13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
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申報總市值
US$1.7億
US$1.7億
34 檔
34.9%
RiverTree Advisors, LLC 在 Q3 2024 季度的美股部位總計估值為 US$1.7億，分散於 34 個持倉標的之中，反映其市場參與廣度與投資規模。
從 Q3 2024 申報觀察，RiverTree Advisors, LLC 採取防禦導向的調倉策略，本季減碼 21 檔個股並出清 2 檔部位，顯示機構在該時期進行風險控制與流動性回收。
在資產配置集中度方面，RiverTree Advisors, LLC 的前 5 大核心持股（包含 FTSM, LMBS, JAAA 等）合計佔整體申報市值的 34.9%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | FTSM | First Trust Enh Short Mat Fd | ETF-其他 | 11.65% | -2.27% | -0.34% | |
| 2 | LMBS | First Trust Low Duration Opp | ETF-其他 | 7.72% | -0.60% | +0.08% | |
| 3 | JAAA | Janus Henderson Aaa Clo ETF | ETF-其他 | 7.22% | -0.51% | +2.40% | |
| 4 | FTCS | First Trust Capital Strength | ETF-其他 | 7.13% | -0.24% | -7.41% | |
| 5 | BUFR | Ft Vest Lad Buffervetf-usd I | ETF-其他 | 6.39% | -0.05% | -4.04% | |
| 6 | FTGS | First Trust Grwth Strgth ETF | ETF-其他 | 5.65% | +0.61% | -6.80% | |
| 7 | BUFQ | Ft Vst Lad Nsdq Buf Etf-usdi | ETF-其他 | 5.45% | +0.04% | -9.20% | |
| 8 | DIVO | Amplify Cwp Enhan Divid ETF | ETF-其他 | 4.84% | -0.02% | -4.43% | |
| 9 | COWZ | Pacer US Cash Cows 100 ETF | ETF-其他 | 4.69% | +0.04% | -8.93% | |
| 10 | FTSL | First Trust Senior Loan ETF | ETF-其他 | 4.00% | — | +2.15% | |
| 11 | SDVY | First Trust Smid Cap Rising | ETF-其他 | 3.82% | +0.07% | -7.49% | |
| 12 | MINT | Pimco Enhanced Short Maturit | ETF-其他 | 3.74% | -0.37% | -0.07% | |
| 13 | AMLP | Alerian Mlp ETF | ETF-其他 | 2.95% | -0.55% | +12.58% | |
| 14 | BIL | Ss Spdr Bb 1-3m T-bill ETF | ETF-政府公債 | 2.94% | -0.16% | -9.79% | |
| 15 | FAPR | Ft Vest U.s. Equity Buffer E | ETF-其他 | 2.56% | -0.02% | -5.29% | |
| 16 | FMAR | Ft Vest US Equity Buffer ETF | ETF-其他 | 2.53% | +0.01% | -4.92% | |
| 17 | FTLS | First Trust Long/short Eqty | ETF-其他 | 2.19% | -0.02% | -14.55% | |
| 18 | AIRR | First Trust Rba American Ind | ETF-其他 | 2.03% | +0.02% | -5.03% | |
| 19 | FTHI | Fthi/first Trust Exchange-tr | ETF-其他 | 1.89% | +0.50% | -13.08% | |
| 20 | QMAR | Ft Vest Nasdaq-100 Buffer Et | ETF-科技型 | 1.84% | +0.01% | -4.76% | |
| 21 | FTQI | First Trust Nasdaq Buywrite | ETF-科技型 | 1.73% | +0.32% | -7.89% | |
| 22 | FLOT | Ishares Floating Rate Bond E | ETF-其他 | 1.31% | — | -0.35% | |
| 23 | BALT | Inn Defined Wealth Shield | ETF-其他 | 1.26% | -0.15% | -3.74% | |
| 24 | TBIL | F/m US Treasury 3 Month Bill | ETF-政府公債 | 1.07% | — | +104.57% | |
| 25 | IOO | Ishares Global 100 ETF | ETF-其他 | 0.83% | +0.01% | — | |
| 26 | BILS | Ss Spdrb B 3-12m T-bill ETF | ETF-其他 | 0.54% | -0.16% | -0.29% | |
| 27 | EDIV | State Street Spdr S&p Emergi | ETF-其他 | 0.48% | -0.03% | — | |
| 28 | PMAY | Innovator U.s. Equity Power | ETF-其他 | 0.37% | -0.01% | — | |
| 29 | FDL | First Trust Morn Dvd Lead In | ETF-其他 | 0.24% | — | — | |
| 30 | XLG | Invesco S&p 500 Top 50 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.24% | — | — | |
| 31 | PAUG | Innovator U.s. Equity Power | ETF-其他 | 0.23% | — | — | |
| 32 | ET | Energy Transfer LP | 股票-能源 | 0.19% | -0.01% | — | |
| 33 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.16% | — | — | |
| 34 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 0.15% | +0.01% | -53.49% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，RiverTree Advisors, LLC 在 Q3 2024 季度的美股持倉總市值約為 US$1.7億，共申報了 34 個公開持股部位。
在 Q3 2024 季度，RiverTree Advisors, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：FTSM (11.7%)、LMBS (7.7%)、JAAA (7.2%)。其中最大持股部位 FTSM 佔據整體投資組合約 11.7% 的權重。
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本季最大新建倉標的
IOO
市值: US$122.5萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
QQQ
前期市值: US$61.5萬
在 Q3 2024 季度中，RiverTree Advisors, LLC 共進行了 33 項持倉異動，包含新建倉 5 個部位、加碼 5 個部位、減碼 21 個部位以及清倉 2 個部位。 其中最大新建倉標的為 IOO。 本季清倉部位包含 QQQ。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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