13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0002070972
申報總市值
US$2.5億
US$2.5億
1410 檔
13.8%
根據最新整理的 13F 季度數據集，Optima Capital LLC 於 Q4 2025 結束時的管理資產規模為 US$2.5億。該機構在本季度申報了 1410 檔美股持倉，呈現出該時期的主要投資地圖。
Q4 2025 的申報記錄反映 Optima Capital LLC 的板塊替換策略：機構本季推動了 23 筆增持與 27 筆減持，籌碼呈現明顯的結構重組。
整體而言，Optima Capital LLC 的前 5 大持股（包含 SPYM, DFAC, VTI）貢獻了組合市值的 13.8%，形成該機構在 Q4 2025 季度的基本面基石。
僅顯示前 200 大持股（共 1410 檔）
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SPYM | Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 4.23% | +0.14% | +1314.66% | |
| 2 | DFAC | Dimensional US Core Equity 2 | ETF-其他 | 3.51% | +0.04% | -0.82% | |
| 3 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 2.57% | -0.05% | +0.31% | |
| 4 | JPIE | Jpmorgan Income ETF | ETF-其他 | 2.45% | -0.08% | -5.45% | |
| 5 | DBND | Doubleline Oppor Cor Bnd-usd | ETF-其他 | 2.41% | -0.48% | -33.52% | |
| 6 | RSP | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 2.35% | +0.54% | -1.60% | |
| 7 | JBND | Jpmorgan Active Bond ETF | ETF-其他 | 2.32% | -0.26% | — | |
| 8 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 2.22% | +0.05% | +11.67% | |
| 9 | GVAL | Cambria Global Value ETF | ETF-其他 | 2.04% | +0.10% | +4.42% | |
| 10 | AGGY | Wisdomtree Yield Enhanced US | ETF-其他 | 1.86% | -0.26% | — | |
| 11 | GARP | Ishares Msci USA Quality Gar | ETF-其他 | 1.74% | +0.69% | — | |
| 12 | DFAI | Dimensional International Co | ETF-其他 | 1.65% | +0.04% | +0.71% | |
| 13 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 1.64% | +0.03% | +2.19% | |
| 14 | WTV | Wisdomtree U.s. Value Fund | ETF-其他 | 1.54% | -0.16% | -31.36% | |
| 15 | SPDW | Ste Str Spdr Pt Dw EU ETF | ETF-其他 | 1.52% | +2.85% | — | |
| 16 | JPST | Jpmorgan Ultra-short Income | ETF-其他 | 1.51% | -0.47% | — | |
| 17 | RWL | Invesco S&p 500 Revenue ETF | ETF-大型股與成長 | 1.48% | +0.15% | +8.53% | |
| 18 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 1.44% | +0.46% | -3.93% | |
| 19 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 1.42% | +0.29% | -0.98% | |
| 20 | BITB | Bitwise Bitcoin ETF | ETF-加密貨幣 | 1.35% | -0.30% | +4.58% | |
| 21 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 1.31% | +0.48% | -25.30% | |
| 22 | SPBU | Allizim Buf15 Uncpd Aloc ETF | ETF-其他 | 1.22% | -0.07% | +48.39% | |
| 23 | IDMO | Invesco S&p International De | ETF-其他 | 1.20% | +0.01% | -15.65% | |
| 24 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 1.18% | -0.10% | +1.64% | |
| 25 | SCHB | Schwab US Broad Market ETF | ETF-其他 | 1.15% | — | +1.82% | |
| 26 | NDEC | In Gro-100 Pwr Buf ETF - Dec | ETF-其他 | 1.09% | — | — | |
| 27 | USFR | Wisdomtree Floating Rate Tre | ETF-其他 | 1.06% | +0.22% | -39.37% | |
| 28 | DDWM | Wisdomtree Dy Inter Eq Fd-us | ETF-其他 | 1.05% | -0.18% | -27.77% | |
| 29 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通訊服務 | 1.03% | +0.05% | -0.03% | |
| 30 | BUFB | Innovator Ladd Allo Buff ETF | ETF-其他 | 0.97% | +0.05% | +0.56% | |
| 31 | IGIB | Ishares 5-10y Inv Grade CORP | ETF-投資等級公司債 | 0.96% | -0.03% | — | |
| 32 | IBUF | Innv Id 10 Buffer ETF Qurtly | ETF-其他 | 0.94% | -1.01% | EXIT | |
| 33 | AAAU | Goldman Sachs Physical Gold | ETF-避險與商品 | 0.93% | -0.39% | -3.67% | |
| 34 | VBR | Vanguard Small-cap Value ETF | ETF-其他 | 0.91% | +0.02% | -16.37% | |
| 35 | GDE | Wisdomtree Efficient Gold Pl | ETF-避險與商品 | 0.89% | -0.33% | -27.90% | |
| 36 | PSFF | Pacer Swan Sos Fund Of Funds | ETF-其他 | 0.88% | -0.11% | +3.86% | |
| 37 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 0.87% | -0.07% | +0.03% | |
| 38 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.86% | -0.41% | -1.40% | |
| 39 | IWM | Ishares Russell 2000 ETF | ETF-中小型股 | 0.86% | +0.08% | +23.58% | |
| 40 | ORCL | Oracle CORP | 股票-科技 | 0.82% | -0.10% | +1.58% | |
| 41 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 0.79% | +0.25% | +2.12% | |
| 42 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 0.76% | -0.05% | -9.42% | |
| 43 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.71% | -0.01% | +4.67% | |
| 44 | PLTR | Palantir Technologies Inc-a | 股票-科技 | 0.70% | -0.20% | -11.71% | |
| 45 | VTWO | Vanguard Russell 2000 ETF | ETF-中小型股 | 0.70% | +0.45% | — | |
| 46 | IBND | State Street Spdr Bloomberg | ETF-其他 | 0.67% | -0.22% | — | |
| 47 | QBUF | Innv Nasdaq -100 10 B - Qrt | ETF-科技型 | 0.65% | -0.69% | EXIT | |
| 48 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 0.62% | -0.02% | -41.06% | |
| 49 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.60% | -0.05% | -1.45% | |
| 50 | EES | Wisdomtree US Smallcap Fund | ETF-其他 | 0.60% | — | +0.04% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Optima Capital LLC 在 Q4 2025 季度的美股持倉總市值約為 US$2.5億，共申報了 1410 個公開持股部位。
在 Q4 2025 季度，Optima Capital LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：SPYM (4.2%)、DFAC (3.5%)、VTI (2.6%)。其中最大持股部位 SPYM 佔據整體投資組合約 4.2% 的權重。
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本季最大新建倉標的
JBND
市值: US$535.6萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
NSEP
前期市值: US$141.7萬
在 Q4 2025 季度中，Optima Capital LLC 共進行了 50 項持倉異動，包含新建倉 16 個部位、加碼 7 個部位、減碼 23 個部位以及清倉 4 個部位。 其中最大新建倉標的為 JBND。 本季清倉部位包含 NSEP。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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