13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0001127612
申報總市值
US$13.5億
US$13.5億
115 檔
30.2%
在 Q1 2024 申報期間，Mainstay Capital Management LLC /adv（CIK: 0001127612）向美國 SEC 提交的 Form 13F 報告顯示，其追蹤之股票投資組合總市值達 US$13.5億，共持有 115 個公開申報部位。
觀察 Q1 2024 的資金脈絡，Mainstay Capital Management LLC /adv 在獲利結算 12 檔個股的同時，將資本重新部署至 16 檔新選標的，展現主動管理機構的輪動節奏。
在資產配置集中度方面，Mainstay Capital Management LLC /adv 的前 5 大核心持股（包含 QQQM, QGRO, SPYG 等）合計佔整體申報市值的 30.2%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 25.32% | +2.76% | -29.84% | |
| 2 | QGRO | American Century US Quality | ETF-其他 | 23.06% | — | -0.43% | |
| 3 | SPYG | Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股與成長 | 13.48% | +0.65% | +1.93% | |
| 4 | SPHQ | Invesco S&p 500 Quality ETF | ETF-大型股與成長 | 10.69% | +0.02% | -1.45% | |
| 5 | VRIG | Invesco Variable Rate Invest | ETF-其他 | 4.58% | +0.02% | +0.13% | |
| 6 | DXJ | Wisdomtree Japan Hedged Eq | ETF-其他 | 3.00% | +0.01% | — | |
| 7 | IGBH | Ishares Interest Rate Hedged | ETF-其他 | 1.01% | — | — | |
| 8 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.56% | -0.08% | -1.61% | |
| 9 | SO | Southern Co/the | 股票-公用事業 | 0.54% | -0.01% | +4.29% | |
| 10 | SCHX | Schwab US Large-cap ETF | ETF-其他 | 0.49% | +0.01% | -0.85% | |
| 11 | OKE | Oneok Inc | 股票-能源 | 0.45% | -0.01% | -3.22% | |
| 12 | SHY | Ishares 1-3 Year Treasury Bo | ETF-政府公債 | 0.45% | — | -3.37% | |
| 13 | ABEQ | Absolute Select Value ETF | ETF-其他 | 0.42% | -0.10% | -8.35% | |
| 14 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.42% | +0.02% | — | |
| 15 | PG | Procter & Gamble Co/the | 股票-非循環性消費 | 0.41% | — | -2.59% | |
| 16 | PRU | Prudential Financial Inc | 股票-金融 | 0.37% | — | -3.37% | |
| 17 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 0.36% | +0.08% | +120.71% | |
| 18 | CSCO | Cisco Systems Inc | 股票-科技 | 0.36% | +0.09% | -1.26% | |
| 19 | ETD | Ethan Allen Interiors Inc | 股票-其他 | 0.35% | — | -2.89% | |
| 20 | IWB | Ishares Russell 1000 ETF | ETF-其他 | 0.35% | +0.02% | +33.39% | |
| 21 | TDG | Transdigm Group Inc | 股票-工業 | 0.34% | +0.01% | -11.72% | |
| 22 | WRKUSD | Westrock Co | 股票-其他 | 0.34% | — | -4.04% | |
| 23 | IBM | Intl Business Machines CORP | 股票-科技 | 0.32% | +0.03% | — | |
| 24 | HPQ | Hp Inc | 股票-科技 | 0.32% | — | -2.48% | |
| 25 | OPPJ | Wisdomtree Japan Opportuniti | ETF-其他 | 0.31% | — | — | |
| 26 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.31% | +0.03% | -2.18% | |
| 27 | DNL | Wisdmtree Gb Ex-us Ql Gr-usd | ETF-其他 | 0.30% | — | -14.17% | |
| 28 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通訊服務 | 0.30% | -0.02% | -11.34% | |
| 29 | SCHA | Schwab US Small-cap ETF | ETF-其他 | 0.30% | — | -0.96% | |
| 30 | TXN | Texas Instruments Inc | 股票-科技 | 0.30% | +0.06% | -2.34% | |
| 31 | USB | US Bancorp | 股票-金融 | 0.29% | — | -3.14% | |
| 32 | CNQ | Canadian Natural Resources | 股票-能源 | 0.29% | — | -1.77% | |
| 33 | GBTC | Grayscale Bitcoin Trust ETF | ETF-加密貨幣 | 0.28% | -0.10% | EXIT | |
| 34 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.28% | +0.03% | -29.44% | |
| 35 | LRCXEUR | Lam Research CORP | 股票-科技 | 0.28% | — | -12.09% | |
| 36 | CRM | Salesforce Inc | 股票-科技 | 0.27% | -0.02% | -12.37% | |
| 37 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 0.27% | +0.02% | -11.30% | |
| 38 | EOG | Eog Resources Inc | 股票-能源 | 0.26% | — | -2.69% | |
| 39 | MCK | Mckesson CORP | 股票-醫療保健 | 0.26% | -0.06% | -12.68% | |
| 40 | TELFY | Telefonica Sa-spon Adr | 股票-其他 | 0.26% | — | +0.09% | |
| 41 | FMF | First Trust Managed Futures | ETF-其他 | 0.25% | — | — | |
| 42 | AMGN | Amgen Inc | 股票-醫療保健 | 0.25% | — | -2.73% | |
| 43 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.25% | — | -8.36% | |
| 44 | STT | State Street CORP | 股票-金融 | 0.25% | — | -2.26% | |
| 45 | AEP | American Electric Power | 股票-公用事業 | 0.24% | — | -2.14% | |
| 46 | PM | Philip Morris International | 股票-非循環性消費 | 0.23% | +0.01% | +0.33% | |
| 47 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避險與商品 | 0.22% | -1.01% | -1.92% | |
| 48 | WM | Waste Management Inc | 股票-工業 | 0.22% | -0.01% | -11.64% | |
| 49 | F | Ford Motor Co | 股票-循環性消費 | 0.21% | +0.01% | +31.50% | |
| 50 | IWM | Ishares Russell 2000 ETF | ETF-中小型股 | 0.21% | +0.01% | -9.68% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Mainstay Capital Management LLC /adv 在 Q1 2024 季度的美股持倉總市值約為 US$13.5億，共申報了 115 個公開持股部位。
在 Q1 2024 季度，Mainstay Capital Management LLC /adv 按市值排列的前三大核心持股分別為：QQQM (25.3%)、QGRO (23.1%)、SPYG (13.5%)。其中最大持股部位 QQQM 佔據整體投資組合約 25.3% 的權重。
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本季最大新建倉標的
DXJ
市值: US$1588.8萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
MCHP
前期市值: US$176.3萬
在 Q1 2024 季度中，Mainstay Capital Management LLC /adv 共進行了 48 項持倉異動，包含新建倉 16 個部位、加碼 4 個部位、減碼 16 個部位以及清倉 12 個部位。 其中最大新建倉標的為 DXJ。 本季清倉部位包含 MCHP。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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