13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
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申報總市值
US$1.8億
US$1.8億
65 檔
31.8%
Q1 2026 季度申報顯示，Sterling Investment Management, LLC 揭露的美股組合總市值為 US$1.8億，涵蓋 65 個不同之權益投資部位。
Sterling Investment Management, LLC 在 Q1 2026 的調整主要集中於風險出清，清倉與減碼部位合計達 50 檔，反映機構對當前市場環境或個別公司估值採取較為保留之看法。
檢視投資組合結構，前 5 大主力部位（包含 VMBS, GLD, BRK-B）占據了總市值的 31.8%，展現出該機構在 Q1 2026 的重點資金聚焦與風險分佈特徵。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | VMBS | Vanguard Mortgage-backed Sec | ETF-其他 | 9.26% | -1.05% | +0.86% | |
| 2 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避險與商品 | 8.50% | -2.01% | -3.57% | |
| 3 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 7.44% | -0.77% | -13.48% | |
| 4 | SPGI | S&p Global Inc | 股票-金融 | 5.12% | -0.75% | +52.48% | |
| 5 | GE | General Electric | 股票-工業 | 4.45% | +1.13% | +0.74% | |
| 6 | MCO | Moody's CORP | 股票-金融 | 4.22% | -0.31% | +48.37% | |
| 7 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通訊服務 | 4.10% | -0.87% | -0.77% | |
| 8 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 3.94% | -0.06% | +22.02% | |
| 9 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 3.31% | -0.42% | +2.98% | |
| 10 | AMLP | Alerian Mlp ETF | ETF-其他 | 3.09% | -0.38% | -2.71% | |
| 11 | PEP | Pepsico Inc | 股票-非循環性消費 | 3.09% | -0.68% | -1.52% | |
| 12 | BRK-A | Berkshire Hathaway Inc-cl A | 股票-其他 | 3.02% | -0.14% | — | |
| 13 | BSV | Vanguard Short-term Bond ETF | ETF-其他 | 2.53% | -0.41% | -3.52% | |
| 14 | CP | Canadian Pacific Kansas City | 股票-工業 | 2.37% | -0.03% | -1.33% | |
| 15 | WMT | Walmart Inc | 股票-非循環性消費 | 2.28% | -2.28% | EXIT | |
| 16 | CCJ | Cameco CORP | 股票-能源 | 2.22% | -0.33% | -1.27% | |
| 17 | WM | Waste Management Inc | 股票-工業 | 2.03% | -0.27% | +128.05% | |
| 18 | VBIL | Vanguard 0-3m T-bill ETF | ETF-其他 | 1.74% | -0.49% | -2.55% | |
| 19 | BIV | Vanguard Intermediate-term B | ETF-其他 | 1.74% | -0.29% | -0.04% | |
| 20 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-醫療保健 | 1.61% | -1.41% | -3.22% | |
| 21 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 1.42% | -0.06% | -1.35% | |
| 22 | BNDX | Vanguard Total Intl Bond ETF | ETF-其他 | 1.30% | -0.21% | +0.31% | |
| 23 | SCHZ | Schwab US Aggregate Bond ETF | ETF-其他 | 1.27% | -0.12% | +5.93% | |
| 24 | BA | Boeing Co/the | 股票-工業 | 1.25% | -0.05% | -2.44% | |
| 25 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 1.17% | -0.07% | +238.00% | |
| 26 | VWO | Vanguard Ftse Emerging Marke | ETF-新興市場 | 1.04% | -0.04% | -2.59% | |
| 27 | KMB | Kimberly-clark CORP | 股票-非循環性消費 | 0.99% | +0.02% | -1.78% | |
| 28 | RIO | Rio Tinto Plc-spon Adr | 股票-原物料 | 0.89% | -0.09% | -2.17% | |
| 29 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 0.89% | -0.08% | -2.19% | |
| 30 | UBER | Uber Technologies Inc | 股票-工業 | 0.87% | -0.08% | — | |
| 31 | JOE | St Joe Co/the | 股票-其他 | 0.77% | -0.77% | EXIT | |
| 32 | ✓ | Ferrovial Se | 股票-其他 | 0.75% | -0.05% | -2.58% | |
| 33 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.71% | -0.20% | -1.87% | |
| 34 | SAP | Sap Se-sponsored Adr | 股票-科技 | 0.63% | +0.62% | -2.12% | |
| 35 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 0.61% | -0.07% | -0.62% | |
| 36 | VZ | Verizon Communications Inc | 股票-通訊服務 | 0.60% | -0.15% | -1.93% | |
| 37 | PFE | Pfizer Inc | 股票-醫療保健 | 0.59% | -0.13% | -0.83% | |
| 38 | KOF | Coca-cola Femsa Sab-sp Adr | 股票-其他 | 0.58% | -0.01% | -1.93% | |
| 39 | TFC | Truist Financial CORP | 股票-金融 | 0.54% | -0.01% | -1.92% | |
| 40 | XLK | Ss Technology Select Sector | ETF-科技型 | 0.51% | +0.02% | -0.60% | |
| 41 | MO | Altria Group Inc | 股票-非循環性消費 | 0.51% | -0.02% | -6.17% | |
| 42 | PSA | Public Storage | 股票-房地產 | 0.48% | +0.03% | -1.85% | |
| 43 | AVB | Avalonbay Communities Inc | 股票-房地產 | 0.47% | -0.13% | — | |
| 44 | DHR | Danaher CORP | 股票-醫療保健 | 0.46% | -0.04% | +0.17% | |
| 45 | BLV | Vanguard Long-term Bond ETF | ETF-其他 | 0.43% | -0.07% | +0.33% | |
| 46 | VICI | Vici Properties Inc | 股票-房地產 | 0.42% | -0.05% | -1.94% | |
| 47 | SCHF | Schwab Intl Equity ETF | ETF-其他 | 0.39% | — | +1.02% | |
| 48 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.39% | -0.08% | +57.22% | |
| 49 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-醫療保健 | 0.33% | — | -74.20% | |
| 50 | GS | Goldman Sachs Group Inc | 股票-金融 | 0.29% | -0.14% | -81.11% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Sterling Investment Management, LLC 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$1.8億，共申報了 65 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，Sterling Investment Management, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：VMBS (9.3%)、GLD (8.5%)、BRK-B (7.4%)。其中最大持股部位 VMBS 佔據整體投資組合約 9.3% 的權重。
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本季最大新建倉標的
UBER
市值: US$145.1萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
TMO
前期市值: US$196.0萬
在 Q1 2026 季度中，Sterling Investment Management, LLC 共進行了 72 項持倉異動，包含新建倉 6 個部位、加碼 16 個部位、減碼 40 個部位以及清倉 10 個部位。 其中最大新建倉標的為 UBER。 本季清倉部位包含 TMO。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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