13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
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申報總市值
US$3.3億
US$3.3億
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62.4%
Roth Financial Partners LLC 在 Q1 2026 季度的美股部位總計估值為 US$3.3億，分散於 31 個持倉標的之中，反映其市場參與廣度與投資規模。
數據顯示 Roth Financial Partners LLC 於 Q1 2026 季度持續回收資金，對 19 個既有部位進行裁減並清倉 2 個標的，組合整體流動性比重有所上升。
在資產配置集中度方面，Roth Financial Partners LLC 的前 5 大核心持股（包含 IEFA, IVV, SPY 等）合計佔整體申報市值的 62.4%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 22.89% | +0.15% | -0.33% | |
| 2 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 21.78% | +0.60% | +4.12% | |
| 3 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 11.16% | +0.06% | -5.08% | |
| 4 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 8.23% | -0.85% | -2.10% | |
| 5 | RSP | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 7.19% | -0.30% | -3.58% | |
| 6 | VGIT | Vanguard Intermediate-term T | ETF-其他 | 5.76% | +0.37% | -2.59% | |
| 7 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 4.89% | -0.05% | -23.41% | |
| 8 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 3.95% | -0.57% | -2.20% | |
| 9 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 3.37% | -0.05% | -10.98% | |
| 10 | IEMG | Ishares Core Msci Emerging | ETF-新興市場 | 3.32% | -0.06% | +0.55% | |
| 11 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 1.02% | -0.08% | -3.27% | |
| 12 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.92% | +0.15% | — | |
| 13 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.92% | +0.14% | -1.11% | |
| 14 | ACWI | Ishares Msci Acwi ETF | ETF-其他 | 0.73% | +0.01% | -0.32% | |
| 15 | VWO | Vanguard Ftse Emerging Marke | ETF-新興市場 | 0.58% | -0.02% | -14.34% | |
| 16 | SUB | Ishares Short-term National | ETF-其他 | 0.56% | -0.02% | -0.68% | |
| 17 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 0.48% | +0.07% | — | |
| 18 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.31% | -0.22% | EXIT | |
| 19 | IBM | Intl Business Machines CORP | 股票-科技 | 0.26% | -0.04% | — | |
| 20 | APA | Apa CORP | 股票-能源 | 0.20% | +0.03% | +16.38% | |
| 21 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通訊服務 | 0.20% | -0.01% | — | |
| 22 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.19% | -0.04% | -0.48% | |
| 23 | VGSH | Vanguard Short-term Treasury | ETF-政府公債 | 0.15% | +0.08% | -57.25% | |
| 24 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 0.14% | -0.07% | -9.91% | |
| 25 | AMD | Advanced Micro Devices | 股票-科技 | 0.14% | +0.01% | — | |
| 26 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.14% | +0.05% | — | |
| 27 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.14% | +0.01% | -7.27% | |
| 28 | SLB | Slb LTD | 股票-能源 | 0.12% | — | — | |
| 29 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通訊服務 | 0.09% | +0.02% | — | |
| 30 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.08% | -0.01% | -66.09% | |
| 31 | VXUS | Vanguard Total Intl Stock | ETF-其他 | 0.08% | — | -5.61% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Roth Financial Partners LLC 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$3.3億，共申報了 31 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，Roth Financial Partners LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：IEFA (22.9%)、IVV (21.8%)、SPY (11.2%)。其中最大持股部位 IEFA 佔據整體投資組合約 22.9% 的權重。
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本季最大新建倉標的
CVX
市值: US$270.8萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
CDNS
前期市值: US$21.9萬
在 Q1 2026 季度中，Roth Financial Partners LLC 共進行了 25 項持倉異動，包含新建倉 1 個部位、加碼 3 個部位、減碼 19 個部位以及清倉 2 個部位。 其中最大新建倉標的為 CVX。 本季清倉部位包含 CDNS。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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