-科技型 | 1.95% | — | — | |
| 32 | ARTY | Ishares Future Ai & Tech ETF | ETF-科技型 | 1.90% | — | -2.14% | |
| 33 | IUSB | Ishr Cr Unvrse Usd Bd Etf-ui | ETF-其他 | 1.37% | +0.87% | +210.26% | |
| 34 | MUB | Ishares National Muni Bond E | ETF-其他 | 1.09% | -0.08% | +27.79% | |
| 35 | SCHV | Schwab US Large-cap Value | ETF-其他 | 0.94% | — | -38.57% | |
| 36 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 0.78% | -0.06% | -0.05% | |
| 37 | DYNF | Ishrs US E F R A Etf-usd Inc | ETF-其他 | 0.78% | +0.05% | — | |
| 38 | IVW | Ishares S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股與成長 | 0.68% | +0.10% | +194.86% | |
| 39 | EFG | Ishares Msci Eafe Growth ETF | ETF-其他 | 0.56% | — | +55.32% | |
| 40 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 0.50% | +0.01% | +4.35% | |
| 41 | EFV | Ishares Msci Eafe Value ETF | ETF-其他 | 0.49% | -0.69% | +12.71% | |
| 42 | IVE | Ishares S&p 500 Value ETF | ETF-大型股與成長 | 0.48% | -0.39% | — | |
| 43 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.47% | +0.04% | +21.89% | |
| 44 | IYW | Ishares Ustechnology ETF | ETF-科技型 | 0.42% | +0.02% | +47.46% | |
| 45 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 0.40% | +0.03% | +0.35% | |
| 46 | EMXC | Ishares Msci Emr Mrk Ex Chna | ETF-其他 | 0.35% | — | +130.52% | |
| 47 | TLT | Ishares 20+ Year Treasury Bd | ETF-政府公債 | 0.32% | — | +44.05% | |
| 48 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 0.29% | — | +137.39% | |
| 49 | ESGU | Ishares Esg Aware Msci USA | ETF-其他 | 0.28% | +0.03% | -13.76% | |
| 50 | SUB | Ishares Short-term National | ETF-其他 | 0.28% | — | +10.08% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Theory Financial LLC 在 Q1 2024 季度的美股持倉總市值約為 US$3.2億，共申報了 73 個公開持股部位。
在 Q1 2024 季度，Theory Financial LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：SCHZ (13.5%)、MBB (4.4%)、IGIB (3.8%)。其中最大持股部位 SCHZ 佔據整體投資組合約 13.5% 的權重。
在 Q1 2024 季度中，Theory Financial LLC 的持倉組合維持高度穩定，未出現大規模調倉操作。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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