13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0002068217
申報總市值
US$1.2億
US$1.2億
70 檔
25.7%
在 Q2 2026 申報期間，Smith Asset Management Co., LLC（CIK: 0002068217）向美國 SEC 提交的 Form 13F 報告顯示，其追蹤之股票投資組合總市值達 US$1.2億，共持有 70 個公開申報部位。
從 Q2 2026 申報觀察，Smith Asset Management Co., LLC 採取防禦導向的調倉策略，本季減碼 47 檔個股並出清 5 檔部位，顯示機構在該時期進行風險控制與流動性回收。
在資產配置集中度方面，Smith Asset Management Co., LLC 的前 5 大核心持股（包含 BRK-B, JPC, ARCC 等）合計佔整體申報市值的 25.7%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 6.27% | +0.02% | +2.43% | |
| 2 | JPC | Nuveen Prefered & Income Opp | 股票-其他 | 5.52% | -0.66% | -2.25% | |
| 3 | ARCC | Ares Capital CORP | 股票-金融 | 5.10% | +0.38% | +1.59% | |
| 4 | VGT | Vanguard Info Tech ETF | ETF-科技型 | 4.30% | +0.42% | +835.49% | |
| 5 | CSQ | Calamos Strat Ttl Rtrn Fnd | 股票-其他 | 3.67% | -0.11% | -1.41% | |
| 6 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 3.53% | +0.30% | +0.55% | |
| 7 | DNP | Dnp Select Income Fund Inc | 股票-金融 | 3.36% | -0.32% | -1.44% | |
| 8 | XAWFX | Alliancebernstein Gl Hi Inc | 股票-其他 | 3.13% | -0.16% | -1.91% | |
| 9 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 3.03% | +0.40% | +4.96% | |
| 10 | RFI | Cohen & Steers Tot Ret Rlty | 股票-其他 | 2.97% | -0.16% | -1.76% | |
| 11 | VIS | Vanguard Industrials ETF | ETF-其他 | 2.82% | +0.03% | +25.92% | |
| 12 | FFA | First Trust Enhan Eqty Inc | 股票-其他 | 2.63% | +0.03% | -2.26% | |
| 13 | UTG | Reaves Utility Income Fund | 股票-其他 | 2.37% | -0.33% | -1.99% | |
| 14 | MCI | Barings Corporate Investors | 股票-其他 | 2.34% | +0.07% | -1.95% | |
| 15 | PCN | Pimco Corporate & Income Str | 股票-其他 | 2.28% | -0.21% | -0.84% | |
| 16 | NLY | Annaly Capital Management In | 股票-房地產 | 2.21% | -0.28% | -0.21% | |
| 17 | BTZ | Blackrock Credit Allocation | 股票-其他 | 2.20% | -0.15% | -1.07% | |
| 18 | XBGYX | Blackrock Enh Intl Dvd Tr | 股票-其他 | 2.16% | -0.09% | -0.71% | |
| 19 | PDI | Pimco Dynamic Income Fund | 股票-金融 | 2.11% | -0.29% | -1.03% | |
| 20 | PSF | Cohen & Steers Select Prefer | 股票-其他 | 2.05% | -0.17% | -0.70% | |
| 21 | UTF | Cohen & Steers Infrastructur | 股票-其他 | 2.04% | -0.21% | -1.07% | |
| 22 | HQH | Abrdn Healthcare Investors | 股票-其他 | 1.95% | -0.06% | -2.20% | |
| 23 | FLC | Flaherty & Crumrine Ttl Rtrn | 股票-其他 | 1.65% | -0.09% | -1.68% | |
| 24 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 1.59% | +0.73% | +47.61% | |
| 25 | PTY | Pimco Corporate & Income Opp | 股票-其他 | 1.59% | -0.11% | +1.39% | |
| 26 | DFP | Flaherty & Crumrine Dyn Pref | 股票-其他 | 1.52% | -0.09% | -1.39% | |
| 27 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.49% | +0.80% | +87.63% | |
| 28 | DSU | Blackrock Debt Strategies | 股票-其他 | 1.48% | -0.04% | -2.71% | |
| 29 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 1.33% | +0.26% | +9.29% | |
| 30 | GOF | Guggenheim Strategic Opport | 股票-其他 | 1.20% | -0.22% | +0.74% | |
| 31 | BUI | Blckrck Util Infra & Pwr Opp | 股票-其他 | 1.20% | -0.13% | -1.53% | |
| 32 | ASGI | Abrdn Global Infrastructure | 股票-其他 | 1.03% | -0.17% | -3.69% | |
| 33 | XSORX | Source Capital Inc | 股票-其他 | 1.01% | -0.07% | -0.58% | |
| 34 | XFFCX | Flaherty & Crumrine Pref Inc | 股票-其他 | 0.96% | -0.04% | -2.52% | |
| 35 | GDO | Western Ast Glb CORP Opprnty | 股票-其他 | 0.94% | -0.11% | -1.31% | |
| 36 | MPV | Barings Participation Invest | 股票-其他 | 0.90% | -0.05% | -0.88% | |
| 37 | SPYM | Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.90% | +0.07% | +10.17% | |
| 38 | NVG | Nuveen Amt-fr Muni Crdt | 股票-其他 | 0.87% | -0.13% | -1.00% | |
| 39 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 0.87% | +0.23% | -0.39% | |
| 40 | XRNPX | Cohen & Steers Reit And Pref | 股票-其他 | 0.72% | -0.03% | +0.38% | |
| 41 | GRID | First Trst Nasd Cl Edg Sgiif | ETF-其他 | 0.70% | +0.24% | — | |
| 42 | STK | Columbia Slgmn Prem Tech Gr | 股票-其他 | 0.67% | -0.10% | -2.29% | |
| 43 | PFD | Flaherty & Crumrin Pre&inc F | 股票-其他 | 0.66% | -0.03% | -1.89% | |
| 44 | OHI | Omega Healthcare Investors | 股票-房地產 | 0.59% | -0.02% | -5.05% | |
| 45 | SPH | Suburban Propane Partners LP | 股票-其他 | 0.56% | -0.01% | -1.34% | |
| 46 | XBMEX | Blackrock Health Sciences | 股票-其他 | 0.55% | — | -2.12% | |
| 47 | BLW | Blackrock LTD Durat Inc Tr | 股票-其他 | 0.52% | -0.03% | -3.11% | |
| 48 | OUT | Outfront Media Inc | 股票-其他 | 0.50% | -0.06% | — | |
| 49 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通訊服務 | 0.48% | -0.01% | +7.34% | |
| 50 | HYT | Blackrock CORP Hi Yld | 股票-其他 | 0.47% | -0.04% | -0.47% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Smith Asset Management Co., LLC 在 Q2 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$1.2億，共申報了 70 個公開持股部位。
在 Q2 2026 季度，Smith Asset Management Co., LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：BRK-B (6.3%)、JPC (5.5%)、ARCC (5.1%)。其中最大持股部位 BRK-B 佔據整體投資組合約 6.3% 的權重。
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本季最大新建倉標的
GRID
市值: US$89.2萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
VB
前期市值: US$85.3萬
在 Q2 2026 季度中，Smith Asset Management Co., LLC 共進行了 70 項持倉異動，包含新建倉 4 個部位、加碼 14 個部位、減碼 47 個部位以及清倉 5 個部位。 其中最大新建倉標的為 GRID。 本季清倉部位包含 VB。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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