13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0001632078
申報總市值
US$3.5億
US$3.5億
113 檔
33.5%
在 Q2 2026 申報期間，Spectrum Asset Management, Inc.（CIK: 0001632078）向美國 SEC 提交的 Form 13F 報告顯示，其追蹤之股票投資組合總市值達 US$3.5億，共持有 113 個公開申報部位。
觀察 Q2 2026 的資金脈絡，Spectrum Asset Management, Inc. 在獲利結算 8 檔個股的同時，將資本重新部署至 14 檔新選標的，展現主動管理機構的輪動節奏。
從部位權重觀察，前 5 大標的（包含 WFC, RSP, VUSB）累計市值佔比達 33.5%，是驅動 Spectrum Asset Management, Inc. 該季度整體投資組合績效表現的核心支柱。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | WFC | Wells Fargo & Co | 股票-金融 | 9.41% | -0.35% | +22.31% | |
| 2 | RSP | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 7.43% | -2.14% | +68.29% | |
| 3 | VUSB | Vanguard Ultra Short Bond Et | ETF-其他 | 6.74% | — | +4.57% | |
| 4 | SCHV | Schwab US Large-cap Value | ETF-其他 | 5.07% | +0.08% | +10.47% | |
| 5 | DMAY | Ft Vest US Equity Deep Buffe | ETF-其他 | 3.57% | +0.21% | +102.88% | |
| 6 | DSEP | Ft Vest U.s. Equity Deep Buf | ETF-其他 | 3.35% | +0.42% | -0.22% | |
| 7 | IAU | Ishares Gold Trust | ETF-避險與商品 | 3.34% | +0.33% | -0.45% | |
| 8 | DMAR | Ft Vest US Equity Deep Buffe | ETF-其他 | 3.07% | +0.18% | -0.50% | |
| 9 | LQD | Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui | ETF-投資等級公司債 | 2.63% | -2.25% | — | |
| 10 | YMAR | Ft Vt Int Equ M B- Mar-us I | ETF-其他 | 2.01% | +0.10% | +0.73% | |
| 11 | DFEB | Ft Vest U.s. Equity Deep Buf | ETF-其他 | 1.96% | +0.09% | -2.87% | |
| 12 | SCHF | Schwab Intl Equity ETF | ETF-其他 | 1.89% | +0.82% | +45.05% | |
| 13 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通訊服務 | 1.85% | -0.27% | -0.62% | |
| 14 | CSCO | Cisco Systems Inc | 股票-科技 | 1.78% | -0.12% | -0.68% | |
| 15 | SCHG | Schwab US Large-cap Growth | ETF-其他 | 1.70% | +0.35% | +3.84% | |
| 16 | DDEC | Ft Vest U.s. Equity Deep Buf | ETF-其他 | 1.56% | +0.06% | -0.74% | |
| 17 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 1.53% | -1.53% | EXIT | |
| 18 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 1.49% | +0.39% | +0.01% | |
| 19 | USMV | Ishares Msci USA Min Vol Fac | ETF-其他 | 1.41% | +0.08% | +6.71% | |
| 20 | EME | Emcor Group Inc | 股票-工業 | 1.27% | -0.10% | -12.98% | |
| 21 | WMT | Walmart Inc | 股票-非循環性消費 | 1.27% | -0.06% | -0.28% | |
| 22 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-醫療保健 | 1.27% | +0.07% | +0.16% | |
| 23 | DJUN | Ft Vest US Equity Deep Buffe | ETF-其他 | 1.26% | +0.04% | — | |
| 24 | SGOV | Ishares 0-3 Month Treasury B | ETF-政府公債 | 1.21% | -0.38% | — | |
| 25 | EMXC | Ishares Msci Emr Mrk Ex Chna | ETF-其他 | 1.17% | -1.17% | EXIT | |
| 26 | ILMN | Illumina Inc | 股票-醫療保健 | 1.15% | +0.68% | +5.13% | |
| 27 | DUK | Duke Energy CORP | 股票-公用事業 | 1.04% | -0.09% | -0.02% | |
| 28 | SCJ | Ishares Msci Japan Small-cap | ETF-其他 | 1.03% | +0.11% | +4.25% | |
| 29 | SCHW | Schwab (charles) CORP | 股票-金融 | 1.03% | +0.08% | +0.34% | |
| 30 | LHX | L3harris Technologies Inc | 股票-工業 | 1.03% | -0.17% | -0.02% | |
| 31 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.01% | +0.41% | -4.73% | |
| 32 | NVS | Novartis Ag-sponsored Adr | 股票-醫療保健 | 0.99% | -0.07% | -13.21% | |
| 33 | FCX | Freeport-mcmoran Inc | 股票-原物料 | 0.98% | +0.13% | +2.96% | |
| 34 | EMR | Emerson Electric Co | 股票-工業 | 0.94% | +0.09% | -0.42% | |
| 35 | EW | Edwards Lifesciences CORP | 股票-醫療保健 | 0.90% | -0.03% | +0.04% | |
| 36 | SCHR | Schwab Intermediate-term US | ETF-其他 | 0.89% | -0.12% | -6.15% | |
| 37 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.89% | +0.02% | -0.34% | |
| 38 | XLE | Ss Energy Select Sector | ETF-其他 | 0.88% | +0.20% | +2.33% | |
| 39 | CLOX | Eldridge Aaa Clo ETF | ETF-其他 | 0.88% | +0.06% | +7.76% | |
| 40 | ESGU | Ishares Esg Aware Msci USA | ETF-其他 | 0.78% | +0.07% | +4.64% | |
| 41 | SOLS | Solstice Adv Materials Inc | 股票-原物料 | 0.74% | -0.16% | +102.02% | |
| 42 | LIN | Linde plc | 股票-原物料 | 0.68% | -0.05% | -0.32% | |
| 43 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 0.67% | +0.04% | -4.98% | |
| 44 | SCHB | Schwab US Broad Market ETF | ETF-其他 | 0.64% | +0.06% | -10.71% | |
| 45 | ORCL | Oracle CORP | 股票-科技 | 0.64% | -0.03% | -0.52% | |
| 46 | BRK-A | Berkshire Hathaway Inc-cl A | 股票-其他 | 0.62% | +0.03% | — | |
| 47 | ✓ | 股票-其他 | 0.55% | -0.10% | — | ||
| 48 | ✓ | 股票-其他 | 0.54% | -0.15% | — | ||
| 49 | DJAN | Ft Vest U.s. Equity Deep Buf | ETF-其他 | 0.51% | +0.02% | -1.62% | |
| 50 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通訊服務 | 0.51% | — | -4.87% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Spectrum Asset Management, Inc. 在 Q2 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$3.5億，共申報了 113 個公開持股部位。
在 Q2 2026 季度，Spectrum Asset Management, Inc. 按市值排列的前三大核心持股分別為：WFC (9.4%)、RSP (7.4%)、VUSB (6.7%)。其中最大持股部位 WFC 佔據整體投資組合約 9.4% 的權重。
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本季最大新建倉標的
LQD
市值: US$947.9萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
HECA
前期市值: US$1000.3萬
在 Q2 2026 季度中，Spectrum Asset Management, Inc. 共進行了 100 項持倉異動，包含新建倉 14 個部位、加碼 40 個部位、減碼 38 個部位以及清倉 8 個部位。 其中最大新建倉標的為 LQD。 本季清倉部位包含 HECA。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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