13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0002070972
申報總市值
US$2.5億
US$2.5億
158 檔
14.3%
在 Q3 2025 申報期間，Optima Capital LLC（CIK: 0002070972）向美國 SEC 提交的 Form 13F 報告顯示，其追蹤之股票投資組合總市值達 US$2.5億，共持有 158 個公開申報部位。
Q3 2025 數據顯示 Optima Capital LLC 積極進場，新開立 12 個部位並同步加碼 19 檔個股，反映機構在該季度的資金注入與籌碼積累。
從部位權重觀察，前 5 大標的（包含 DBND, SPHQ, DFAC）累計市值佔比達 14.3%，是驅動 Optima Capital LLC 該季度整體投資組合績效表現的核心支柱。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | DBND | Doubleline Oppor Cor Bnd-usd | ETF-其他 | 4.08% | -0.48% | +15.70% | |
| 2 | SPHQ | Invesco S&p 500 Quality ETF | ETF-大型股與成長 | 3.89% | +0.03% | +2.76% | |
| 3 | DFAC | Dimensional US Core Equity 2 | ETF-其他 | 3.86% | +0.04% | +0.20% | |
| 4 | JPIE | Jpmorgan Income ETF | ETF-其他 | 2.90% | -0.08% | +18.25% | |
| 5 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 2.82% | -0.05% | -7.03% | |
| 6 | SCHG | Schwab US Large-cap Growth | ETF-其他 | 2.66% | -0.15% | +64.66% | |
| 7 | RSP | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 2.65% | +0.54% | +1.08% | |
| 8 | WTV | Wisdomtree U.s. Value Fund | ETF-其他 | 2.44% | -0.16% | -21.63% | |
| 9 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 2.17% | +0.05% | +43.94% | |
| 10 | GVAL | Cambria Global Value ETF | ETF-其他 | 2.03% | +0.10% | +37.52% | |
| 11 | USFR | Wisdomtree Floating Rate Tre | ETF-其他 | 1.96% | +0.22% | -6.32% | |
| 12 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 1.92% | +0.48% | +4.12% | |
| 13 | BITB | Bitwise Bitcoin ETF | ETF-加密貨幣 | 1.89% | -0.30% | +18.98% | |
| 14 | SPTS | Ss Spdr P St Term Tsy ETF | ETF-其他 | 1.84% | -0.14% | +48.59% | |
| 15 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 1.77% | +0.03% | +4.47% | |
| 16 | DFAI | Dimensional International Co | ETF-其他 | 1.75% | +0.04% | +9.74% | |
| 17 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 1.66% | +0.46% | +1.15% | |
| 18 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 1.57% | +0.29% | +12.36% | |
| 19 | DDWM | Wisdomtree Dy Inter Eq Fd-us | ETF-其他 | 1.56% | -0.18% | +99.36% | |
| 20 | IDMO | Invesco S&p International De | ETF-其他 | 1.54% | +0.01% | — | |
| 21 | RWL | Invesco S&p 500 Revenue ETF | ETF-大型股與成長 | 1.48% | +0.15% | +8.75% | |
| 22 | ORCL | Oracle CORP | 股票-科技 | 1.30% | -0.10% | -0.53% | |
| 23 | GDE | Wisdomtree Efficient Gold Pl | ETF-避險與商品 | 1.29% | -0.33% | — | |
| 24 | XSMO | Invesco S&p Smallcap Momentu | ETF-其他 | 1.28% | — | +4.37% | |
| 25 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 1.27% | -0.10% | +140.20% | |
| 26 | SCHB | Schwab US Broad Market ETF | ETF-其他 | 1.24% | — | +5.81% | |
| 27 | VBR | Vanguard Small-cap Value ETF | ETF-其他 | 1.21% | +0.02% | +4.63% | |
| 28 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 1.19% | -0.02% | +82.44% | |
| 29 | BUFB | Innovator Ladd Allo Buff ETF | ETF-其他 | 1.05% | +0.05% | -4.79% | |
| 30 | IBUF | Innv Id 10 Buffer ETF Qurtly | ETF-其他 | 1.01% | -1.01% | EXIT | |
| 31 | AAAU | Goldman Sachs Physical Gold | ETF-避險與商品 | 0.97% | -0.39% | -53.30% | |
| 32 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 0.93% | -0.07% | -1.81% | |
| 33 | PSFF | Pacer Swan Sos Fund Of Funds | ETF-其他 | 0.93% | -0.11% | -7.85% | |
| 34 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 0.92% | -0.05% | +2.60% | |
| 35 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.92% | -0.41% | -2.51% | |
| 36 | PLTR | Palantir Technologies Inc-a | 股票-科技 | 0.92% | -0.20% | -3.54% | |
| 37 | SPBU | Allizim Buf15 Uncpd Aloc ETF | ETF-其他 | 0.91% | -0.07% | +443.36% | |
| 38 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通訊服務 | 0.90% | +0.05% | +2.81% | |
| 39 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 0.85% | +0.25% | +6.22% | |
| 40 | JEPI | Jpmorgan Equity Premium Inco | ETF-其他 | 0.84% | -0.02% | -21.70% | |
| 41 | DCRE | Dbl Comm Real Est Debt | ETF-其他 | 0.81% | — | +1.36% | |
| 42 | IWM | Ishares Russell 2000 ETF | ETF-中小型股 | 0.77% | +0.08% | +46.22% | |
| 43 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.73% | -0.05% | +2.50% | |
| 44 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.71% | -0.01% | -1.36% | |
| 45 | IEF | Ishares 7-10 Year Treasury B | ETF-政府公債 | 0.70% | — | -1.75% | |
| 46 | NSEP | Innovator G100 Pb Etf-sep | ETF-其他 | 0.69% | — | — | |
| 47 | EES | Wisdomtree US Smallcap Fund | ETF-其他 | 0.66% | — | +0.04% | |
| 48 | TIPX | Ss Spdr Bb 1-10yr Tips ETF | ETF-其他 | 0.63% | — | +0.42% | |
| 49 | FFIV | F5 Inc | 股票-科技 | 0.62% | -0.11% | -9.24% | |
| 50 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 0.62% | -0.07% | -0.87% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Optima Capital LLC 在 Q3 2025 季度的美股持倉總市值約為 US$2.5億，共申報了 158 個公開持股部位。
在 Q3 2025 季度，Optima Capital LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：DBND (4.1%)、SPHQ (3.9%)、DFAC (3.9%)。其中最大持股部位 DBND 佔據整體投資組合約 4.1% 的權重。
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本季最大新建倉標的
IDMO
市值: US$318.5萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
NJUN
前期市值: US$244.3萬
在 Q3 2025 季度中，Optima Capital LLC 共進行了 50 項持倉異動，包含新建倉 12 個部位、加碼 19 個部位、減碼 9 個部位以及清倉 10 個部位。 其中最大新建倉標的為 IDMO。 本季清倉部位包含 NJUN。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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