13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
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CIK: 0001964203
申報總市值
US$3.3億
US$3.3億
300 檔
20.6%
Q1 2026 季度申報顯示，Richard W. Paul & Associates, LLC 揭露的美股組合總市值為 US$3.3億，涵蓋 300 個不同之權益投資部位。
Richard W. Paul & Associates, LLC 在 Q1 2026 進行了結構性的板塊輪動與部位換股。在開立 9 個全新部位及加碼 77 檔持股的同時，亦同步清倉 5 檔並減碼 103 檔標的。
整體而言，Richard W. Paul & Associates, LLC 的前 5 大持股（包含 IUSV, IUSG, TLT）貢獻了組合市值的 20.6%，形成該機構在 Q1 2026 季度的基本面基石。
僅顯示前 200 大持股（共 300 檔）
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | IUSV | Ishares Core S&p U.s. Value | ETF-其他 | 6.27% | -0.05% | +4.15% | |
| 2 | IUSG | Ishares Core S&p U.s. Growth | ETF-其他 | 5.26% | +0.53% | -2.33% | |
| 3 | TLT | Ishares 20+ Year Treasury Bd | ETF-政府公債 | 3.98% | -0.44% | +5.06% | |
| 4 | JPIE | Jpmorgan Income ETF | ETF-其他 | 3.64% | -0.15% | +4.17% | |
| 5 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 3.53% | -0.06% | -2.62% | |
| 6 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 2.90% | +0.27% | -38.01% | |
| 7 | PYLD | Pimco Multisector Bond Actv | ETF-其他 | 2.55% | +0.49% | +4.18% | |
| 8 | RSP | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 2.47% | +0.10% | -0.36% | |
| 9 | AGG | Ishares Core U.s. Aggregate | ETF-其他 | 2.30% | -1.55% | -55.00% | |
| 10 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 2.23% | +0.26% | +1.63% | |
| 11 | BOND | Pimco Active Bond Exchange-t | ETF-其他 | 2.21% | +0.93% | +263.25% | |
| 12 | EFA | Ishares Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 2.04% | +0.28% | -0.43% | |
| 13 | IEMG | Ishares Core Msci Emerging | ETF-新興市場 | 1.97% | +0.17% | -6.48% | |
| 14 | FESM | Fidelity Enhanced Small Cap | ETF-中小型股 | 1.82% | +0.23% | — | |
| 15 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 1.55% | +0.05% | +0.33% | |
| 16 | FBND | Fidelity Total Bond ETF | ETF-其他 | 1.48% | -0.11% | — | |
| 17 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 1.41% | +0.06% | -6.59% | |
| 18 | IUSB | Ishr Cr Unvrse Usd Bd Etf-ui | ETF-其他 | 1.39% | -0.10% | +11.15% | |
| 19 | SCZ | Ishares Msci Eafe Small-cap | ETF-其他 | 1.23% | -0.05% | -1.12% | |
| 20 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.20% | +0.15% | +3.21% | |
| 21 | VYMI | Vanguard Int High Dvd Yld In | ETF-其他 | 1.17% | -0.16% | -2.34% | |
| 22 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 1.15% | +0.04% | -0.86% | |
| 23 | IJH | Ishares Core S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 1.08% | +0.04% | -0.34% | |
| 24 | EEM | Ishares Msci Emerging Market | ETF-新興市場 | 1.08% | +0.08% | -0.54% | |
| 25 | IAGG | Ishares Intl Aggregate Bond | ETF-其他 | 0.92% | -0.06% | +14.84% | |
| 26 | ISTB | Ishares Core 1-5 Year Usd Bo | ETF-其他 | 0.85% | -0.07% | +12.19% | |
| 27 | VYM | Vanguard High Dvd Yield ETF | ETF-其他 | 0.75% | -0.02% | -0.03% | |
| 28 | BUFD | Ft Vst Lad Deep Buf Etf-usdi | ETF-其他 | 0.72% | -0.02% | +1.33% | |
| 29 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通訊服務 | 0.72% | -0.07% | -2.07% | |
| 30 | JMBS | Janus Henderson Mortg Backed | ETF-其他 | 0.67% | -0.05% | +1.71% | |
| 31 | EMB | Ishares Jp Morgan Usd Emergi | ETF-其他 | 0.66% | -0.03% | +1.78% | |
| 32 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通訊服務 | 0.63% | +0.10% | -0.93% | |
| 33 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.62% | +0.07% | +2.11% | |
| 34 | BUFR | Ft Vest Lad Buffervetf-usd I | ETF-其他 | 0.62% | -0.01% | +1.36% | |
| 35 | PM | Philip Morris International | 股票-非循環性消費 | 0.61% | +0.01% | +16.53% | |
| 36 | VZ | Verizon Communications Inc | 股票-通訊服務 | 0.60% | -0.13% | -1.02% | |
| 37 | MCHI | Ishares Msci China ETF | ETF-新興市場 | 0.59% | -0.08% | +1.77% | |
| 38 | FETH | Fidelity Ethereum Fund | ETF-其他 | 0.59% | -0.13% | +13.11% | |
| 39 | ALGN | Align Technology Inc | 股票-醫療保健 | 0.59% | -0.07% | -6.41% | |
| 40 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 0.59% | +0.14% | -0.31% | |
| 41 | IGF | Ishares Global Infrastructur | ETF-其他 | 0.57% | -0.04% | — | |
| 42 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非循環性消費 | 0.55% | -0.14% | -0.06% | |
| 43 | ASML | ASML Holding N.V. | 股票-科技 | 0.54% | +0.04% | -8.01% | |
| 44 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.53% | +0.06% | +1.81% | |
| 45 | MU | Micron Technology Inc | 股票-科技 | 0.53% | +0.27% | -13.05% | |
| 46 | VRT | Vertiv Holdings Co-a | 股票-工業 | 0.52% | -0.07% | -10.66% | |
| 47 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-醫療保健 | 0.51% | +0.07% | +1.93% | |
| 48 | UPS | United Parcel Service-cl B | 股票-工業 | 0.51% | +0.06% | +1.02% | |
| 49 | NFLX | Netflix Inc | 股票-通訊服務 | 0.51% | -0.14% | +3.75% | |
| 50 | SPYM | Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.51% | +0.01% | -0.55% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Richard W. Paul & Associates, LLC 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$3.3億，共申報了 300 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，Richard W. Paul & Associates, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：IUSV (6.3%)、IUSG (5.3%)、TLT (4.0%)。其中最大持股部位 IUSV 佔據整體投資組合約 6.3% 的權重。
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本季最大新建倉標的
FESM
市值: US$540.1萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
AMCR
前期市值: US$1.7萬
在 Q1 2026 季度中，Richard W. Paul & Associates, LLC 共進行了 194 項持倉異動，包含新建倉 9 個部位、加碼 77 個部位、減碼 103 個部位以及清倉 5 個部位。 其中最大新建倉標的為 FESM。 本季清倉部位包含 AMCR。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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