13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
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申報總市值
US$1.3億
US$1.3億
71 檔
22.6%
在 Q1 2026 的 13F 官方備案中，Smith Asset Management Co., LLC 管理的美股投資組合規模來到 US$1.3億，整體持股檔數為 71 檔。
在 Q1 2026 期間，Smith Asset Management Co., LLC 展現了靈活的資產再平衡步調，透過出清 2 檔弱勢或達到目標價部位，將資金轉置於 3 檔新建倉標的之中。
在資產配置集中度方面，Smith Asset Management Co., LLC 的前 5 大核心持股（包含 BRK-B, JPC, ARCC 等）合計佔整體申報市值的 22.6%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 6.39% | -0.12% | +4.00% | |
| 2 | JPC | Nuveen Prefered & Income Opp | 股票-其他 | 5.90% | -0.38% | -1.58% | |
| 3 | ARCC | Ares Capital CORP | 股票-金融 | 5.32% | -0.22% | +9.23% | |
| 4 | DNP | Dnp Select Income Fund Inc | 股票-金融 | 3.55% | -0.19% | -1.90% | |
| 5 | XAWFX | Alliancebernstein Gl Hi Inc | 股票-其他 | 3.44% | -0.31% | -1.99% | |
| 6 | CSQ | Calamos Strat Ttl Rtrn Fnd | 股票-其他 | 3.38% | +0.29% | +2.64% | |
| 7 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 3.34% | +0.19% | +3.71% | |
| 8 | RFI | Cohen & Steers Tot Ret Rlty | 股票-其他 | 3.25% | -0.28% | +1.69% | |
| 9 | VGT | Vanguard Info Tech ETF | ETF-科技型 | 2.92% | +1.38% | +5.31% | |
| 10 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 2.76% | +0.27% | +9.77% | |
| 11 | FFA | First Trust Enhan Eqty Inc | 股票-其他 | 2.68% | -0.05% | -0.28% | |
| 12 | MCI | Barings Corporate Investors | 股票-其他 | 2.56% | -0.22% | -1.83% | |
| 13 | UTG | Reaves Utility Income Fund | 股票-其他 | 2.54% | -0.17% | -2.11% | |
| 14 | PCN | Pimco Corporate & Income Str | 股票-其他 | 2.50% | -0.22% | +7.33% | |
| 15 | BTZ | Blackrock Credit Allocation | 股票-其他 | 2.39% | -0.19% | -1.08% | |
| 16 | PDI | Pimco Dynamic Income Fund | 股票-金融 | 2.39% | -0.28% | +9.36% | |
| 17 | NLY | Annaly Capital Management In | 股票-房地產 | 2.29% | -0.08% | +4.80% | |
| 18 | XBGYX | Blackrock Enh Intl Dvd Tr | 股票-其他 | 2.24% | -0.08% | -2.63% | |
| 19 | PSF | Cohen & Steers Select Prefer | 股票-其他 | 2.17% | -0.12% | -1.35% | |
| 20 | VIS | Vanguard Industrials ETF | ETF-其他 | 2.12% | +0.70% | +10.92% | |
| 21 | UTF | Cohen & Steers Infrastructur | 股票-其他 | 2.11% | -0.07% | -1.88% | |
| 22 | FLC | Flaherty & Crumrine Ttl Rtrn | 股票-其他 | 1.80% | -0.15% | -1.19% | |
| 23 | HQH | Abrdn Healthcare Investors | 股票-其他 | 1.76% | +0.19% | -1.54% | |
| 24 | PTY | Pimco Corporate & Income Opp | 股票-其他 | 1.71% | -0.12% | +1.74% | |
| 25 | DSU | Blackrock Debt Strategies | 股票-其他 | 1.64% | -0.16% | +9.05% | |
| 26 | DFP | Flaherty & Crumrine Dyn Pref | 股票-其他 | 1.64% | -0.12% | -1.88% | |
| 27 | GOF | Guggenheim Strategic Opport | 股票-其他 | 1.31% | -0.11% | +12.94% | |
| 28 | BUI | Blckrck Util Infra & Pwr Opp | 股票-其他 | 1.21% | -0.01% | +0.14% | |
| 29 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 1.16% | +0.17% | +15.59% | |
| 30 | ASGI | Abrdn Global Infrastructure | 股票-其他 | 1.13% | -0.10% | -1.67% | |
| 31 | XSORX | Source Capital Inc | 股票-其他 | 1.12% | -0.11% | -0.42% | |
| 32 | GDO | Western Ast Glb CORP Opprnty | 股票-其他 | 1.04% | -0.10% | -2.60% | |
| 33 | XFFCX | Flaherty & Crumrine Pref Inc | 股票-其他 | 1.02% | -0.06% | +4.01% | |
| 34 | MPV | Barings Participation Invest | 股票-其他 | 1.01% | -0.11% | -2.44% | |
| 35 | NVG | Nuveen Amt-fr Muni Crdt | 股票-其他 | 0.93% | -0.06% | -2.83% | |
| 36 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 0.92% | +0.67% | +39.71% | |
| 37 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.86% | +0.63% | +211.78% | |
| 38 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 0.86% | +0.01% | +8.32% | |
| 39 | SPYM | Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.78% | +0.12% | +7.45% | |
| 40 | XRNPX | Cohen & Steers Reit And Pref | 股票-其他 | 0.77% | -0.05% | +27.14% | |
| 41 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 0.73% | -0.73% | EXIT | |
| 42 | PFD | Flaherty & Crumrin Pre&inc F | 股票-其他 | 0.71% | -0.05% | -30.07% | |
| 43 | SPH | Suburban Propane Partners LP | 股票-其他 | 0.71% | -0.15% | -0.72% | |
| 44 | OHI | Omega Healthcare Investors | 股票-房地產 | 0.62% | -0.03% | -0.90% | |
| 45 | BLW | Blackrock LTD Durat Inc Tr | 股票-其他 | 0.59% | -0.07% | +1.05% | |
| 46 | XBMEX | Blackrock Health Sciences | 股票-其他 | 0.55% | — | +28.28% | |
| 47 | VDE | Vanguard Energy ETF | ETF-其他 | 0.53% | -0.53% | EXIT | |
| 48 | STK | Columbia Slgmn Prem Tech Gr | 股票-其他 | 0.52% | +0.15% | — | |
| 49 | XLV | Ss Health Care Select Sector | ETF-其他 | 0.52% | -0.52% | EXIT | |
| 50 | HYT | Blackrock CORP Hi Yld | 股票-其他 | 0.52% | -0.05% | +8.23% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Smith Asset Management Co., LLC 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$1.3億，共申報了 71 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，Smith Asset Management Co., LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：BRK-B (6.4%)、JPC (5.9%)、ARCC (5.3%)。其中最大持股部位 BRK-B 佔據整體投資組合約 6.4% 的權重。
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本季最大新建倉標的
PFO
市值: US$28.8萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
EQH
前期市值: US$390.7萬
在 Q1 2026 季度中，Smith Asset Management Co., LLC 共進行了 69 項持倉異動，包含新建倉 3 個部位、加碼 33 個部位、減碼 31 個部位以及清倉 2 個部位。 其中最大新建倉標的為 PFO。 本季清倉部位包含 EQH。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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