13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0001218583
申報總市值
US$1.3億
US$1.3億
55 檔
29.5%
在 Q1 2024 的 13F 官方備案中，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 管理的美股投資組合規模來到 US$1.3億，整體持股檔數為 55 檔。
Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 於 Q1 2024 展現出進攻型調倉步調，本季推動了 4 檔股票的新建倉與 21 檔既有部位加碼，整體資金傾向擴大在美股市場的曝險佈局。
從部位權重觀察，前 5 大標的（包含 AAPL, USMV, ANGL）累計市值佔比達 29.5%，是驅動 Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 該季度整體投資組合績效表現的核心支柱。
本季最大新建倉標的
USMV
市值: US$816.5萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
SPLV
前期市值: US$714.2萬
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 6.55% | +0.50% | +0.01% | |
| 2 | USMV | Ishares Msci USA Min Vol Fac | ETF-其他 | 6.52% | +0.39% | — | |
| 3 | ANGL | Vaneck Fallen Angel High Yld | ETF-其他 | 5.77% | -0.44% | -5.02% | |
| 4 | CPB | THE Campbell's Company | 股票-非循環性消費 | 5.44% | -2.04% | EXIT | |
| 5 | SHV | Ishares 0-1 Year Treasury Bo | ETF-政府公債 | 5.34% | -0.05% | -2.21% | |
| 6 | MTUM | Ishares Msci USA Momentum Fa | ETF-其他 | 5.04% | -0.06% | -4.38% | |
| 7 | SCHV | Schwab US Large-cap Value | ETF-其他 | 4.98% | -0.01% | +2.94% | |
| 8 | JQUA | Jpmorgan US Quality Factor | ETF-其他 | 4.88% | +0.28% | -2.81% | |
| 9 | JEPI | Jpmorgan Equity Premium Inco | ETF-其他 | 3.69% | +0.21% | +55.62% | |
| 10 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 3.49% | -0.26% | EXIT | |
| 11 | ET | Energy Transfer LP | 股票-能源 | 3.30% | -0.40% | +2.18% | |
| 12 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 3.01% | -0.07% | +3.17% | |
| 13 | CORP | Pimco Inv Grade CORP Bd ETF | ETF-其他 | 2.70% | -0.30% | -7.10% | |
| 14 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 2.67% | +0.29% | -21.27% | |
| 15 | ACWI | Ishares Msci Acwi ETF | ETF-其他 | 2.40% | -0.89% | — | |
| 16 | JMBS | Janus Henderson Mortg Backed | ETF-其他 | 2.28% | -0.46% | -16.28% | |
| 17 | AMLP | Alerian Mlp ETF | ETF-其他 | 2.27% | -0.02% | +5.86% | |
| 18 | HDEF | Xtrackers Msci Eafe High Div | ETF-其他 | 1.84% | -0.46% | -0.19% | |
| 19 | VNQ | Vanguard Real Estate ETF | ETF-其他 | 1.82% | +0.04% | -23.88% | |
| 20 | ZROZ | Pimco 25+ Yr Zero Cpn US Tif | ETF-其他 | 1.79% | -1.07% | — | |
| 21 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 1.57% | +0.14% | +0.40% | |
| 22 | PGX | Invesco Preferred ETF | ETF-其他 | 1.49% | +0.36% | +4.05% | |
| 23 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 1.20% | +0.76% | +54.31% | |
| 24 | KMI | Kinder Morgan, Inc. | 股票-能源 | 1.19% | -0.22% | +1.81% | |
| 25 | BX | Blackstone Inc | 股票-金融 | 1.19% | — | +2.23% | |
| 26 | GD | General Dynamics CORP | 股票-工業 | 1.13% | — | +2.28% | |
| 27 | GSK | Gsk Plc-spon Adr | 股票-醫療保健 | 1.09% | — | +1.33% | |
| 28 | ✓ | Syntax ETF Tr | ETF-其他 | 1.09% | — | — | |
| 29 | JPEM | JPM Diversified Ret Em Equit | ETF-其他 | 0.97% | -0.05% | -18.79% | |
| 30 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 0.92% | +0.04% | +0.12% | |
| 31 | VIOO | Vanguard S&p Small-cap 600 E | ETF-其他 | 0.89% | +0.17% | — | |
| 32 | MRK | Merck & Co. Inc. | 股票-醫療保健 | 0.88% | — | -1.36% | |
| 33 | DUK | Duke Energy CORP | 股票-公用事業 | 0.86% | -0.08% | +2.62% | |
| 34 | NFLX | Netflix Inc | 股票-通訊服務 | 0.84% | — | — | |
| 35 | GDX | Vaneck Gold Miners ETF | ETF-避險與商品 | 0.83% | — | +16.70% | |
| 36 | GSIE | Goldman Sachs Activebeta Int | ETF-避險與商品 | 0.78% | -0.03% | -15.32% | |
| 37 | PFE | Pfizer Inc | 股票-醫療保健 | 0.70% | -0.17% | +6.82% | |
| 38 | TBF | Proshares Short 20+ Treasury | ETF-政府公債 | 0.66% | -0.20% | +21.45% | |
| 39 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 0.64% | -0.02% | — | |
| 40 | ✓ | 股票-其他 | 0.59% | — | -66.15% | ||
| 41 | ✓ | 股票-其他 | 0.56% | — | — | ||
| 42 | IVW | Ishares S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股與成長 | 0.53% | +0.12% | +0.01% | |
| 43 | EPD | Enterprise Products Partners | 股票-能源 | 0.52% | -0.06% | — | |
| 44 | SGOV | Ishares 0-3 Month Treasury B | ETF-政府公債 | 0.51% | -0.08% | +26.67% | |
| 45 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.47% | +0.06% | +33.05% | |
| 46 | NUV | Nuveen Municipal Value | 股票-其他 | 0.43% | -0.02% | -2.93% | |
| 47 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.33% | +0.05% | -35.81% | |
| 48 | NEM | Newmont CORP | 股票-原物料 | 0.31% | -0.18% | — | |
| 49 | IBM | Intl Business Machines CORP | 股票-科技 | 0.28% | +1.21% | — | |
| 50 | T | At&t Inc | 股票-通訊服務 | 0.20% | — | — |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 在 Q1 2024 季度的美股持倉總市值約為 US$1.3億，共申報了 55 個公開持股部位。
在 Q1 2024 季度，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：AAPL (6.5%)、USMV (6.5%)、ANGL (5.8%)。其中最大持股部位 AAPL 佔據整體投資組合約 6.5% 的權重。
在 Q1 2024 季度中，Shepherd Kaplan Krochuk, LLC 共進行了 43 項持倉異動，包含新建倉 4 個部位、加碼 21 個部位、減碼 15 個部位以及清倉 3 個部位。 其中最大新建倉標的為 USMV。 本季清倉部位包含 SPLV。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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