13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0001218583
申報總市值
US$1.3億
US$1.3億
57 檔
30.1%
在 Q2 2024 申報期間，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC（CIK: 0001218583）向美國 SEC 提交的 Form 13F 報告顯示，其追蹤之股票投資組合總市值達 US$1.3億，共持有 57 個公開申報部位。
在 Q2 2024 期間，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 展現了靈活的資產再平衡步調，透過出清 2 檔弱勢或達到目標價部位，將資金轉置於 4 檔新建倉標的之中。
從部位權重觀察，前 5 大標的（包含 AAPL, USMV, CPB）累計市值佔比達 30.1%，是驅動 Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 該季度整體投資組合績效表現的核心支柱。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 7.96% | +0.50% | +0.03% | |
| 2 | USMV | Ishares Msci USA Min Vol Fac | ETF-其他 | 6.06% | +0.39% | -6.52% | |
| 3 | CPB | THE Campbell's Company | 股票-非循環性消費 | 5.47% | -2.04% | EXIT | |
| 4 | ANGL | Vaneck Fallen Angel High Yld | ETF-其他 | 5.44% | -0.44% | -2.27% | |
| 5 | SCHV | Schwab US Large-cap Value | ETF-其他 | 4.98% | -0.01% | +3.67% | |
| 6 | JQUA | Jpmorgan US Quality Factor | ETF-其他 | 4.52% | +0.28% | -6.51% | |
| 7 | JEPI | Jpmorgan Equity Premium Inco | ETF-其他 | 3.72% | +0.21% | +3.91% | |
| 8 | MTUM | Ishares Msci USA Momentum Fa | ETF-其他 | 3.50% | -0.06% | -32.52% | |
| 9 | ET | Energy Transfer LP | 股票-能源 | 3.24% | -0.40% | -3.81% | |
| 10 | SHV | Ishares 0-1 Year Treasury Bo | ETF-政府公債 | 3.06% | -0.05% | -42.03% | |
| 11 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 3.05% | -0.26% | EXIT | |
| 12 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 2.86% | -0.07% | -0.96% | |
| 13 | CORP | Pimco Inv Grade CORP Bd ETF | ETF-其他 | 2.73% | -0.30% | +3.30% | |
| 14 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 2.70% | +0.29% | +6.08% | |
| 15 | JMBS | Janus Henderson Mortg Backed | ETF-其他 | 2.46% | -0.46% | +10.01% | |
| 16 | ACWI | Ishares Msci Acwi ETF | ETF-其他 | 2.42% | -0.89% | +0.01% | |
| 17 | AMLP | Alerian Mlp ETF | ETF-其他 | 2.36% | -0.02% | +3.89% | |
| 18 | HDEF | Xtrackers Msci Eafe High Div | ETF-其他 | 2.07% | -0.46% | +14.98% | |
| 19 | SPDN | Dir Dly Sp 500 Br 1x Etf-usi | ETF-其他 | 1.83% | +0.20% | — | |
| 20 | VNQ | Vanguard Real Estate ETF | ETF-其他 | 1.69% | +0.04% | -2.90% | |
| 21 | ZROZ | Pimco 25+ Yr Zero Cpn US Tif | ETF-其他 | 1.61% | -1.07% | -4.01% | |
| 22 | PGX | Invesco Preferred ETF | ETF-其他 | 1.51% | +0.36% | +5.31% | |
| 23 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 1.50% | +0.14% | -0.11% | |
| 24 | SGOV | Ishares 0-3 Month Treasury B | ETF-政府公債 | 1.39% | -0.08% | +175.06% | |
| 25 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 1.26% | +0.76% | +3.08% | |
| 26 | KMI | Kinder Morgan, Inc. | 股票-能源 | 1.23% | -0.22% | -3.92% | |
| 27 | GD | General Dynamics CORP | 股票-工業 | 1.13% | — | -2.15% | |
| 28 | BX | Blackstone Inc | 股票-金融 | 1.05% | — | -5.51% | |
| 29 | ✓ | Syntax ETF Tr | ETF-其他 | 1.05% | — | — | |
| 30 | JPEM | JPM Diversified Ret Em Equit | ETF-其他 | 0.97% | -0.05% | -0.27% | |
| 31 | GSK | Gsk Plc-spon Adr | 股票-醫療保健 | 0.97% | — | +0.00% | |
| 32 | NFLX | Netflix Inc | 股票-通訊服務 | 0.92% | — | — | |
| 33 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 0.91% | +0.04% | -8.42% | |
| 34 | VIOO | Vanguard S&p Small-cap 600 E | ETF-其他 | 0.85% | +0.17% | — | |
| 35 | DUK | Duke Energy CORP | 股票-公用事業 | 0.83% | -0.08% | -6.35% | |
| 36 | MRK | Merck & Co. Inc. | 股票-醫療保健 | 0.82% | — | +0.40% | |
| 37 | GSIE | Goldman Sachs Activebeta Int | ETF-避險與商品 | 0.77% | -0.03% | +1.62% | |
| 38 | MDT | Medtronic plc | 股票-醫療保健 | 0.76% | — | — | |
| 39 | PFE | Pfizer Inc | 股票-醫療保健 | 0.70% | -0.17% | -0.81% | |
| 40 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.65% | +0.06% | +35.34% | |
| 41 | GDX | Vaneck Gold Miners ETF | ETF-避險與商品 | 0.65% | — | -26.22% | |
| 42 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 0.62% | -0.02% | — | |
| 43 | IVW | Ishares S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股與成長 | 0.58% | +0.12% | — | |
| 44 | XBI | Ss Spdr S&p Biotech ETF | ETF-科技型 | 0.57% | — | — | |
| 45 | ✓ | 股票-其他 | 0.56% | — | +4.42% | ||
| 46 | ✓ | 股票-其他 | 0.54% | — | -3.60% | ||
| 47 | TBF | Proshares Short 20+ Treasury | ETF-政府公債 | 0.54% | -0.20% | -19.03% | |
| 48 | EPD | Enterprise Products Partners | 股票-能源 | 0.52% | -0.06% | — | |
| 49 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.46% | +0.05% | +33.87% | |
| 50 | NUV | Nuveen Municipal Value | 股票-其他 | 0.42% | -0.02% | — |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 在 Q2 2024 季度的美股持倉總市值約為 US$1.3億，共申報了 57 個公開持股部位。
在 Q2 2024 季度，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：AAPL (8.0%)、USMV (6.1%)、CPB (5.5%)。其中最大持股部位 AAPL 佔據整體投資組合約 8.0% 的權重。
精選 AlphaSMO 大戶持股與內部人交易深度分析，提升投資決策勝率
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
本季最大新建倉標的
SPDN
市值: US$231.5萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
GNR
前期市值: US$20.4萬
在 Q2 2024 季度中，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 共進行了 40 項持倉異動，包含新建倉 4 個部位、加碼 16 個部位、減碼 18 個部位以及清倉 2 個部位。 其中最大新建倉標的為 SPDN。 本季清倉部位包含 GNR。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
解析公司高管、董事與 10% 大股東之 Form 4 內部人交易申報，掌握高管自家股票買賣第一手訊號。
深入剖析 5% 股益申報門檻、13D 與 13G 之差異，以及最新 SEC 申報時程規範，洞察機構法人的激進投資動向。