13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0001775391
申報總市值
US$3.3億
US$3.3億
169 檔
15.6%
在 Q1 2026 的 13F 官方備案中，Joseph P. Lucia & Associates, LLC 管理的美股投資組合規模來到 US$3.3億，整體持股檔數為 169 檔。
觀察 Q1 2026 的資金脈絡，Joseph P. Lucia & Associates, LLC 在獲利結算 8 檔個股的同時，將資本重新部署至 11 檔新選標的，展現主動管理機構的輪動節奏。
在資產配置集中度方面，Joseph P. Lucia & Associates, LLC 的前 5 大核心持股（包含 SMH, AAPL, NVDA 等）合計佔整體申報市值的 15.6%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SMH | Vaneck Semiconductor ETF | ETF-其他 | 4.93% | +2.08% | -1.67% | |
| 2 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 4.20% | -0.21% | -2.62% | |
| 3 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 3.47% | -0.16% | +1.53% | |
| 4 | SCHB | Schwab US Broad Market ETF | ETF-其他 | 3.05% | +0.02% | +3.40% | |
| 5 | NOBL | Proshares S&p 500 Dividend A | ETF-大型股與成長 | 2.96% | -0.34% | -1.19% | |
| 6 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 2.74% | -0.06% | +2.91% | |
| 7 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 2.70% | -0.11% | +2.28% | |
| 8 | BINC | Ishares Flex I A Etf-usd Inc | ETF-其他 | 2.52% | -0.39% | +12.41% | |
| 9 | SCHG | Schwab US Large-cap Growth | ETF-其他 | 2.36% | -0.11% | -1.59% | |
| 10 | RSPT | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 2.35% | +0.42% | -1.53% | |
| 11 | AGG | Ishares Core U.s. Aggregate | ETF-其他 | 2.06% | -0.19% | +15.91% | |
| 12 | XLK | Ss Technology Select Sector | ETF-科技型 | 2.04% | +0.39% | -2.45% | |
| 13 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 2.02% | +0.28% | +2.62% | |
| 14 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 2.02% | +0.01% | +5.29% | |
| 15 | RSPF | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 2.01% | -0.17% | -1.04% | |
| 16 | RSP | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 2.00% | -0.04% | +10.40% | |
| 17 | XLE | Ss Energy Select Sector | ETF-其他 | 1.72% | -0.51% | +11.95% | |
| 18 | DVY | Ishares Select Dividend ETF | ETF-其他 | 1.70% | +0.01% | -0.25% | |
| 19 | LQD | Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui | ETF-投資等級公司債 | 1.67% | -0.18% | +7.14% | |
| 20 | JEPI | Jpmorgan Equity Premium Inco | ETF-其他 | 1.57% | +0.07% | +0.82% | |
| 21 | XLF | Ss Financial Select Sector | ETF-其他 | 1.45% | +0.02% | +0.28% | |
| 22 | HACK | Amplify Cybersecurity ETF | ETF-其他 | 1.22% | +0.21% | -1.94% | |
| 23 | RSPH | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 1.22% | -0.10% | -2.47% | |
| 24 | BIV | Vanguard Intermediate-term B | ETF-其他 | 1.09% | -0.21% | -1.11% | |
| 25 | XLV | Ss Health Care Select Sector | ETF-其他 | 1.08% | -0.11% | +3.00% | |
| 26 | RSPG | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 1.02% | -0.26% | -1.78% | |
| 27 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 1.00% | +0.33% | +34.77% | |
| 28 | XLU | St Sr Utl Sl Se Spdr Etf-usd | ETF-其他 | 0.98% | -0.11% | +17.73% | |
| 29 | RSPN | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 0.98% | -0.07% | -0.89% | |
| 30 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 0.94% | -0.02% | -0.36% | |
| 31 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通訊服務 | 0.94% | -0.19% | -0.89% | |
| 32 | SCHX | Schwab US Large-cap ETF | ETF-其他 | 0.92% | -0.08% | -1.49% | |
| 33 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 0.92% | -0.04% | -0.19% | |
| 34 | XLB | Ss Materials Select Sector | ETF-其他 | 0.91% | -0.04% | +19.03% | |
| 35 | VOT | Vanguard Mid-cap Growth ETF | ETF-其他 | 0.89% | -0.02% | -4.06% | |
| 36 | SCHA | Schwab US Small-cap ETF | ETF-其他 | 0.87% | +0.04% | -2.11% | |
| 37 | SDOG | Alps Sector Dividend Dogs | ETF-其他 | 0.87% | -0.11% | -1.62% | |
| 38 | FTSD | Franklin Short Duration U.s. | ETF-其他 | 0.84% | -0.15% | -1.86% | |
| 39 | XLI | Ss Industrial Select Sector | ETF-其他 | 0.81% | +0.32% | +1.38% | |
| 40 | QYLD | Global X Nasd 100 Cov Call | ETF-其他 | 0.78% | -0.07% | +3.61% | |
| 41 | SCHM | Schwab US Mid Cap ETF | ETF-其他 | 0.76% | — | -1.22% | |
| 42 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通訊服務 | 0.74% | +0.01% | +2.52% | |
| 43 | AVUV | Avantis US Small Cap Value | ETF-中小型股 | 0.74% | -0.04% | +2.86% | |
| 44 | JEPQ | JPM Nasdaq Equity Premium | ETF-科技型 | 0.71% | +0.03% | +4.87% | |
| 45 | SOXX | Ishares Semiconductor ETF | ETF-其他 | 0.67% | +0.42% | +2.98% | |
| 46 | TLT | Ishares 20+ Year Treasury Bd | ETF-政府公債 | 0.63% | -0.33% | -11.98% | |
| 47 | APRW | Allinzim US Eq Bfr20 Apr-usd | ETF-其他 | 0.61% | +0.09% | -0.73% | |
| 48 | JANW | Alianzim US Eq Bfr20 Jan-usd | ETF-其他 | 0.58% | -0.06% | +6.93% | |
| 49 | EMB | Ishares Jp Morgan Usd Emergi | ETF-其他 | 0.57% | +0.11% | +674.85% | |
| 50 | PFXF | Vaneck Pref Sec X-financials | ETF-其他 | 0.54% | -0.10% | -2.41% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Joseph P. Lucia & Associates, LLC 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$3.3億，共申報了 169 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，Joseph P. Lucia & Associates, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：SMH (4.9%)、AAPL (4.2%)、NVDA (3.5%)。其中最大持股部位 SMH 佔據整體投資組合約 4.9% 的權重。
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本季最大新建倉標的
FEOE
市值: US$46.8萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
MDT
前期市值: US$25.4萬
在 Q1 2026 季度中，Joseph P. Lucia & Associates, LLC 共進行了 150 項持倉異動，包含新建倉 11 個部位、加碼 60 個部位、減碼 71 個部位以及清倉 8 個部位。 其中最大新建倉標的為 FEOE。 本季清倉部位包含 MDT。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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