13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
AlphaSMO 權威研究指南閱讀專題
CIK: 0001775391
申報總市值
US$3.3億
US$3.3億
146 檔
12.9%
在 Q4 2024 的 13F 官方備案中，Joseph P. Lucia & Associates, LLC 管理的美股投資組合規模來到 US$3.3億，整體持股檔數為 146 檔。
Q4 2024 數據顯示 Joseph P. Lucia & Associates, LLC 積極進場，新開立 14 個部位並同步加碼 18 檔個股，反映機構在該季度的資金注入與籌碼積累。
在資產配置集中度方面，Joseph P. Lucia & Associates, LLC 的前 5 大核心持股（包含 AAPL, SMH, SCHB 等）合計佔整體申報市值的 12.9%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 4.81% | -0.21% | -1.57% | |
| 2 | SMH | Vaneck Semiconductor ETF | ETF-其他 | 4.14% | +2.08% | -0.54% | |
| 3 | SCHB | Schwab US Broad Market ETF | ETF-其他 | 3.40% | +0.02% | +205.24% | |
| 4 | NOBL | Proshares S&p 500 Dividend A | ETF-大型股與成長 | 3.34% | -0.34% | -0.48% | |
| 5 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-循環性消費 | 3.32% | -0.11% | +0.35% | |
| 6 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 2.95% | -0.16% | +5.89% | |
| 7 | SCHG | Schwab US Large-cap Growth | ETF-其他 | 2.92% | -0.11% | +301.12% | |
| 8 | RSPT | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 2.80% | +0.42% | -4.00% | |
| 9 | RSPF | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 2.62% | -0.17% | -0.91% | |
| 10 | XLK | Ss Technology Select Sector | ETF-科技型 | 2.52% | +0.39% | -2.67% | |
| 11 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 2.27% | +0.28% | +4.73% | |
| 12 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 2.23% | -0.06% | +2.24% | |
| 13 | JEPI | Jpmorgan Equity Premium Inco | ETF-其他 | 1.99% | +0.07% | +7.15% | |
| 14 | DVY | Ishares Select Dividend ETF | ETF-其他 | 1.93% | +0.01% | -1.08% | |
| 15 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 1.93% | +0.01% | +207.32% | |
| 16 | AGG | Ishares Core U.s. Aggregate | ETF-其他 | 1.70% | -0.19% | +15.37% | |
| 17 | RSPH | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 1.61% | -0.10% | -0.16% | |
| 18 | RSP | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 1.59% | -0.04% | +17.48% | |
| 19 | HACK | Amplify Cybersecurity ETF | ETF-其他 | 1.59% | +0.21% | -0.81% | |
| 20 | LQD | Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui | ETF-投資等級公司債 | 1.57% | -0.18% | +19.02% | |
| 21 | XLE | Ss Energy Select Sector | ETF-其他 | 1.44% | -0.51% | +0.69% | |
| 22 | XLF | Ss Financial Select Sector | ETF-其他 | 1.39% | +0.02% | +23.44% | |
| 23 | BIV | Vanguard Intermediate-term B | ETF-其他 | 1.30% | -0.21% | -5.97% | |
| 24 | XLV | Ss Health Care Select Sector | ETF-其他 | 1.29% | -0.11% | -1.32% | |
| 25 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 1.27% | -0.04% | +8.59% | |
| 26 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通訊服務 | 1.23% | -0.19% | -2.95% | |
| 27 | VOT | Vanguard Mid-cap Growth ETF | ETF-其他 | 1.20% | -0.02% | -0.45% | |
| 28 | RSPN | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 1.17% | -0.07% | -1.78% | |
| 29 | SCHX | Schwab US Large-cap ETF | ETF-其他 | 1.14% | -0.08% | +190.00% | |
| 30 | FTSD | Franklin Short Duration U.s. | ETF-其他 | 1.13% | -0.15% | +91.77% | |
| 31 | SCHA | Schwab US Small-cap ETF | ETF-其他 | 1.10% | +0.04% | +97.94% | |
| 32 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 1.07% | -0.02% | -0.29% | |
| 33 | QYLD | Global X Nasd 100 Cov Call | ETF-其他 | 1.03% | -0.07% | -3.38% | |
| 34 | SDOG | Alps Sector Dividend Dogs | ETF-其他 | 1.00% | -0.11% | -0.39% | |
| 35 | RSPG | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 0.98% | -0.26% | -0.80% | |
| 36 | SCHM | Schwab US Mid Cap ETF | ETF-其他 | 0.96% | — | +190.82% | |
| 37 | GBTC | Grayscale Bitcoin Trust ETF | ETF-加密貨幣 | 0.87% | -0.10% | -9.92% | |
| 38 | JEPQ | JPM Nasdaq Equity Premium | ETF-科技型 | 0.86% | +0.03% | +1.79% | |
| 39 | PFF | Ishares Preferred & Income S | ETF-其他 | 0.84% | -0.11% | -0.89% | |
| 40 | TLT | Ishares 20+ Year Treasury Bd | ETF-政府公債 | 0.81% | -0.33% | -13.09% | |
| 41 | PFXF | Vaneck Pref Sec X-financials | ETF-其他 | 0.78% | -0.10% | -3.03% | |
| 42 | AVUV | Avantis US Small Cap Value | ETF-中小型股 | 0.78% | -0.04% | +0.18% | |
| 43 | XLI | Ss Industrial Select Sector | ETF-其他 | 0.75% | +0.32% | +17.18% | |
| 44 | RSPS | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 0.71% | -0.07% | -0.05% | |
| 45 | XLB | Ss Materials Select Sector | ETF-其他 | 0.68% | -0.04% | +3.81% | |
| 46 | KIO | Kkr Income Opportunities | 股票-其他 | 0.62% | -0.05% | +4.88% | |
| 47 | WCLD | Wisdomtree Cloud Computing | ETF-其他 | 0.58% | -0.02% | +9.85% | |
| 48 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通訊服務 | 0.58% | +0.01% | +1.45% | |
| 49 | RSPD | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股與成長 | 0.58% | -0.05% | +0.02% | |
| 50 | ET | Energy Transfer LP | 股票-能源 | 0.58% | -0.12% | +25.99% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Joseph P. Lucia & Associates, LLC 在 Q4 2024 季度的美股持倉總市值約為 US$3.3億，共申報了 146 個公開持股部位。
在 Q4 2024 季度，Joseph P. Lucia & Associates, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：AAPL (4.8%)、SMH (4.1%)、SCHB (3.4%)。其中最大持股部位 AAPL 佔據整體投資組合約 4.8% 的權重。
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本季最大新建倉標的
JANW
市值: US$68.7萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
SNOW
前期市值: US$129.2萬
在 Q4 2024 季度中，Joseph P. Lucia & Associates, LLC 共進行了 50 項持倉異動，包含新建倉 14 個部位、加碼 18 個部位、減碼 13 個部位以及清倉 5 個部位。 其中最大新建倉標的為 JANW。 本季清倉部位包含 SNOW。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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