13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0001509873
申報總市值
US$1.8億
US$1.8億
57 檔
24.9%
在 Q3 2024 申報期間，Sterling Investment Management, LLC（CIK: 0001509873）向美國 SEC 提交的 Form 13F 報告顯示，其追蹤之股票投資組合總市值達 US$1.8億，共持有 57 個公開申報部位。
從 Q3 2024 申報觀察，Sterling Investment Management, LLC 採取防禦導向的調倉策略，本季減碼 33 檔個股並出清 4 檔部位，顯示機構在該時期進行風險控制與流動性回收。
從部位權重觀察，前 5 大標的（包含 BRK-B, BIL, GLD）累計市值佔比達 24.9%，是驅動 Sterling Investment Management, LLC 該季度整體投資組合績效表現的核心支柱。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 12.06% | -0.77% | -11.28% | |
| 2 | BIL | Ss Spdr Bb 1-3m T-bill ETF | ETF-政府公債 | 6.89% | — | -1.98% | |
| 3 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避險與商品 | 6.11% | -2.01% | -8.51% | |
| 4 | BND | Vanguard Total Bond Market | ETF-其他 | 5.72% | — | -1.50% | |
| 5 | BRK-A | Berkshire Hathaway Inc-cl A | 股票-其他 | 3.67% | -0.14% | — | |
| 6 | CP | Canadian Pacific Kansas City | 股票-工業 | 3.29% | -0.03% | -6.42% | |
| 7 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通訊服務 | 3.28% | -0.87% | +63.64% | |
| 8 | CNI | Canadian Natl Railway Co | 股票-工業 | 3.22% | -0.17% | EXIT | |
| 9 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 3.06% | -0.42% | -5.89% | |
| 10 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 2.99% | -0.06% | -4.84% | |
| 11 | OXY | Occidental Petroleum CORP | 股票-能源 | 2.55% | — | -6.45% | |
| 12 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 2.37% | -0.06% | +40.53% | |
| 13 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-醫療保健 | 2.25% | — | -6.32% | |
| 14 | TMO | Thermo Fisher Scientific Inc | 股票-醫療保健 | 2.18% | — | -6.21% | |
| 15 | SPGI | S&p Global Inc | 股票-金融 | 2.14% | -0.75% | -6.00% | |
| 16 | BABA | Alibaba Group Holding-sp Adr | 股票-循環性消費 | 2.12% | — | +47.47% | |
| 17 | WMT | Walmart Inc | 股票-非循環性消費 | 1.97% | -2.28% | EXIT | |
| 18 | MCO | Moody's CORP | 股票-金融 | 1.95% | -0.31% | -5.54% | |
| 19 | UNH | Unitedhealth Group Inc | 股票-醫療保健 | 1.94% | — | -5.91% | |
| 20 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 1.93% | — | -6.27% | |
| 21 | VWO | Vanguard Ftse Emerging Marke | ETF-新興市場 | 1.93% | -0.04% | -2.40% | |
| 22 | JD | Jd.com Inc-adr | 股票-循環性消費 | 1.80% | — | +67.20% | |
| 23 | CCJ | Cameco CORP | 股票-能源 | 1.71% | -0.33% | -6.83% | |
| 24 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-醫療保健 | 1.68% | -1.41% | -5.71% | |
| 25 | GS | Goldman Sachs Group Inc | 股票-金融 | 1.62% | -0.14% | -5.76% | |
| 26 | AVB | Avalonbay Communities Inc | 股票-房地產 | 1.54% | -0.13% | — | |
| 27 | CMCSA | Comcast Corp-class A | 股票-通訊服務 | 1.35% | — | -6.97% | |
| 28 | INDA | Ishares Msci India ETF | ETF-其他 | 1.10% | — | -7.25% | |
| 29 | SCHZ | Schwab US Aggregate Bond ETF | ETF-其他 | 1.07% | -0.12% | +0.33% | |
| 30 | WM | Waste Management Inc | 股票-工業 | 1.04% | -0.27% | -5.55% | |
| 31 | RSG | Republic Services Inc | 股票-工業 | 0.96% | — | -6.31% | |
| 32 | DHR | Danaher CORP | 股票-醫療保健 | 0.95% | -0.04% | -0.88% | |
| 33 | BA | Boeing Co/the | 股票-工業 | 0.94% | -0.05% | -5.73% | |
| 34 | QCOM | Qualcomm Inc | 股票-科技 | 0.92% | — | -6.55% | |
| 35 | AMLP | Alerian Mlp ETF | ETF-其他 | 0.77% | -0.38% | -7.28% | |
| 36 | GE | General Electric | 股票-工業 | 0.76% | +1.13% | -4.61% | |
| 37 | BIDU | Baidu Inc - Spon Adr | 股票-通訊服務 | 0.74% | — | — | |
| 38 | XLK | Ss Technology Select Sector | ETF-科技型 | 0.73% | +0.02% | -0.63% | |
| 39 | BTI | British American Tob-sp Adr | 股票-非循環性消費 | 0.72% | — | -6.45% | |
| 40 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 0.71% | -0.08% | -0.55% | |
| 41 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.71% | -0.20% | -53.10% | |
| 42 | WFC | Wells Fargo & Co | 股票-金融 | 0.69% | — | -6.56% | |
| 43 | SCHE | Schwab Emrg Mrkts Eqty ETF | ETF-其他 | 0.43% | -0.01% | +1.71% | |
| 44 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.42% | -0.07% | — | |
| 45 | XLF | Ss Financial Select Sector | ETF-其他 | 0.34% | -0.02% | -0.62% | |
| 46 | XLV | Ss Health Care Select Sector | ETF-其他 | 0.32% | +0.14% | NEW | |
| 47 | SCHF | Schwab Intl Equity ETF | ETF-其他 | 0.27% | — | +2.13% | |
| 48 | XLY | Ss Consumer Disc Select Sect | ETF-其他 | 0.26% | -0.02% | -0.69% | |
| 49 | PG | Procter & Gamble Co/the | 股票-非循環性消費 | 0.26% | -0.16% | EXIT | |
| 50 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 0.26% | -0.06% | — |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Sterling Investment Management, LLC 在 Q3 2024 季度的美股持倉總市值約為 US$1.8億，共申報了 57 個公開持股部位。
在 Q3 2024 季度，Sterling Investment Management, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：BRK-B (12.1%)、BIL (6.9%)、GLD (6.1%)。其中最大持股部位 BRK-B 佔據整體投資組合約 12.1% 的權重。
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本季最大新建倉標的
BIDU
市值: US$97.3萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
SH1USD
前期市值: US$428.0萬
在 Q3 2024 季度中，Sterling Investment Management, LLC 共進行了 48 項持倉異動，包含新建倉 3 個部位、加碼 8 個部位、減碼 33 個部位以及清倉 4 個部位。 其中最大新建倉標的為 BIDU。 本季清倉部位包含 SH1USD。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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