13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0002129318
申報總市值
US$2.5億
US$2.5億
78 檔
32.6%
Norris Financial Group, LLC 在 Q2 2024 季度的美股部位總計估值為 US$2.5億，分散於 78 個持倉標的之中，反映其市場參與廣度與投資規模。
觀察 Q2 2024 的資金脈絡，Norris Financial Group, LLC 在獲利結算 8 檔個股的同時，將資本重新部署至 11 檔新選標的，展現主動管理機構的輪動節奏。
在資產配置集中度方面，Norris Financial Group, LLC 的前 5 大核心持股（包含 SPY, QQQ, BIL 等）合計佔整體申報市值的 32.6%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 18.48% | +3.61% | +21.70% | |
| 2 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 9.30% | +1.76% | -1.86% | |
| 3 | BIL | Ss Spdr Bb 1-3m T-bill ETF | ETF-政府公債 | 5.75% | +0.65% | -11.95% | |
| 4 | IAU | Ishares Gold Trust | ETF-避險與商品 | 5.47% | -6.81% | EXIT | |
| 5 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 3.68% | +1.06% | -3.10% | |
| 6 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 2.90% | -3.53% | EXIT | |
| 7 | SGOL | Abrdn Physical Gold Shares | ETF-避險與商品 | 2.89% | +0.51% | +25.50% | |
| 8 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避險與商品 | 2.36% | -0.01% | -9.97% | |
| 9 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 2.12% | -0.52% | EXIT | |
| 10 | IWM | Ishares Russell 2000 ETF | ETF-中小型股 | 2.11% | — | +43.12% | |
| 11 | GRID | First Trst Nasd Cl Edg Sgiif | ETF-其他 | 2.00% | +0.94% | — | |
| 12 | SOXX | Ishares Semiconductor ETF | ETF-其他 | 1.96% | — | -9.91% | |
| 13 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 1.81% | +0.49% | -11.39% | |
| 14 | PPA | Invesco Aerospace & Defense | ETF-其他 | 1.71% | — | -11.03% | |
| 15 | IGE | Ishares North American Natur | ETF-其他 | 1.67% | -2.91% | EXIT | |
| 16 | EQWL | Invesco S&p 100 Equal Weight | ETF-其他 | 1.61% | — | -6.49% | |
| 17 | CLS | Celestica Inc | 股票-科技 | 1.41% | +0.46% | — | |
| 18 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 1.40% | +0.51% | +642.33% | |
| 19 | DEM | Wisdomtree Emerging Markets | ETF-新興市場 | 1.31% | +0.03% | -21.92% | |
| 20 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非循環性消費 | 1.31% | — | +49.42% | |
| 21 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 1.28% | -0.80% | EXIT | |
| 22 | SGOV | Ishares 0-3 Month Treasury B | ETF-政府公債 | 1.27% | +0.44% | -3.28% | |
| 23 | AUPH | Aurinia Pharmaceuticals Inc | 股票-其他 | 1.27% | +0.65% | -1.94% | |
| 24 | BOXX | Alpha Architect 1-3 Mnth Box | ETF-其他 | 1.16% | +0.79% | +465.66% | |
| 25 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 1.15% | -0.18% | EXIT | |
| 26 | JXN | Jackson Financial Inc-a | 股票-金融 | 1.10% | — | -43.17% | |
| 27 | BAC | Bank Of America CORP | 股票-金融 | 1.02% | — | -11.04% | |
| 28 | NFLX | Netflix Inc | 股票-通訊服務 | 0.99% | — | -13.62% | |
| 29 | EDIV | State Street Spdr S&p Emergi | ETF-其他 | 0.97% | — | +19.73% | |
| 30 | SOFI | Sofi Technologies Inc | 股票-金融 | 0.97% | +0.18% | +17.96% | |
| 31 | SHOP | Shopify Inc - Class A | 股票-科技 | 0.95% | +0.34% | +5.12% | |
| 32 | PFE | Pfizer Inc | 股票-醫療保健 | 0.91% | -0.82% | EXIT | |
| 33 | MFC | Manulife Financial CORP | 股票-金融 | 0.91% | +0.10% | NEW | |
| 34 | C | Citigroup Inc | 股票-金融 | 0.87% | — | -6.26% | |
| 35 | AGX | Argan Inc | 股票-工業 | 0.82% | +0.95% | — | |
| 36 | TFC | Truist Financial CORP | 股票-金融 | 0.79% | +0.16% | -2.70% | |
| 37 | PNC | Pnc Financial Services Group | 股票-金融 | 0.79% | — | — | |
| 38 | SLV | Ishares Silver Trust | ETF-避險與商品 | 0.73% | -0.03% | — | |
| 39 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 0.68% | +0.94% | +19.85% | |
| 40 | STAG | Stag Industrial Inc | 股票-房地產 | 0.67% | +0.18% | +24.87% | |
| 41 | BHP | Bhp Group Ltd-spon Adr | 股票-原物料 | 0.66% | — | +42.21% | |
| 42 | SCCO | Southern Copper CORP | 股票-原物料 | 0.62% | — | -19.87% | |
| 43 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-醫療保健 | 0.61% | — | +12.58% | |
| 44 | LMT | Lockheed Martin CORP | 股票-工業 | 0.60% | -0.76% | EXIT | |
| 45 | TGT | Target CORP | 股票-循環性消費 | 0.55% | — | -7.92% | |
| 46 | TSM | Taiwan Semiconductor-sp Adr | 股票-科技 | 0.46% | — | — | |
| 47 | BMY | Bristol-myers Squibb Co | 股票-醫療保健 | 0.40% | — | +89.61% | |
| 48 | IGV | Ishares Expanded Tech-softwa | ETF-科技型 | 0.39% | — | -88.09% | |
| 49 | SMCIUSD | Super Micro Computer Inc | 股票-其他 | 0.39% | — | — | |
| 50 | RF | Regions Financial CORP | 股票-金融 | 0.31% | +0.07% | +37.91% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Norris Financial Group, LLC 在 Q2 2024 季度的美股持倉總市值約為 US$2.5億，共申報了 78 個公開持股部位。
在 Q2 2024 季度，Norris Financial Group, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：SPY (18.5%)、QQQ (9.3%)、BIL (5.8%)。其中最大持股部位 SPY 佔據整體投資組合約 18.5% 的權重。
精選 AlphaSMO 大戶持股與內部人交易深度分析，提升投資決策勝率
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
本季最大新建倉標的
GRID
市值: US$383.4萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
CLSEUR
前期市值: US$253.2萬
在 Q2 2024 季度中，Norris Financial Group, LLC 共進行了 50 項持倉異動，包含新建倉 11 個部位、加碼 13 個部位、減碼 18 個部位以及清倉 8 個部位。 其中最大新建倉標的為 GRID。 本季清倉部位包含 CLSEUR。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
解析公司高管、董事與 10% 大股東之 Form 4 內部人交易申報，掌握高管自家股票買賣第一手訊號。
深入剖析 5% 股益申報門檻、13D 與 13G 之差異，以及最新 SEC 申報時程規範，洞察機構法人的激進投資動向。