13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0001826394
申報總市值
US$2.4億
US$2.4億
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28.9%
在 Q1 2026 申報期間，Plotkin Financial Advisors, LLC（CIK: 0001826394）向美國 SEC 提交的 Form 13F 報告顯示，其追蹤之股票投資組合總市值達 US$2.4億，共持有 100 個公開申報部位。
Plotkin Financial Advisors, LLC 於 Q1 2026 展現出進攻型調倉步調，本季推動了 4 檔股票的新建倉與 39 檔既有部位加碼，整體資金傾向擴大在美股市場的曝險佈局。
從部位權重觀察，前 5 大標的（包含 VTI, SMH, QQQ）累計市值佔比達 28.9%，是驅動 Plotkin Financial Advisors, LLC 該季度整體投資組合績效表現的核心支柱。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 10.00% | -0.52% | +2.11% | |
| 2 | SMH | Vaneck Semiconductor ETF | ETF-其他 | 7.02% | +2.11% | -0.28% | |
| 3 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 6.73% | +0.44% | +0.92% | |
| 4 | RDVY | First Trust Rising Dividend | ETF-其他 | 6.54% | -0.04% | +1.38% | |
| 5 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 4.65% | -0.38% | +0.34% | |
| 6 | JPST | Jpmorgan Ultra-short Income | ETF-其他 | 3.86% | -0.40% | +17.15% | |
| 7 | CIBR | First Trust Nasdaq Cybersecu | ETF-科技型 | 3.77% | +0.72% | +1.31% | |
| 8 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 3.69% | -0.21% | +2.07% | |
| 9 | FAD | First Trust Multi Cap Growth | ETF-其他 | 3.57% | -0.11% | -0.53% | |
| 10 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 3.54% | -0.17% | +7.38% | |
| 11 | FTCS | First Trust Capital Strength | ETF-其他 | 3.02% | -0.68% | -1.39% | |
| 12 | GSLC | Goldman Activebeta US Lc ETF | ETF-避險與商品 | 2.85% | -0.24% | -5.71% | |
| 13 | MTUM | Ishares Msci USA Momentum Fa | ETF-其他 | 2.28% | +0.29% | -0.22% | |
| 14 | FJAN | Ft Vest U.s. Equity Buffer E | ETF-其他 | 2.00% | -0.19% | +5.76% | |
| 15 | FDN | First Trust Dj Internet Ind | ETF-其他 | 1.89% | -0.21% | — | |
| 16 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 1.71% | -0.08% | -3.39% | |
| 17 | DIVO | Amplify Cwp Enhan Divid ETF | ETF-其他 | 1.50% | -0.18% | +6.51% | |
| 18 | SKYY | First Trust Cloud Computing | ETF-其他 | 1.50% | -0.02% | -1.42% | |
| 19 | SSO | Proshares Ultra S&p500 | ETF-其他 | 1.45% | -0.15% | -5.26% | |
| 20 | MOAT | Vaneck Morningstar Wide Moat | ETF-其他 | 1.31% | -0.17% | -1.52% | |
| 21 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 1.12% | -1.12% | EXIT | |
| 22 | QTEC | First Trust Nasdq 100 Tech I | ETF-科技型 | 1.05% | +0.29% | -3.10% | |
| 23 | SCHX | Schwab US Large-cap ETF | ETF-其他 | 1.04% | -0.04% | +2.06% | |
| 24 | FXO | First Trust Financial Alphad | ETF-其他 | 0.91% | -0.17% | -3.96% | |
| 25 | FXL | First Trust Technology Alpha | ETF-科技型 | 0.89% | +0.11% | — | |
| 26 | FNOV | Ft Vest US Equity Buffer ETF | ETF-其他 | 0.88% | -0.09% | -0.09% | |
| 27 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 0.85% | -0.03% | +0.01% | |
| 28 | PTY | Pimco Corporate & Income Opp | 股票-其他 | 0.80% | -0.16% | +3.41% | |
| 29 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通訊服務 | 0.79% | +0.06% | -0.07% | |
| 30 | PG | Procter & Gamble Co/the | 股票-非循環性消費 | 0.73% | -0.12% | -0.04% | |
| 31 | JEPI | Jpmorgan Equity Premium Inco | ETF-其他 | 0.69% | -0.14% | +5.55% | |
| 32 | ORCL | Oracle CORP | 股票-科技 | 0.67% | -0.12% | +0.18% | |
| 33 | MRK | Merck & Co. Inc. | 股票-醫療保健 | 0.61% | -0.07% | +0.29% | |
| 34 | FTSL | First Trust Senior Loan ETF | ETF-其他 | 0.59% | -0.11% | +2.90% | |
| 35 | RDVI | Ft Vest Rising Dividend Achi | ETF-其他 | 0.59% | +0.03% | +10.57% | |
| 36 | IBM | Intl Business Machines CORP | 股票-科技 | 0.55% | -0.02% | — | |
| 37 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.54% | -0.02% | -0.28% | |
| 38 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.48% | -0.04% | +22.68% | |
| 39 | GFEB | Ft Vest US Equity Moderate B | ETF-其他 | 0.46% | -0.08% | — | |
| 40 | FPEI | First Trust Institutional Pr | ETF-其他 | 0.46% | -0.02% | +8.15% | |
| 41 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通訊服務 | 0.45% | -0.08% | +6.35% | |
| 42 | LLY | Eli Lilly & Co | 股票-醫療保健 | 0.44% | +0.04% | +0.42% | |
| 43 | PANW | Palo Alto Networks Inc | 股票-科技 | 0.43% | +0.32% | +9.80% | |
| 44 | QQEW | First Tr Nasdaq-100 Sel Eq | ETF-科技型 | 0.43% | +0.02% | — | |
| 45 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-醫療保健 | 0.40% | -0.06% | +7.34% | |
| 46 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通訊服務 | 0.38% | +0.01% | +0.42% | |
| 47 | DDM | Proshares Ultra Dow30 | ETF-其他 | 0.37% | -0.03% | -1.23% | |
| 48 | KO | Coca-cola Co/the | 股票-非循環性消費 | 0.31% | -0.04% | +0.62% | |
| 49 | FJUN | Ft Vest US Equity Buff Etf-j | ETF-其他 | 0.30% | -0.04% | — | |
| 50 | SPHQ | Invesco S&p 500 Quality ETF | ETF-大型股與成長 | 0.29% | +0.01% | +0.32% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Plotkin Financial Advisors, LLC 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$2.4億，共申報了 100 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，Plotkin Financial Advisors, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：VTI (10.0%)、SMH (7.0%)、QQQ (6.7%)。其中最大持股部位 VTI 佔據整體投資組合約 10.0% 的權重。
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本季最大新建倉標的
LMBS
市值: US$45.8萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
PECO
前期市值: US$25.5萬
在 Q1 2026 季度中，Plotkin Financial Advisors, LLC 共進行了 72 項持倉異動，包含新建倉 4 個部位、加碼 39 個部位、減碼 24 個部位以及清倉 5 個部位。 其中最大新建倉標的為 LMBS。 本季清倉部位包含 PECO。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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